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...际证券股份有限公司(以下简称“中银证券”)在负责铜陵天海流体控制股份有限公司(以下简称“天海流体”)推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分...……更多
2024-12-12 11:25:00天海,中银,核查,流体,警示,证券
...子尖曾在2020年年底时冲刺过科创板，当时的保荐机构是中银国际证券，当时招股说明书披露的报告期正是2017年度至2020年上半年。不过，其在被抽中现场检查后，便火速撤回了上市申请文件。最后，对控股股东的1497.17万元其他...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
中国经济网北京10月27日讯中银证券(601696.SH)今日股价收报10.83元，跌幅0.73%，总市值300.86亿元。昨日晚间，中银证券发布2023年第三季度报告。今年前三季度，公司实现营业收入22.04亿元，同比下降2.25%；实现归属于上市公司股东...……更多
2023-10-27 16:50:00中银,比降,净利,证券,中银,证券
...择权后），发行价格为8.00元/股，公司本次的保荐机构为中银国际证券股份有限公司，保荐代表人为胡悦、张玉彪。本次发行超额配售选择权行使前，机科股份的募集资金总额为24,960.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额为23,5...……更多
2023-11-30 15:52:00中银,保荐,股份,证券,发行人,发行
...位的情形。具体而言，一是对华理生物收入确认认定依据核查不充分。现场检查发现，华理生物与客户已形成固定的交易习惯并均实际执行，但相关商品通过客户验收并实际使用后，未及时进行收入确认。经民生证券对已验收的...……更多
2024-12-26 19:04:00保荐,警示,民生,违规,监管,证券
...情况方面，主要如下：国泰君安：海通证券：东方证券：中银国际证券股份有限公司：根据各机构出具的情况说明，以上股票买卖行为与本次重大资产重组不存在关联关系，不涉及利用内幕信息进行交易的情形公告显示，根据相...……更多
2024-12-12 21:19:00君安,海通,国泰,知情人,核查,内幕
...注上述异常情况，未对研发投入的内部控制情况予以充分核查。2、根据申报文件，保荐人在申报前对发行人2名销售管理人员资金流水进行了核查，发表了肯定性核查意见。现场督导发现，保荐人补充调取的部分销售人员资金流...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...上市项目保荐代表人，履行保荐职责不到位，存在关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位等违规情形。而该项目为二次申报项目，前次申报报告期为2017年度至2020年1~6月，本次申报报告期为2020年度至2022...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...控不规范事项充分整改与披露；核心技术人员认定的相关核查程序不到位；对发行人信息披露质量、会计处理准确性、公司治理规范性的核查把关不足等问题。据上交所官网显示，清大科越拟于科创板上市，曾在2022年6月30日递...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...情况不符等问题，相关中介机构也存在未勤勉尽责、开展核查工作不到位等情况。民生证券、容诚所遭监管警示决定书显示，民生证券作为福特科IPO项目的保荐人，存在两项保荐职责履行不到位的情形：一是未完整、充分核查发...……更多
2024-12-07 12:31:00福特,勤勉,民生,监管,措施,证券
...金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。证监会决定对银河证券采取责令改正的行政监督管理措施。韩志谦作为时...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
对发行人实控人认定和控制权核查不到位，投行和律所双双被出具警示函。11月8日，深交所披露了6则自律监管举措，5则都跟深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以下简称“皓吉达电子”)有关。皓吉达电子的两位实控人曾为夫...……更多
2024-11-10 13:21:00中信证券,中信,警示,证券,发行人,吉达
...。二、客户回访工作不充分，未对反洗钱等预警线索有效核查处理。三、投资者适当性管理系统信息录入更新不及时。四、适当性回访中话术不够规范。五、内部管理存在不足。如设备管理、客户资料管理存在不足，个别公示信...……更多
2025-01-07 20:05:00东兴,营业部,核查,预警,警示,线索
...规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2020年修订）第五条第二款、第十一条、第十二...……更多
2024-12-24 16:07:00五矿,新疆,警示,监管,证券,五矿
...自律监管措施。因未对上述违规事项予以充分关注并审慎核查，保荐机构国投证券、项目申报会计师中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、项目申报律师事务所北京市金杜律师事务所及相关责任人均被深交所采取书面警示的自律...……更多
2024-09-14 22:49:00奥德,监管,中介,项目,证券,奥德
...经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2020年修订）第五条第二款、第十一条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债...……更多
2024-12-25 11:51:00宏源证券,中泰,宏源,债券,警示,违规
...部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。中信证券场...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...。因在执业过程中对发行人信息系统相关内部控制缺陷的核查程序执行不到位，对发行人销售相关核查程序不到位，银行流水专项核查报告记载情况与实际情况不符，深交所决定对上述机构及人员采取书面警示的自律监管措施。...……更多
2025-01-14 19:03:00券商,监管,证券,保荐,招商,监管
...，中金公司及2名保代在幺麻子IPO保荐过程中涉及未充分核查发行人关联方情况、资金流水核查程序存在瑕疵、经销商下游客户走访程序存在瑕疵。幺麻子曾是被开展现场检查的IPO项目。深交所此番披露，证监会现场检查发现，...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...在以下违规行为：对发行人信息系统相关内部控制缺陷的核查程序执行不到位；对发行人销售相关核查程序执行不到位；其他核查程序瑕疵。鉴于上述违规事实和情节，根据相关规定，深交所决定对招商证券、杨猛、刘兴德采取...……更多
2025-01-12 22:26:00罚单,保荐,德勤,系统,发行人,控制
...国结算对2024年1月至7月市场部分疑似违规借用账户启动了核查工作，券商需要反馈核查情况。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的，券商可将其证券账户列为重点监控账户，并对投资者进行警示教育，明确违规使用证券账户...……更多
2024-09-02 17:45:00核查,账户,违规,监管,投资者,证券
...务管理方面，存在对投资者申报信息核实和交易行为前端核查不到位等问题；在适当性管理方面，存在对投资者风险揭示不充分等问题。上述行为违反了《上海证券交易所会员管理规则》第4.1.1条、第4.1.5条、第4.1.7条、第4.1.8条...……更多
2025-02-05 16:02:00警示,书面,事件,安全,证券,网络
...会计师均在5月8日同步领罚。根据罚单，海通证券因保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，上交所对海通证券予以通报批评；因未充分核查发行人科创属性指标相关信息、未充分核查成本核算的准...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...长率大幅波动的原因以及是否存在跨期调节收入的情形，核查发现保荐机构执业存在未充分核查前次申报体外资金循环事项的整改情况、未充分核查关联方非关联化的情况、未充分核查收入确认依据的可靠性等问题。具体来看，...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...股”。此外，深交所本周共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。同日披露的沪市监管概览显示，上交所本周对南京化纤等股票进行重点监控，对12起上市公司重大事项等进行专项核查，向...……更多
2024-05-25 09:44:00监控,重点,股份,监管,违规,上市公司
...监管力度的背景下，公司也亟待提升自身保荐水平、严格核查保荐项目，压实“看门人”责任，以保障投资者利益。事涉国美通讯、紫鑫药业定增作为公告中的当事方，国美通讯、紫鑫药业近年来的日子并不好过。国美通讯是一...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查13单。3月1日至3月7日，深交所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对3宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出关注...……更多
2024-03-08 21:51:00左江,监控,重点,证券,监管,交易
...行为；客户回访工作不充分，未对反洗钱等预警线索有效核查处理；投资者适当性管理系统信息录入更新不及时；适当性回访中话术不够规范；内部管理存在不足，如设备管理、客户资料管理存在不足，个别公示信息不准确。上...……更多
2025-01-08 14:22:00东兴,子公,营业部,昆明,全资,子公司
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