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...发监管函，责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等多项违规行为；1月29日，上交所对海通证券及3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上，海通证券保荐的上述两...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...机构责任，规范控制权交易；从严打击“炒壳”背后违法违规行为；坚决出清不具有重整价值的上市公司。
强化退市监管。严格执行退市制度，严厉打击财务造假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为；严厉惩治导致重大违法...……更多
2024-04-13 09:46:00证监,交易,监管,证监,程序,投资者
...坚决出清。对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为，证监会将打好“组合拳”，通过打击惩处，清查追偿、限期整改、移送公安，让其“人财两空”。此外，对于证券服务中介机构，我们...……更多
2024-02-23 18:07:00证监,中介,机构,证券,服务,证监
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。证监会表示，将持续强化融券业务监管，及时总结评估融券机制运行效果，并根据市场情况适时调节，更好发挥融券机制...……更多
2023-10-14 18:09:00出借,证监,阶段性,投资者,阶段,战略
...关爱老年投资者”风险教育活动，解析非法证券活动常见套路、防骗方法、维权路径，提升老年投资者金融素养。三是精心制作投教产品，广泛开展教育宣传。围绕活动主题和内容，辖区投教基地、市场主体积极制作原创投教产...……更多
2023-11-02 17:19:00特色活动,证监,天津,特色,活动,服务
...证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌证券市场操纵违法违规，中国证监会决定对其立案。 ……更多
2023-10-09 18:11:00江苏阳光,证监,江苏,证券市场,股东,控股
...增长约75%，为近年来之最。无独有偶，监管整治证券公司违规情况力度不减。北京商报记者梳理公开资料发现，从各监管机构2月下发的罚单来看，共有18家券商收到31张罚单。保险：前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来，保...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...同期翻倍。从95股立案原因来看，91股涉及信息披露违法违规，占比95.79%。另外，从年内立案股的调查进展来看，22股已经拿到了证监会下发的行政处罚决定书。年内立案调查股同比翻倍今年以来，证监会下发立案调查书的速度明...……更多
2023-12-25 23:56:00主因,监管,证监,公司,威创,罚单
...湖歌斐资产管理有限公司（简称“芜湖歌斐”）因四大类违规被监管处罚。12月15日，安徽省证监局披露了一份《关于对芜湖歌斐资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》，决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监管措施，并...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
11月8日，隆基绿能科技股份有限公司（隆基绿能，股票代码：601012；债券代码：113053）发布关于股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。公告称，隆基绿能获悉股东HHLR管理有限公司（简称“HHLR公司”）于2023年11月...……更多
2023-11-08 22:08:00隆基,指涉,证监,违规,旗下,调查
...书》(编号：证监立案字0102024008号)，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月28日，中国证券监督管理委员会决定对其立案。公告称，立案调查期间，余荣...……更多
2024-04-18 10:33:00股民,违规,监管,公司,中国,中国证监会
...”）这一未经公告的操作引发了市场高度关注，是否属于违规减持陷入争议。借转融通“绕道减持”再引争议11月8日晚间，隆基绿能公告称，获悉股东HHLR于2023年11月8日收到中国证监会下发的立案告知书，因涉嫌违反限制性规定...……更多
2023-11-09 18:59:00证监,违规,旗下,争议,调查,公司
...管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司、王振滔立案。ST奥康称，立案调查期间，公司、王振滔将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时...……更多
2024-03-16 12:01:00奥康,王振,证监,违规,董事长,董事
...点投资者交易行为监测，严厉打击异常交易、操纵股价等违规行为。张望军指出，制定实施资本市场财务造假综合惩防意见，加大防假打假力度持续优化市场生态。健全打击非法证券期货活动分工机制，确保所有证券活动依法全...……更多
2024-01-23 20:34:00证监,股价,违规,行为,交易,证监
...司实际控制人与中国证券投资基金业协会登记信息不符等违规情况。根据规定，广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...信息披露违法行为直接负责的主管人员。首开股份的信披违规非止于此。2023年1月30日，首开股份披露2022年度业绩预告公告。2023年4月29日，首开股份披露2022年年度报告，实际的归母净利润与预告数据差异达53.91%，且首开股份未...……更多
2023-12-02 10:20:00李岩,违规,董事长,董事,违法,股份
...务投早、投小等业务特点，同时强调防范“明股实债”等违规行为。三是适当提升产品投资运作灵活度，更好满足市场需求。包括完善集合资管计划人数限制规定、允许最近两期均为A类AA级的期货公司投资场外衍生品等非标资产...……更多
2023-01-13 20:53:00证监,管理,资产管理,期货,管理办法,规则
...同时，坚决打击借融券之名行绕道减持、套现之实的违法违规行为。国泰君安证券非银首席刘欣琦在报告中表示，优化融券机制旨在贯彻以投资者为本的监管理念，将切实保护广大投资者的合法权益。其中，转融券约定申报出借...……更多
2024-03-13 16:08:00测试,出借,证券,测试,证监,业务
...特别是广大中小投资者的合法权益。惩处花样翻新的违法违规值得关注的还有，在近日证监会举行的新闻发布会上，证监会首席检查官、稽查局局长李明说：“当前，资本市场新产品新技术加速演变升级，违法违规行为不断花样...……更多
2024-02-29 04:02:00良法,善治,法治,保障,市场,证监
据Wind统计，10月有7家公司违规受罚，违规数量环比上月降幅为27.69%；10月违规受罚金额为905万元，也远低于9月的罚金额度（10136万元），罚金额度环比降幅高达91.07%。其中，违规公司中ST股有19家，占比当月违规公司数量的20.21%...……更多
2023-10-31 22:53:00比达,三成,违规,公司,违规,证监
...本原则，违反了法律规定和相关执业规范。证监会依法对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施，指导证券业协会对相关责任人员采取了自律监管措施，并督促相关证券公司内部严肃追责。在从严打击违法违规行为的...……更多
2024-02-09 23:13:00风水,股市,指南,风水,恒生,恒生指数
...局警示函的公告》。广东证监局查明，超讯通信存在以下违规行为：2021年12月31日，超讯通信发布公告，披露控股子公司上海桑锐电子科技股份有限公司（以下简称“桑锐电子”）及桑锐电子全资子公司辽宁民生智能仪表有限公...……更多
2023-10-13 08:49:00新进,索赔,股民,虚假,通信,索赔
...序的刑事犯罪的；4、境内企业因涉嫌犯罪或者重大违法违规行为正在被依法立案调查，尚未有明确结论意见的；5、控股股东或者受控股股东、实际控制人支配的股东持有的股权存在重大权属纠纷的。天眼查显示，证监会提及的...……更多
2024-01-23 21:05:00证监,冰城,前期,情况,材料,个人
...结。2017年，李卫卫利用92个证券账户，在30多个交易日中违规操控汇金通（603577.SH）股票，累计成交金额超过40亿元，实际盈利合计2070.28万元。处罚决定书公布后，这位沉寂许久的“华北第一操盘手”，再次回到了公众的视野。...……更多
2023-01-08 13:50:00李卫,股价,李卫,汇金,证监,账户
...户持有人本人承担亏损”，这或更多是一种“民间配资”违规证券交易方式。 ……更多
2024-02-19 18:38:00证监,罚单,广东,水面,民间,账户
...1月15日，浙江证监局发布公告表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映其对员工从业资格、执业...……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
...到2023年，金帝股份上市首日大额融券卖出、高瓴旗下HHLR违规减持隆基绿能股票，两度引发市场对限售股出借融券问题的关注。此后，证监会加大了对限售股出借融券的监管力度。今年1月28日，证监会按照“稳妥推进、分步实施...……更多
2024-03-17 23:34:00证监,市场,监管,企业,证券,检查
...码投资科创板公募降费再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行打响0利息、0首付促销战，汽车金融公司“来势汹汹”保险业“恋上”低空经济2024年城商行首份季报成绩如何？日前，杭州银...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...项点评、深度报告等，吸引投资者买入股票，还指使属下员工在东方财富网的股吧发帖、评论，诱导投资者买入。证监会认定其构成操纵证券市场行为，没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61...……更多
2024-01-15 10:15:00证监,私募基金,券商,股价,基金,公司
...息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等违规行为，被上海证监局采取警示函的监管措施。公告显示，上海证监局认为华宝证券存在以下问题：一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是变更重要信息系...……更多
2023-11-12 18:40:00华宝,子公,人员配置,子公司,事项,另类
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