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...户持有人本人承担亏损”，这或更多是一种“民间配资”违规证券交易方式。 ……更多
2024-02-19 18:38:00证监,罚单,广东,水面,民间,账户
...到2023年，金帝股份上市首日大额融券卖出、高瓴旗下HHLR违规减持隆基绿能股票，两度引发市场对限售股出借融券问题的关注。此后，证监会加大了对限售股出借融券的监管力度。今年1月28日，证监会按照“稳妥推进、分步实施...……更多
2024-03-17 23:34:00证监,市场,监管,企业,证券,检查
...1月15日，浙江证监局发布公告表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映其对员工从业资格、执业...……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
...质内容，另一则公告却是重磅消息，因涉嫌信息披露违法违规，证监会已决定对公司立案调查。就在23日当天，财联社记者前往奥联电子钙钛矿项目公司实地探访，与二级市场概念的火爆相比，现场车间和办公场所空空荡荡，一...……更多
2023-02-24 23:20:00证监,重磅,消息,调查,电子,公司
...严惩处、一体打击财务造假、侵占和第三方配合造假，对违规信披责任人罚款由30万提升至500万，对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍；对违规披露的刑期上限由3年提高至10年，中介机构及从业人员出具虚假证明文件...……更多
2024-07-07 09:02:00蓝山,保荐人,保荐,威慑力,威慑,连带
...为的管理，持续加大对利用融券交易实施不当套利等违法违规行为的监管执法力度。数据显示，截至2024年6月底，融券、转融券规模累计下降64%、75%。融券规模占A股流通市值约0.05%，每日融券卖出额占A股成交额的比例由0.7%下降...……更多
2024-07-11 01:04:00限制,交易,证监,市场,程序,监管
...码投资科创板公募降费再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行打响0利息、0首付促销战，汽车金融公司“来势汹汹”保险业“恋上”低空经济2024年城商行首份季报成绩如何？日前，杭州银...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...19日电 汕头宜华投资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在管理基金...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...项点评、深度报告等，吸引投资者买入股票，还指使属下员工在东方财富网的股吧发帖、评论，诱导投资者买入。证监会认定其构成操纵证券市场行为，没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61...……更多
2024-01-15 10:15:00证监,私募基金,券商,股价,基金,公司
...息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等违规行为，被上海证监局采取警示函的监管措施。公告显示，上海证监局认为华宝证券存在以下问题：一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是变更重要信息系...……更多
2023-11-12 18:40:00华宝,子公,人员配置,子公司,事项,另类
...治建设取得新成就，《证券法》大幅提高了中介机构违法违规的行政责任，并规定了证券特别代表人诉讼制度，提升了追究中介机构民事责任的效率和威慑力，《刑法修正案（十一）》将保荐人纳入提供虚假证明文件罪和出具证...……更多
2023-02-18 14:42:00证监,规则,内容,证监,发行,保荐
...入此外，自*ST华仪2019年曝出实际控制人通过资金占用、违规担保等方式侵占公司资金共计约20亿元至今尚未解决。根据此前公告，截至2023年12月22日，*ST华仪存在华仪集团（*ST华仪原控股股东）及其关联方资金占用余额为19.34亿...……更多
2024-01-10 12:17:00财务造假,终身,财务,资金,公司,担保
...票行为，切实履行信息披露义务，杜绝今后再次发生此类违规行为。罗欣药业集团曾于8月30日发布公告表示，收到控股股东罗欣控股及其一致行动人克拉玛依珏志、Giant Star出具的《关于未来六个月内自愿不减持公司股份的承诺...……更多
2023-12-06 12:04:00罗欣,证监,限制性,控股,限制,证券
...并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据，未发现该部分银行账户存在收到发行人客户、供应商或其关联方多笔大额资金转入的情形。按照相关规定，...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...24.91亿元）四家上市公司齐发公告，因涉嫌信息披露违法违规，均被中国证监会立案调查。同德化工公告：证监会决定对公司立案同德化工公告称，公司于近日收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，...……更多
2024-08-10 08:27:00证监,违规,上市公司,公司,公司,中国证监会
...日，证监会发布公告称，经查，发现万和证券存在两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...查局局长李明表示，证监会立足“打早打小”，强化违法违规线索发现能力；保持严的基调，依法从严打击各类证券违法行为；注重发挥执法合力，强化行刑立体追责惩治效果。“前段时间，市场对大股东违规减持高度关注，为...……更多
2024-01-19 21:56:00证监,证监,市场,财务造假,行为,违法
...，并合计处以9万元的罚款。同时，鉴于国鹏投资的违法违规行为涉案金额特别巨大、侵害众多投资者合法权益、情节特别严重，严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响，北京证监局决定对杨某龙采取终身市场禁入措施。...……更多
2024-08-09 16:28:00终身,总经理,市场,国鹏,基金,投资
...化交易监控，配合交易所采取相关措施。事后，明确违法违规行为责任追究。交易所、行业协会可开展约谈提醒或现场检查，对违规行为采取自律管理措施。证监会及派出机构可依法采取监管措施。
四是规范发展。《管理规定...……更多
2024-05-16 23:31:00七大,要点,核心,法规,交易,交易
...际控制人及其他关联方不得要求证券公司及其子公司通过违规关联交易、对外投资、融资、担保、销售金融产品等方式，侵占上市证券公司及其子公司的资金、资产，损害公司及其他股东、客户的合法权益。三是规范财务报表编...……更多
2024-05-10 22:00:00证监,融资,行为,市场,证券公司,公司
...链条回溯问责机制规则，对上市后被发现欺诈发行等违法违规情形的，回溯全链条各环节履职情况。拟上市企业和中介机构存在违规情形的，依照《证券法》等规定严肃问责。审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
...任的兆利丰法定代表人、总经理、执行董事，对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对王艳伟采取出具警示函的行政监管措施。天眼查App显示，深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司，成立于2015年，是一家以从事资本...……更多
2024-05-13 20:24:00利丰,虚假,基金,证券,信息,利丰
...还是中介机构，抑或是上市公司、大股东，只要触及违法违规的红线，就必定进行处罚，监管处罚一定要做到对市场参与主体的全覆盖，不能有空白区。春节前证监会集中处理了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，...……更多
2024-02-20 18:31:00言路,证监,风格,证监,市场,监管
...监管为重点，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。四是树牢公正理念。不断提升执法规范化水平，统一执法标准和尺度，最大限度地限制自由裁量空间，...……更多
2023-11-10 20:48:00财务造假,证监,违规,依法,发行,财务
...露不准确等问题，裘强作为国盛资管时任董事长，对上述违规行为负有管理责任。被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起5年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上...……更多
2024-01-24 20:16:00董事长,终身,董事,证监,监管,公司
...国证监会立案调查两个多月后，宁科生物实控人涉嫌信披违规的行政处罚落地。宁科生物11月15日公告称，公司实控人虞建明收到宁夏监管局下发的《行政处罚事先告知书》，虞建明涉嫌信息披露违法违规一案，已调查完毕，宁...……更多
2023-11-17 07:44:00宁科,罚单,刑事,强制,措施,生物
冠农股份信披违法违规事件罚单落地。10月8日晚间，冠农股份披露公告称，公司于10月7日收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》（简称《决定书》），公司相关财报存在虚假记载，合计虚增营业收入和营业成本均超20亿元。...……更多
2023-10-09 20:13:00处罚,股份,股份,营业,收入,证监
...月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招...……更多
2024-02-09 12:05:00思尔,行政处,证监,上海,违法,发行
3月22日，因涉嫌信息披露违法违规，美盛文化创意股份有限公司（下称“*ST美盛”，002699）和公司实际控制人赵小强收到证监会出具的《立案告知书》。整体来看，*ST美盛前期发生了大额资金占用、业绩预告不准确、违规回购...……更多
2024-03-22 22:01:00美盛,证监,处罚,美盛,证监,控股
...中的第三十八条对口碑声誉的内容进行了阐释。一是违法违规情形，如辅导对象及关键少数曾经存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪的情况；存在其他违法违规犯罪行为的情况。二是...……更多
2023-11-11 07:58:00证监,声誉,验收,口碑,辅导,关键
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