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...人员也快速离开。年报显示，2020年国海证券母公司在职员工人数（剔除经纪人，统计口径下同）有2295人，2021年为2574人，2022年为2828人。即两三年间，公司员工总数增长逾五百人，这对于一家两千多号人的证券公司而言，人员流...……更多
2024-02-10 11:58:00券商,总裁,证券,业务,公司,券商
...梳理了上半年的变动情况，截至报告期末，44家上市券商员工总数约23.20万人，与去年末相比减少7162人。仅有5家券商增员，39家券商与去年末相比，从业人员均出现不同程度的下滑，而大型券商这一变动趋势更加明显。整体上看...……更多
2024-09-05 20:37:00券商,分析师,分析,证券,券商,中信
...超期的不止国融基金。此前被传出“变相阻挠已过试用期员工转正”事件的北信瑞丰基金，同样存在这类现象。根据公告，北信瑞丰基金现任董事长夏彬，于2023年8月代任公司督察长，截至目前代任期间已接近一年。根据《证券...……更多
2024-07-25 20:22:00家公,督察,总经理,基金,督察,任总
...方面，Wind数据显示，除今年上半年，共有14家上市券商的员工数量出现减少，员工数量增加的仅有3家。其中，方正证券（601901）上半年员工数量减少最多，超过千人。中信证券、国信证券（002736）紧随其后，今年上半年员工总...……更多
2024-09-03 17:35:00方正,半年报,净利,券商,半年,证券
...司副总经理。公开资料显示，骆红艳曾任兴业银行营业部员工、中国证监会深圳证监局主任科员、国投瑞银基金管理有限公司总监、华夏基金管理有限公司研究发展部行政负责人、华夏资本管理有限公司执行董事和中信证券股份...……更多
2024-01-12 20:42:00开年,白银,真金,券商,金额,信心
...结果与过程等多维指标、实行薪酬递延等，多措并举激发员工的积极性、主动性和创造性，确保核心人员个人利益和客户利益、公司长期发展相互绑定。
用活金融开放，“引进来”与“走出去”并重公开资料显示，2023年7月份...……更多
2024-03-13 13:43:00财通,初心,强国,董事长,董事,创业
...规。此外，由于久违行情，券商也存在临时调派人手，新员工无证上岗、代为操作等违规行为。记者最新获悉，已有券商合规部门陆续在公司系统内横向提醒、口头通知业务展业的合规性，部分券商对员工违规展业计划进行痕迹...……更多
2024-10-02 19:07:00券商,违规,痕迹,员工,券商,员工
2月23日，理想汽车发布《关于员工违规接受付费访谈的通报》：2022年11月至2024年1月期间，理想汽车两名员工王某某、方某某，在已签署《保密协议》、明知负有保密义务的情况下，未经许可多次违规接受外部券商机构付费访谈...……更多
2024-02-23 17:07:00券商,违规,访谈,员工,理想,合同
...“这个数字太夸张了”，公司实行密薪制，并不了解其他员工的薪酬情况，公司会根据优秀员工的表现给予一些激励政策。2022年4月下旬，证监会发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》提到，要督促基金管理人严...……更多
2024-04-17 23:25:00传闻,经理,基金,行业,基金,嘉实
...场传言称，“各家券商及子公司全面梳理排查本单位离职员工是否有到灵均投资工作的人员”。对此，宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“灵均投资”）于同日下午发布声明。灵均投资在声明中提到，近期以来...……更多
2024-03-08 19:02:00券商,去向,澄清,员工,投资,投资
...京地区的证券营业部。光大证券北京西直门营业部的一名员工表示，目前该营业部因撤并已无法办理客户业务，仅有处理撤部事务的员工还留在营业部办公。这家位于北京市西城区西直门凯德MALL写字楼里的营业部，已合并至海...……更多
2024-08-08 22:24:00营业部,券商,困境,营业,财富,证券
...司聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，且多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条、第...……更多
2024-04-26 19:57:00寒流,券商,冲击,证券,字头,蓝筹
...公司将尽力降低对客户的影响，切实维护客户权益。涉及员工工作笔记等信息，属常规尽职调查记录，经查不存在协助财务造假等情况，公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务行为依法合规。对于内部管理存在的问题和...……更多
2024-07-28 10:34:00实习,负责人,风险,行业,视频,实习
...私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管理问题之外，财达证券今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注。2024年三季报显示，财达证券前三季度实现营收17.05亿元，同比...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...股权激励管理办法》，A股上市公司中在境内工作的外籍员工，参与公司股权激励的；四是在境内工作的外国自然人投资者；五是A股上市公司中在境外工作并参与股权激励的外籍员工。中信建投证券工作人员告诉记者，此前取得...……更多
2023-12-30 07:55:00账户,外国人,外国,在线,居留,永久
...岗位人员，对于基金经理的绩效考核也会更加严格，内部员工的年终奖及相关福利均暂缓发放以及大力降低出差等各种费用标准。“尤其是银行系、券商系等具有国资背景的公募更有可能会存在薪酬‘红线’。”另一位公募人士...……更多
2024-04-12 22:13:00上限,传闻,业内,措施,基金,薪酬
小米集团：小米汽车三名员工未经许可擅自参与投资机构研讨会 已做辞退处理 【小米集团：小米汽车三名员工未经许可擅自参与投资机构研讨会 已做辞退处理】财联社12月19日电，小米集团发布关于小米汽车相关恶意泄密及谣...……更多
2023-12-19 20:08:00小米,三名,投资机构,券商,研讨会,研讨
...段的资讯和行情解读诉求。精细化管理平台全面覆盖分支员工展业及团队管理多个场景，助力零售财富的深度数字化转型。着眼于建设一站式机构服务体系，满足客户个性化需求，公司构建了“企明星”上市公司综合服务平台，...……更多
2023-12-18 20:15:00国信,布局,深度,理念,业务,金融
依旧我行我素，传华夏基金员工炫富！即使有破除金融精英论、特殊论的大环境，但近来金融圈员工网上炫富事件依旧不断。日前，有自称“董员外”的华夏基金员工又在网上凡尔赛了一把：说自己2008年研究生毕业去了华夏基...……更多
2024-09-01 13:10:00我行,华夏,员工,基金,中金公司,中金
...电 (马静)近日，重庆证监局披露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至少披露11起证券从...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...规事由，仍集中于业务数据、销售与理赔、内控与合规、员工行为管理等方面。其中，虚列费用涉及的罚单多达95笔，频次占比约16%，涉及处罚金额933.5万元。对于上述行业乱象屡禁不止的原因，江瀚表示，首先，一些保险机构...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...中说了一句“我要走了，你们也走吧”，之后失联。随后员工报警，发现张颖豪卷款跑路，并处于失联状态。“老板跑路的消息都传开了，洛克的人（业务员）才通知说老板走了，之前没有太多征兆。”有投资人向 21 世界经济...……更多
2023-11-20 10:17:00洛克,投资人,股权,违规,警方,资本
...新公布的草案主要有两处调整事项，一是民生证券按照《员工股权激励计划》规定，回购及无偿回收因员工离职、退休等情况退出的相关股份，并进行了减资处理，其他交易对方持有的参与本次重组的民生证券股份的数量不变，...……更多
2024-08-08 23:24:00券商,并购,消息,业务,证券,民生
...聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。因公司合规管理存在问题，中金公司被北京证监局警示。4月30日，除了中金公司、中信...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...自查，发现自家总裁存在私自在外筹设新基金、劝诱核心员工离职、多次旷工等诸多违规行为，果断要求其离职。然而，当双方“闹”上法庭后，机构却未能提供证据证实其自查结果，最终被法院判决赔偿近40万元。近日，上海...……更多
2024-08-09 13:27:00证据,总裁,法院,员工,公司,摩尔
NO.1 瑞丰达资产上海办公地已被查封，公安机关正调查取证5月10日消息，近日，一则“瑞丰达资产跑路”的传闻在私募圈传播，据私募人士透露，瑞丰达资产旗下的产品已确认无法赎回。5月10日，记者来到浙江瑞丰达资产管理有...……更多
2024-05-11 11:37:00券商,证监,监管,基金,监管,瑞丰
...事项的核查不充分。上述两位保荐代表人均为东吴证券的员工。此外，2021年1月，东吴证券保荐的两家IPO公司建科集团、恒兴新材也出现了“一查就撤”的情况。而在东吴证券之外，2024年来，已有多家券商被中国证监会处罚或立...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...门协同研发了单独开立个人养老金账户、企事业机关单位员工的批量开立个人养老金账户、个人养老金账户和三方存管账户并行开立三种模式，通过科技创新引领，实现个人养老金业务与三方存管业务的融合发展，在赋能一线人...……更多
2024-10-12 11:39:00养老,事业,金融,证券,服务,养老
...金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门负责人取得基金从业资格，并具备从事基金业务两年以上或者在金融机构五年以上的工作经历等。北京商报记者 胡永新 ……更多
2023-10-12 21:28:00基金,前路,阵列,几何,机构,基金
...管总局披露的行政处罚信息显示，一家国有大行的两名前员工于近日被终身禁业。根据相关裁判文书信息，这两名员工因犯非法吸收公众存款罪，均在2020年被判刑，二人合计涉案金额达2.9亿元。两名前员工被终身禁业行政处罚...……更多
2024-08-01 06:58:00大行,国有,终身,员工,阿克,王某
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