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【平安管理层回应控股两家券商:将在有关监管部门的规定指引下妥善推动解决】财联社3月22日电,中国平安3月22日举行2023年度业绩发布会。在“一参一控”监管要求下,谈及如何处理同时控股方正证券和平安证券问题,中国...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
...投资者公开发行公司债券募集说明书》曾表示,公司经营管理层组织相关部门及人员进行了深刻反思,要求内控部门切实加强尽职调查质量控制,对发行人进行全面调查。对于上海证监局指出的问题,公司经营管理层要求相关部...……更多
蚂蚁整改后:还值多少钱?
...公司股东由创始人马云及其一致行动人,变更为蚂蚁集团管理层、员工代表和创始人马云的组合。这意味着,不再存在任何直接或间接股东单一或共同控制蚂蚁集团的情形。同时,马云的股份表决权从53.46%调整为6.208%。随着马云...……更多
券商板块大幅下挫,并购风波再起?
...相,中国平安仅表示将从股东价值最大化出发,按照有关监管部门的规定和指引,稳步推进相关问题的解决。市场猜测业务整合或有想象空间,但两家券商的整合方式则有一定程度上的障碍。在重要会议提出“培育一流投资银行...……更多
盘前澄清!银河与中金双双否认合并传闻,近期刚完成高层调动
...东方证券(600958)。此外,太平洋(601099)和华创证券、平安证券和方正证券(601901)、民生证券和国联证券(601456)、浙商证券(601878)和财通证券(601108)等等,同样被市场撮合。不过,某券商投行部门负责人此前在接受澎...……更多
...发生并购;四是监管同意或者法定程序获得的券商,比如平安证券+方正证券、国联证券+民生证券。 另外,上述人士还表示,如果是不同国资或地方股东的券商进行合并,或者是同一大股东名下的两家实力都强的券商进行合并...……更多
...明确银行保险机构涉刑案件风险防控主要任务。四是明确监管部门相关职责分工,提出对银行保险机构涉刑案件风险防控采取非现场监管、现场检查、行政处罚等要求。3、国家金融监督管理总局:积极配合化解地方债务风险,...……更多
壹早财知道|又一家银行被收购!渣打中国回应高层变动
...份,其中多家机构涉及“注销式”回购。而就在前几日,监管部门也发布相关文件表示,引导上市公司回购股份后依法注销。有观点认为,上市券商采取股份回购注销策略,有利于提升公司股票价值,增强公司股票吸引力。高管...……更多
跨境证券业务强监管下 又见互联网券商下架境内App
...盛通App对华盛证券影响处于预期范围内,上述情况反映出监管部门对跨境券商业务监管趋严,这一信号可能对其他跨境券商也产生警示作用。3月8日,华盛证券宣布,自当日起在中国境内应用商店下架华盛通App。华盛证券表示,...……更多
公募降佣正式落地:有基金公司各项费用缩紧,有券商忙着“找出路”
...按基金业协会发布的信披格式披露。中信证券认为,合规管理层面的改革,利于推进交易佣金支付走向以研究能力为核心的发展模式,从券商业务结构来说,对销售佣金依赖度较高的券商不利,以代销为核心的财富管理商业模式...……更多
踩雷恒大等地产债,海通国际要退市,中环精英们的寒冬来了
...客户资源优势不再。10月13日,据《证券时报》等报道,监管部门发布通知,国内券商及海外子公司被禁止接受新的内地客户进行离岸交易。尽管这只是监管部门再次明确前期的一些整改要求,但也表明中资券商在香港的零售经...……更多
...的理念体现在母公司及相关子公司的治理架构中。“公司管理层每周定期召开会议,复盘包括信息披露在内的公司治理事项。董办部门则每周对子公司可能涉及到的信披部门进行定向宣导,将可能涉及过会或单独公告的事项列明...……更多
红包来了 25只券商股将派现超330亿元
...股领涨,其中中泰期货更是涨幅高达10.2%。另一方面,从监管部门动向来看,未来包括券商股在内的企业现金分红的力度将会进一步提升。今年3月,证监会集中发布了“两强两严”四项文件,其中《关于加强上市公司监管的意见...……更多
金融监管总局:银行保险机构董(理)事会承担案件风险防控最...
...理部门承担归口管理和协调推动责任。金融监管总局机构监管部门、功能监管部门和各级派出机构承担银行保险机构案件风险防控的日常监管职责。第三十三条 金融监管总局及其派出机构应当采用风险提示、专题沟通、监管会...……更多
余磊领衔董事集体辞职,当代系彻底退场!庞介民将出任天风证...
...度,目前天风证券一线业务部门都是保持原班阵容,之后管理层也不会有大的变化,将持续保持稳定。官网资料显示,天风证券是湖北省属唯一金融服务类企业湖北宏泰集团控股的省属骨干金融企业,成立于2000年,总部设于湖...……更多
对IPO公司现金分红也应规范管理
...目前的市场情况来看,对IPO公司现金分红的管理,显然是监管部门的一个软肋。以至目前IPO公司的现金分红行为表现得五花八门,甚至是随心所欲。比如,有的IPO公司在IPO前大肆分红,将公司的净利润瓜分一空,然后又准备通过...……更多
云南:支持上市公司通过并购重组等方式出清风险
...,坦诚面对投资人、债权人和利益相关者,积极配合回应监管部门、有关中介机构的访谈要求,提升上市公司透明度。加强会计审计监管,提升上市公司财务信息质量,防范编报虚假财务会计信息的行为。推动上市公司积极披露...……更多
中国信达第三轮拟减持方正证券股份不超过8232.1万股
...平安总经理、联席首席执行官谢永林的表态,“将在有关监管部门的规定指引下妥善推动解决,过程中将及时按照监管要求履行信息披露的义务”。 ……更多
海峡创新因涉嫌信披违法违规被立案调查,今年以来管理层频繁变动
...目现场施工自2018年5月起进度逐步放缓直至2018年末停工。监管部门认为,汉鼎宇佑未及时披露重大合同的进展情况,且前期披露信息存在不真实、不准确的情形。要求上市公司充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述...……更多
信托公司扎堆出售券商基金子公司股权
...,金信基金管理有限公司(以下简称“金信基金”)已向监管部门提交了《公募基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、持股不足百分之五但对公司治理有重大影响的股东或者实际控制人审批》,3月20日,该材料获监管...……更多
湘财股份宣布预案 券商密集“注销式”回购
...份,其中多家机构涉及“注销式”回购。而就在前几日,监管部门也发布相关文件表示,引导上市公司回购股份后依法注销。有观点认为,上市券商采取股份回购注销策略,有利于提升公司股票价值,增强公司股票吸引力。4月15...……更多
2023年清盘基金数量创近五年新高;动漫游戏ETF经历三连跌
...资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票。 点评:监管部门对融券交易的规范和监管,是对市场操纵和恶意做空的有效防范。限售股不得融券的规定有利于维护市场的公平和稳定,也有利于保护投资者的合法权益。券商须...……更多
未及时披露关联交易事项,如意集团及管理层收千万元罚单
...团有限公司(简称如意科技)、实控人邱亚夫已多次收到监管部门处罚。2023年10月,因未审议和披露关联交易事项、未按规定披露2022年业绩预告,如意集团被深交所给予通报批评处分,邱亚夫等相关责任人亦被通报批评。2023年6...……更多
下半年险企人事腾挪:42家公司将帅变动,36人任职获批
...总经理)人事变动依旧频繁,42家保险公司高管任职资格获监管部门核准,涉及36人。其中,中国人寿、中国太保、新华保险等上市险企“将帅”变动备受关注,多家中小保险公司弥补了高管空缺的情况。普华永道中国金融行业管...……更多
...披露了向平安证券出具警示函的行政监管措施,主要因为监管部门注意到平安证券在基金销售业务上存在三大问题:一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离;二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度;三是私募基金的宣...……更多
方正证券回应与平安证券合并传闻:按节奏推进相关工作
...按节奏推进相关工作。后续有新的进展,我们会依照金融监管部门的规定、指引,及时披露。”值得关注的是,对于合并传闻,3月22日,中国平安总经理、联席首席执行官谢永林在中国平安2023年度业绩发布会上也进行了相关说...……更多
突发!中国平安已清仓碧桂园!
...型物业融资、中债增信发债、如何保障正常经营等问题。监管部门认真听取并收集了以上意见。11月8日,中国人民银行行长潘功胜在2023金融街论坛年会上表示,房地产市场调整对金融体系的外溢影响总体可控,并再次强调,要...……更多
【牛钛师复盘】「凤凰」齐飞,万亿成交催化「龙飞凤舞」行情
...保险板块今日表现依旧比较低迷,中国太保跌2.55%。中国平安A股午后跳水收跌1.48%,港股收跌5.41%。消息面上,消息称中国平安将收购/控股碧桂园。对此,中国平安立即发布声明称:中国平安保险(集团)股份有限公司注意到...……更多
52家机构被交易商协会立案调查 券商、基金经理遭点名
...发行人高管、投资经理、基金经理等。在业内人士看来,监管部门或可通过建立健全的监管制度,明确相关人员的职责和权力,规范市场行为;同时,可以通过加强对相关人员的培训和教育,提高其合规意识和风险意识。发行环...……更多
...国信证券、华泰证券、国泰君安、招商证券、海通证券和平安证券。其中,10月16日至20日,新增开通北交所权限账户数前五名证券公司分别为国泰君安证券、 国信证券、平安证券、招商证券、申万宏源证券,新增开户数分别为10...……更多
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