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华宝证券设立另类子公司事项获反馈 人员配置、信息技术风险受关注
《经济参考报》记者获悉，证监会日前披露了关于华宝证券设立另类子公司申请文件的反馈意见，要求其补充说明在合规风控部、综合管理部、投资业务部的人员安排，以及信息技术风险整改情况等内容。
具体来看，根据申请材料，另类子公司拟设合规风控部、投资业务部、综合管理部；另类子公司提出财务、人力、信息技术等需求后，华宝证券对以上需求提供支持；子公司成立初期暂不设合规风控、审计专职人员，由华宝证券对另类子公司的合规风控和稽核事项统一管理。证监会表示，根据上述情况，子公司合规风控部、综合管理部似无实际职能与人员，反馈意见要求公司补充说明，并说明投资业务部的人员配置(包括是否专职)。
另一方面，证监会对华宝证券信息技术风险整改提出了要求。公告显示，2023年7月，公司由于2023年5月22日网络安全事件中，存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等违规行为，被上海证监局采取警示函的监管措施。
公告显示，上海证监局认为华宝证券存在以下问题：一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是变更重要信息系统前未制定全面的测试方案；三是生产运营过程中未全面记录业务日志和系统日志以确保满足故障分析需要；四是事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整。
因而，证监会要求公司就上述事项具体情况及整改情况进行说明，并论证公司是否符合“信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定”相关要求。
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快照生成时间：2023-11-12 20:45:03
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