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...监管为重点，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。四是树牢公正理念。不断提升执法规范化水平，统一执法标准和尺度，最大限度地限制自由裁量空间，...……更多
2023-11-10 20:48:00财务造假,证监,违规,依法,发行,财务
...露不准确等问题，裘强作为国盛资管时任董事长，对上述违规行为负有管理责任。被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起5年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上...……更多
2024-01-24 20:16:00董事长,终身,董事,证监,监管,公司
...国证监会立案调查两个多月后，宁科生物实控人涉嫌信披违规的行政处罚落地。宁科生物11月15日公告称，公司实控人虞建明收到宁夏监管局下发的《行政处罚事先告知书》，虞建明涉嫌信息披露违法违规一案，已调查完毕，宁...……更多
2023-11-17 07:44:00宁科,罚单,刑事,强制,措施,生物
...月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招...……更多
2024-02-09 12:05:00思尔,行政处,证监,上海,违法,发行
冠农股份信披违法违规事件罚单落地。10月8日晚间，冠农股份披露公告称，公司于10月7日收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》（简称《决定书》），公司相关财报存在虚假记载，合计虚增营业收入和营业成本均超20亿元。...……更多
2023-10-09 20:13:00处罚,股份,股份,营业,收入,证监
...中的第三十八条对口碑声誉的内容进行了阐释。一是违法违规情形，如辅导对象及关键少数曾经存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪的情况；存在其他违法违规犯罪行为的情况。二是...……更多
2023-11-11 07:58:00证监,声誉,验收,口碑,辅导,关键
3月22日，因涉嫌信息披露违法违规，美盛文化创意股份有限公司（下称“*ST美盛”，002699）和公司实际控制人赵小强收到证监会出具的《立案告知书》。整体来看，*ST美盛前期发生了大额资金占用、业绩预告不准确、违规回购...……更多
2024-03-22 22:01:00美盛,证监,处罚,美盛,证监,控股
...监督管理委员会下发的立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。本次中泰化学信披违规案件具体细节还需等待证监会进...……更多
2024-03-20 11:29:00中泰,证监,氯碱,违规,龙头,化学
...关责任人予以通报批评的决定》的公告。公司及高管信披违规遭通报公告显示，上交所向步长制药及时任董事长赵涛、时任总裁赵超、时任财务总监王宝才通报批评。公司因多期年度报告财务信息披露不准确、信息披露不及时，...……更多
2023-10-07 13:50:00步长,多亿,引人瞩目,违规,制药,之际
...领域监管持续趋严，行业洗牌动作加剧。在监管吊销多家违规的基金销售机构执照的同时，不少中小平台主动选择放弃基金代销牌照。业内人士表示，基金代销领域未来竞争或进一步趋向白热化，不能满足监管高标准要求的代销...……更多
2024-01-29 07:32:00余家,优胜劣汰,机构,行业,基金,销售
北京商报讯（记者 马换换）由于涉嫌证券市场操纵违法违规，A股“毛纺巨子”陆克平遭证监会立案。10月9日晚间，江苏阳光（600220）披露公告称，公司接到间接控股股东陆克平通知，陆克平当日收到证监会下发的《立案告知书...……更多
2023-10-09 21:38:00陆克平,巨子,陆克平,江苏阳光,江苏,证监
...联动和执法协同，进一步提升监管执法效能，落实对违法违规问题早识别、早预警、早暴露、早处置。四是证监会还将继续完善《证券公司投行业务质量评价办法》，进一步发挥证券公司分类评价和投行业务质量评价的“指挥棒...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
...来看，12月1日，*ST左江披露公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案；12月2日，罗欣药业披露公告称，因涉嫌违反限制性规定转让证券，证监会决定对公司控股股东山东罗欣控股有限公司（以下简称“罗欣控股...……更多
2023-12-03 23:50:00证监,调查,净利,左江,罗欣,证监
...令第182号）第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条相关规定，安徽证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施并记入证...……更多
2023-12-08 14:54:00证监,安徽,警示,谈话,董事长,监管
...户持有人本人承担亏损”，这或更多是一种“民间配资”违规证券交易方式。据证券时报，“场外配资”是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金，组织投资者在特定证券、期货账户上使用借用资金及保证金进行...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收（受）益权，个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责。同时，北京证监局对信达证券对时任分管资产管理业务高级管理人员出...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...司（601688，以下简称“华泰证券”），也因场外期权业务违规被证监会警示。案由方面，中金公司因1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。华泰证券则因部分场外期权合约...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...地产行业平稳健康发展。同时，稳妥做好相关风险处置和违规查处。从严查处上市房企、发债房企财务造假、虚假信息披露及相关中介机构未履职尽责等违法违规行为。专家认为，此次座谈会释放出明确政策信号，有关部门将更...……更多
2023-11-20 08:40:00融资,支持,证监,房地,监管,风险
...度，证监会将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为，确保融券业务平稳运行。随后，易方达基金在官网公告称，将严格落实证监会关于融券业务的相关要求，暂停新增转融通证券出借规模，审慎稳妥推进存量转融...……更多
2024-02-06 20:09:00出借,头部,规模,证券,证券,出借
...卖出、转融通等各类变相、绕道减持行为。
同时，对于违规减持，证监会将增强监管措施的及时性、有效性，例如责令违规主体购回股份、向公司上缴价差收益等。对于影响恶劣和拒不及时纠正的行为，将依法加大处罚力度。...……更多
2024-02-20 09:31:00证监,座谈会,监管,信号,市场,证监
...期违反中央八项规定精神，多次接受管理服务对象宴请，违规收受礼金、高档礼品和大量茅台酒；违反廉洁纪律，违规买卖股票、投资股权获取巨额收益，违反离职回避规定从事证券业务，违规收受他人赠送的财物；违反工作纪...……更多
2023-01-06 17:54:00智勇,党籍,震动,金融,中国,智勇
...定。同时，白海红作为建设机械时任财务总监，应对上述违规行为承担责任。由此，陕西证监局决定对建设机械及白海红采取出具警示函的监督管理措施。2022年4月6日，建设机械发行了“陕西建设机械股份有限公司2022年面向专...……更多
2023-11-28 16:13:00陕西,证监,建设机械,债券,警示,违规
...执法力度，将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为，确保融券业务平稳运行。根据基金公司披露的2023年四季度末数据显示，公募基金参与转融通证券出借业务比例较小，对市场影响极为有限。多家公募火速发声2...……更多
2024-02-07 00:05:00头部,出借,市场,证券,业务,证监
...、证券服务机构或其相关责任人员因现场检查发现的违法违规问题被采取行政监管措施或自律监管措施等，本次现场检查又发现同类问题且性质严重的，证监会及交易所可以从重进行处理。 ……更多
2023-11-13 07:48:00证监,检查,检查,证监,保荐人,监管
近日，冠农股份信披违法违规事件行政处罚落地。冠农股份日前披露公告称，公司10月7日收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》，公司2021年年度报告和2022年半年度报告均存在虚假记载，合计虚增营业收入和营业成本均超20...……更多
2023-10-10 20:33:00起底,差错,事件,会计,股份,股份
...荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位已成券商投行的“通病”。有业内人士指出，屡屡被点名反映出券商在投行业务中的问题，券商应高度重视...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。针对上述违规行为，深圳证监局依据有关规定对海德量化采取出具警示函的行政监管措施。同时，深圳证监局指出，吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董...……更多
2023-10-25 21:23:00海德,法定代表人,代表人,深圳,违规,行为
...“忽悠式回购”，严查涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，出手整治上市公司“蹭热点”、短线交易等，是近期相关部门从严监管的重点。近日，在深圳证券交易所上市的一家上市公司，因承诺回购公司股份，在公司账...……更多
2023-12-11 08:58:00资本,市场,公司,上市公司,监管,市场
...目负责人，郭欣昊作为项目的现场负责人，均对公司上述违规行为负有责任，因此均遭监管责令改正。 ……更多
2023-11-15 22:27:00财通,勤勉,责任人,债券,处罚,监管
...，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中存在违规行为，上交所决定对广发证券予以监管警示。广发证券涉及的违规行为包括，内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价；询价流程不规范，相关...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
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