- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
中新经纬12月19日电 (马静)近日，重庆证监局披露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
证券从业者违规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前，重庆证监局披露行政处罚决定书称，2016年入职光大证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...累计交易金额达9.08亿元。不过扣除相关税费后，杨爱民违规的股票交易并未实现盈利，反而还亏了钱。2023年1月9日，北京证监局发布行政处罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
北京商报讯（记者 李海媛）10月27日，天津证监局发布公告称，经查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点等问题，造成不良影响。根据有关规定，湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的...……更多
2024-01-05 20:38:00方正,证监,湖南,违规,业务,证券
北京商报讯（记者 李海媛）10月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反相关规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采...……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月26日，重庆证监局发布公告表示，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；未充分保障合规管理人员的独立性；以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题...……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
中国经济网北京11月21日讯证监会新疆监管局网站今日公布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
中新经纬2月26日电 (周奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
北京商报讯（记者 李海媛）11月6日，广东证监局发布公告称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...销售业绩提成下挂至其他营销人员名下的情形。针对上述违规行为，按照有关规定，新疆证监局决定对石河子北四路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应加强合规管理，强化内...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险控制和合规意识等方面存在缺陷与不到位等原因有关。年内再收罚单东兴证券年内罚单再增一张。11月29日，甘肃证监局发布公...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任，被湖南证监局监管谈话。 ……更多
2024-02-29 18:24:00核查,监管,员工,股票,证券,湖南
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。
随后，沪深交易所发布关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知，其中提到，投资者融券卖出时，融券...……更多
2023-10-14 21:42:00出借,证监,重磅,保证金,交易所,比例
...华期货”，603093.SH）在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为。一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券交易业务重大风险等多项违规，在2023年初连收辽宁证监局10张罚单。处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...开出各类投行业务罚单已超过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉及机构以银行为主。从共性问题来...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...同时，坚决打击借融券之名行绕道减持、套现之实的违法违规行为。“监管适时优化融券机制，立足维护市场公平性、以投资者为本，制度更公平有助于稳定市场信心。”许旖珊表示。国泰君安证券非银首席刘欣琦在报告中表示...……更多
2024-01-29 10:52:00何影,出借,证监,效率,限制,市场
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。《通知》则规定，沪深交易所会员应当遵循公平、风险可控的原则，建立健全融券券源分配机制，防范利益输送。会员应...……更多
2023-10-14 21:46:00出借,保证金,几何,比例,限制,保证
...公司汕头分公司(下称“民生证券汕头分公司”)存在三项违规行为：一是对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足，合规管理不到位。二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...题。李辰作为项目受托管理责任人、承做人，对公司上述违规行为负有责任。赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人，对公司上述违规行为负有责任。郭欣昊作为项目的现场负责人，对公司上述违规行为负有责任。浙江...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...，证监会还查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。上海对外经贸大学金融发展研究所副所长钟辉勇认为，金融监管部门坚持“零容忍”，有...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...是否存在上市前突击‘清仓式’分红等情形”“严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为，防止违法违规‘造富’”等要求，掷地有声。杨德龙认为，这些措施针对当前上市公司存在的一些问题，提出了针对性...……更多
2024-03-17 07:58:00证监,监管,资本,市场,德龙,投资
北京商报讯（记者 李海媛）10月9日，深圳证监局发布公告称，经查，发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据...……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
更多关于财经的资讯：
一汽解放在机构调研时表示，公司近几年非常重视海外市场的发展，不断加大对海外出口的资源投入，连续多年保持高增长。解放产品出口东南亚
2024-06-26 08:46:00
【日产据悉将于年底前开始为东风汽车生产电动汽车】财联社6月26日电，日产汽车在武汉的工厂据悉今年年底前将为中国东风汽车生产电动汽车。通过为东风汽车生产电动汽车，日产汽车旨在降低固
2024-06-26 08:44:00
【独家|阿维塔将首搭华为乾崑ADS 3.0】财联社6月26日电，记者独家获悉，长安汽车旗下高端智能电动品牌阿维塔，将成为首批搭载华为乾崑ADS 3
2024-06-26 09:51:00
本文转自：海南日报三亚崖州湾科技城多渠道增强“造血”功能，扩大市场融资，助推企业发展金融活水解了产业发展之渴科技城通过增强自我“造血”能力
2024-06-26 07:43:00
本文转自：羊城晚报职业经理人掌舵美的集团12年后谁将成为下一个方洪波？何剑锋退出了美的集团董事的行列 视觉中国供图羊城晚报记者 黄婷美的“传贤不传子”的路线似乎越来越明朗
2024-06-26 07:45:00
本文转自：山西晚报山西晚报讯（记者 张珍 通讯员 陈春云 王静）近日，山西晚报记者从中行晋城市分行了解到，今年以来，该行围绕“五篇大文章”
2024-06-26 07:52:00
《推动消费品以旧换新行动方案》实施以来，落实情况如何？商务部有关负责人在25日举行的专题新闻发布会上表示，消费品以旧换新政策成效逐步显现
2024-06-26 08:13:00
本文转自：新华社前海-蛇口低空经济先导区发布会6月25日在深圳市南山区举行，各方将协力规划布局重点功能区域、专业基地、数字化塔台等低空示范项目
2024-06-26 08:31:00
本文转自：芜湖日报爱瑞特新能源汽车公司是芜湖市一家专业生产新能源环卫专用车的“专精特新”中小企业，曾获“国家知识产权示范企业”称号
2024-06-26 08:55:00
本文转自：西藏日报本报拉萨讯（记者 德吉央宗）日前，阳光洒在拉萨市城关区加措棚户区小康安居试点工程（二期）崭新的建筑上
2024-06-26 09:06:00
记者 张頔6月25日，市场监管总局反垄断执法一司网站发布2024年6月10日-6月16日无条件批准经营者集中案件列表。其中
2024-06-26 09:07:00
本文转自：中国环境报◆周佩德近日，在某地小微企业危废收集试点项目（简称“绿岛”项目）申报之际，出现一个令人困惑的现象：少数优势显著的企业
2024-06-26 09:24:00
本文转自：中国税务报炎炎夏日，消费者竞相购买冰饮。上海富申冷机有限公司生产的制冰机设备、茶咖设备、饮料机等产品也迎来销量新高
2024-06-26 09:26:00
本文转自：中国经济网山东键邦新材料股份有限公司 保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 发行情况： 公司简介： 公司是一家专业从事高分子材料环保助剂研发
2024-06-26 09:34:00
“连雨不知春去，一晴方觉夏深。”夏至刚至，2024年6月24日，贵州省中医药文化促进会（以下简称“促进会”）李健会长、卢祝新名誉会长等一行到访位于贵阳市未来方舟的一凡医药（贵州）有限公司（以下简称“公司”）实地进行走访
2024-06-26 09:35:00