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...工作人员存在不正当竞争、扰乱正常市场秩序等行为，被监管部门或行业自律组织通报的；或公司因文化建设存在问题或缺陷，被监管部门或行业自律组织要求整改，证券公司未按要求完成整改并提交整改报告的，不得被评为A...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...严格，这有助于遏制违规行为，提高市场规范性。同时，监管部门也多次表态，做到“长牙带刺”，以整顿规范市场秩序为抓手，监管一贯到底、一严到底、一查到底。一周开出7张停业、禁入罚单保险业的严监管仍在持续，据...……更多
2024-01-08 20:52:00长牙,监管,不断,监管,机构,违规
...方证监局获悉，聚焦2023年上市公司各类违法违规行为，监管部门开出“八大药方” 严肃市场纪律。“八大药方” 具体包括：违规减持的，责令买回；回购爽约的，责令继续回购；滥用自愿信息披露的，责令每月强制披露“胡言...……更多
2024-01-08 11:28:00千张,罚单,药方,全年,违规,上市公司
...披露，压实发行人和中介机构的责任。随着改革的深入，监管部门对IPO项目的审核和监管力度不断加强，旨在提高上市企业的质量和透明度。”广西大学副校长、南开大学金融发展研究院院长田利辉接受第一财经采访时说。“红...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...款总额快速提升。10月8日，据北京商报记者不完全统计，监管部门前三季度针对保险业开出罚单总额超2.46亿元，剑指保险业乱象。从处罚缘由来看，财务数据造假、返佣、销售误导、虚假宣传、虚假理赔等仍是颇为常见的违规...……更多
2023-10-08 20:09:00罚金,保险业,处罚,违规,监管,处罚
...两名校外教育培训行政执法人员。这些监管人员与公安、市场监管等其他行政执法人员一起不定期对校外培训开展执法检查，确保“双减”工作成效不打折扣。 ……更多
2024-01-04 09:25:00石家,石家庄,罚单,违规,培训,培训
...流程较长，的确比较容易触及合规方面问题。总体而言，监管部门对相关违规行为进行处罚，有助于银行树立审慎经营理念，依法合规发展业务，更有效地防控信用风险。“罚单的密集落地也体现了监管‘长牙带刺’常态化。”...……更多
2024-08-03 22:42:00罚单,落地,机构,银行,罚单,违规
...踵而至。点评：2023年罚单密度整体上超过以往，反映了监管部门对于券商合规经营和风险防范的高要求。券商在投行、研报、基金销售等业务上的违规行为，不仅损害了自身的信誉和利益，也影响了市场的秩序和稳定。希望券...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...承担损失的行为。据记者根据证监会网站梳理，这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日，浙江证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定，广东证监局披露了对东莞证券采取出具警示函措施的决定。...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
本文转自：焦作日报近日，监管部门频频对券商进行处罚，引发了市场的广泛关注。据不完全统计，自4月以来，至少有22家券商收到了证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施，数量明显增多...……更多
2024-05-09 06:53:00监管,券商,处罚,信号,监管,券商
...任人也被警告并处罚款2万元。记者注意到，今年以来，监管部门对华安财险分支机构或相关责任人共开出22张罚单，累计处罚金额273.72万元。但就今年前三季度来说，华安财险分支机构或相关责任人合计收到的罚单数量以及被处...……更多
2023-11-24 22:30:00华安,偿付,财险,罚单,能力,华安
...市公司的一系列相同业务爆雷事件，涉案金额达千亿元。监管部门对上市公司的处罚陆续落地。7月5日晚间，江苏舜天和江苏中利集团股份有限公司（002309，*ST中利）均披露受到了证监会的处罚，原因均为“专网通信”业务，*ST...……更多
2024-07-08 22:22:00江苏舜天,舜天,罚单,江苏,年间,营业
...来，深耕大湾区的珠海华润银行在扩张的同时，也接到了监管部门多张大额罚单。2024年7月23日，国家金融监督管理总局深圳监管局行政处罚信息显示，珠海华润银行深圳分行，因采用不正当手段，吸收存款，发放贷款，被罚款20...……更多
2025-01-07 16:19:00华润,珠海,行长,规模,银行,华润
...秀香 记者顾艳伟）近日，记者从广西壮族自治区百色市市场监管局获悉，该市首份化妆品行业终身禁业罚单在靖西市发出。靖西市市场监管局对靖西自古草化妆品有限公司法定代表人黄某依法作出“终身禁止从事化妆品生产经...……更多
2025-03-20 16:05:00百色,罚单,广西,首例,终身,化妆品
自动播放新华财经和面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对寿险公司2024年上半年的违规处罚数据进行了统计分析，从罚款金额和罚单数量角度透视券商合规情况。金融监管部门主要包括证监会及证监会分局、证券...……更多
2024-08-08 10:49:00罚单,新华,寿险,人寿,中国,公司
...我国金融服务的特色亮点和重要标识之一。从2023年金融监管部门对非银行支付领域开出的罚单看，严监管仍是支付行业的高频词。据不完全统计，支付机构收到约50张罚单，被罚金额约60亿元，再次引发人们对合规支付的思考，...……更多
2024-01-03 06:19:00经济日报,态势,监管,支付,日报,经济
...以来福田区开出的首张罚款单。此前，梅林街道联合市场监管部门召开“水电燃气”政策宣贯会，邀请辖区物业管理处、股份公司及部分房东参加，要求他们严格执行新规，着重强调不得以涨房租等方式变相加价收取租客水电费...……更多
2023-12-16 16:28:00梅林,福田,罚单,违规,燃气,水电
... 680 万元，成为此次处罚中金额最高的机构，这也彰显了监管部门对违规行为 “零容忍” 的态度。其他银行违规情况及影响光大银行上海分行因员工行为管理严重违反审慎经营规则，被罚款 150 万元，5 名相关责任人也受到了相...……更多
2025-02-10 16:37:00华瑞,罚单,上海,违规,处罚,金额
...交易，被罚款875.4万元。
在支付机构遭遇处罚的同时，监管部门对相关公司的责任人也作出了处罚决定，前三季度支付罚单中，双罚制特征仍旧明显。据北京商报记者统计，26张罚单中包括17张双罚罚单，占比超过65%。其中，在...……更多
2023-10-10 10:39:00罚单,罚金,支付,信息,罚单,支付
...行政处罚的当日，证监会当天还以答问形式，回应了有关监管部门禁止机构通过股指期货做空A股的外媒报道，被问及“近日，有外媒报道监管部门限制主要机构投资者在开盘、收盘阶段净卖出股票、禁止机构通过股指期货做空A...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...河证券因在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...规范、经纪业务操作等多个关键领域。这些处罚措施表明监管部门强化对证券市场各个环节的监管力度，坚决打击各类违法违规行为。企业微信管理不当，万和证券安徽分公司及戎本翔受罚1月3日，安徽证监局发布公告，对万和...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...管整治力度持续加码。据时代财经不完全统计，今年以来监管部门针对“返佣”行为已开出超75张罚单。其中，5月23日国家金融监管总局江西监管局发布行政处罚信息公开表显示，太保寿险江西分公司因“给予投保人等保险合同...……更多
2025-05-26 09:17:00罚单,保单,合一,监管,渠道,财经
...优化市场环境。该规则的执行进一步规范了川渝两地市场监管部门依法合理行使行政处罚裁量权，统一裁量尺度。对常见违法行为的罚款裁量，分项进行积分量化，科学、精准、合理确定裁量幅度。该规则是川渝两地市场监管系...……更多
2024-02-02 10:40:00积分制,开江,罚单,积分,开江县,开江
...新增因存在从业人员违规炒股情形”。相关规定显示，被监管部门认定合规管理存在问题或应加强合规监管措施并出具处罚文件的券商，应当自评扣分。今年之初，监管吹响加强严禁证券从业人员违规炒股的号角。2月8日，证监...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...未勤勉尽责被罚情况居多。违规炒股罚单频现今年以来，监管部门频频出手打击证券从业人员违规炒股。北京证监局9月14日公布了两则罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取监管谈话，处罚事由均为证券从业...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...规问题多次被罚。据不完全统计，2023年全年浦发银行被监管部门“点名”15次，每次处罚金额从35万元到200余万元不等，累积罚款金额超千万元。进入2024年，浦发银行依旧没能逃过监管处罚。1月5日，浦发银行收到来自国家金融...……更多
2024-03-12 11:43:00浦发银行,拐点,银行,浦发银行,银行,净利
...料造假、业务造假是提及较多的处罚事由今年以来，政府监管部门强化监管力度，持续出台多项政策举措，对保险行业监管定调。华商报大风财经记者通过不完全统计，上半年，国家金融监督管理总局陕西省监管局处罚保险机构...……更多
2024-07-22 08:13:00罚单,陕西,金额,监管,金融,罚单
...公司退市。光一科技指控中兴华审计报告存在严重失实，监管部门核查后对中兴华下达整改通知书。其他监管措施来看，2025年，中兴华因内部治理、质量控制、独立性等方面存在系统性缺陷，被深圳证监局要求限期整改。2023年...……更多
2025-03-28 12:54:00证监,劣迹,罚单,多个,背后,会计
...金额近7.21亿元，在各类银行中罚没金额最高。据观察，监管部门针对银行的处罚主要集中在信贷业务、公司治理以及内控合规案件防范等方面。大额罚单增加据统计，在2033张罚单中，国家金融监督管理总局（包含原银保监会）...……更多
2024-01-02 12:39:00重灾,重灾区,违规,监管,商行,银行
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根据Wind数据统计，以发行日计算，今年来已有129家公司实施了定向增发。从二级市场来看，42家公司在实施增发后股价涨幅超过60%。其中，中航成飞、*ST松发、东山精密、罗博特科
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