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企业债券发行审核机构不变,证监会负责发行注册压实主体责任
企业债发行审核职责划转工作正式启动,过渡期6个月。4月21日,《中国证监会国家发展改革委关于企业债券发行审核职责划转过渡期工作安排的公告》(下称《公告》)发布,宣告划转过渡期开始。过渡期结束前,证监会将及...……更多
证监会:着力防范欺诈发行、财务造假风险,打造“廉洁注册制...
...公司、重点机构、重点业务的监管检查,将严厉查处欺诈发行、财务造假等严重违法违规行为作为工作重点。持续压实中介机构主体责任,强化证券期货经营机构全链条内部追责。紧盯城投企业、房地产企业债券风险动向,稳慎...……更多
证监会债券监管新进展,企业债发行审核划归证监会负责
...,证券市场监管格局基本不变,除投保职责划出、企业债发行审核划入,证监会其他职责未作调整。值得注意的是,证监会将由国务院直属事业单位,调整为国务院直属机构。工作人员纳入国家公务员统一规范管理,执行国家公...……更多
...通合伙)(以下简称普华永道)涉及恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚决定。中国证监会有关负责人就案件查处及相关情况回答了记者提问。问:近日,证监会对普华永道作出行政处罚,能否介绍一下...……更多
证监会制定印发《推动科技创新公司债券高质量发展工作方案》
...通道”政策,允许符合条件的科创企业参照适用知名成熟发行人制度,大幅缩短科创债审核注册时限,提升科创债全链条业务服务质效等。二是扩大科技创新资金供给,持续发挥中央企业示范引领作用,加大对优质企业发行科创...……更多
申万宏源证券收警示函 承销ST中泰公司债券违规
...ST中泰”,002092.SZ)“23新化01”公司债券的主承销商,对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位,尽职调查工作底稿不规范,不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》(2020年修订)第五...……更多
两部门:鼓励符合条件的央企设立绿色发展基金
...日消息,证监会、国务院国资委发布《关于支持中央企业发行绿色债券的通知》(简称“《通知》”)。其中提到,鼓励中央企业根据绿色项目预期投资回收周期,发行中长期债券;鼓励符合条件的中央企业设立绿色发展基金或低...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...证监会指出其在部分项目中尽职调查不充分;未有效督促发行人做好募集资金专户管理;内核未充分关注项目风险;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。同时,刘乃生作为中信建投分管投行业务高管,对上述问题...……更多
企业债发行审核职责划转过渡期结束,下周起将有这些变化
10月20日晚间,证监会发布消息称,企业债券发行审核职责划转过渡期至2023年10月20日结束。自2023年10月23日9时起,上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所开始负责企业债券受理工作,同时取消企业债券原预约申报...……更多
去年十五家评级机构共承揽债券产品逾万只
...“通报”),截至2023年12月31日,存续的公司信用类债券发行主体共计4800家。其中,非金融企业债务融资工具、公司债(含企业债)发行人分别为2864家和3991家。从主体级别分布看,AA级占比分别为30.1%和43.72%;AA+级及以上发行人...……更多
证监会:操纵市场案组织化、团伙化特征更趋明显
...有的为维持银行信贷规模而虚增收入。三是造假行为涉及发行环节。主板、创业板、科创板、可转债等领域均有因财务造假导致欺诈发行的案件,有的在发行审核环节企图“带病闯关”,有的在IPO前后连续多年造假。部分中介机...……更多
证监会处罚恒大地产针对什么行为?从严从重有何考虑?记者观...
证监会5月31日公布了对恒大地产通过财务造假欺诈发行债券的处罚决定。记者查阅《处罚决定书》显示,主要为:恒大地产违反会计准则,通过提前确认收入等方式粉饰财务报表,透支未来收入。与此同时,利用年报虚假财务...……更多
...中发布了四项“两强两严”政策文件,分别是《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》《关于加强上市公司监管的意见(试行)》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和...……更多
...确认收入的方式虚增收入及利润,致使在交易所市场公开发行债券存在欺诈发行,所披露的相关年度报告存在虚假记载。同时,恒大地产还存在未按期披露定期报告、未按规定披露重大诉讼仲裁、未按规定披露未能清偿到期债务...……更多
证监会明确企业债券过渡期后转常规有关工作安排
...常规有关工作安排的公告。根据相关工作安排,企业债券发行审核职责划转过渡期至2023年10月20日结束。关于转常规后企业债券受理审核注册等工作安排,公告称,上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所(以下统称交...……更多
这家头部券商,取消发行
罚单影响正在发酵。10月22日中信证券宣布取消发行“24中SC1”和“24中证C2”债券项目,主要因为联席主承销商开源证券无法承销。据悉,开源证券在四天前收到“重罚”,证监会对其暂停债券承销业务6个月。除了上述项目外,...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...货于2019年8月30日于上交所上市,保荐机构是中信证券,发行股票数量为7000万股,发行价格为4.84元/股,募集资金总额3.39亿元,扣除发行费用后,募集资金净额为2.82亿元,用于补充公司资本金。 南华期货上市发行费用共计5648.57...……更多
如何强监管促发展 证监会四项政策文件提出措施
3月15日,证监会集中发布《关于严把发行上市准入关 从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》《关于加强上市公司监管的意见(试行)》《关于加强证券公司和公募基金监管 加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(...……更多
东兴证券遭甘肃证监局警示:未按照债券受托管理协议履职尽责
...旅游开发集团有限公司(下称“黄河开发集团”)非公开发行的“22兰旅02”、“22兰旅03”公司债券合计6.46亿元,于2022年9月至2023年2月期间未按募集说明书约定的用途使用。“东兴证券作为‘22兰旅02’、‘22兰旅03’的受托管理...……更多
新湖中宝:发行不超30亿元公司债券申请获证监会同意注册批复 【新湖中宝:发行不超30亿元公司债券申请获证监会同意注册批复】财联社11月13日电,新湖中宝公告,公司收到中国证监会出具的《关于同意公司向专业投资者公...……更多
...人民网北京2月1日电 (记者王震)2月1日,全面实行股票发行注册制改革正式启动。《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规则已向社会公开征求意见。证监会有关部门负责人就全面实行股票...……更多
证监会十六条支持科技企业
...》(以下简称《措施》),从上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等全方位提出支持性举措。这些措施主要内容包括建立融资“绿色通道”、出台主板板块定位规则、加强债券市场的精准支持等。证监会表示,《措施》的...……更多
债券市场与新质生产力——探秘科创债券,科技金融的新路径
...场对科创领域的支持情况,梳理科创类债券的历史沿革及发行政策,对科创债券市场制度建设、品种创新、发行主体特征等进行梳理,帮助投资人及科创企业更清晰深入了解科创债券市场的现状及发展趋势,助力科创债市场持续...……更多
华泰联合证券未勤勉尽责遭警示
...站浙江证监局表示,经查,华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中,未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况,未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第18...……更多
上半年信用债违约规模为175.90亿元 同比下降22.49%
回顾上半年的债券市场,总体来看,债市发行总量有所回升,但发行利率下降、利差收窄,二级市场中各级利差收窄较为明显,其中等级利差的下降幅度最大。据企业预警通数据,上半年债券总发行额约为38.5万亿,同比增长约1...……更多
发挥资本市场服务绿色发展作用
...资或再融资用于绿色低碳项目建设、支持企业和金融机构发行绿色债券和ABS、支持清洁能源等基础设施发行REITs产品等。“该《指导意见》的出台能够加大资本市场支持绿色低碳发展力度,进一步推动资本市场服务‘双碳’目标...……更多
证监会:将会同有关部门对相关领域防治财务造假情况进行会商
...假案件203起。2021年以来向公安机关移送上市公司、债券发行人等主体涉财务造假、资金占用、违规担保等犯罪案件150余起。推动建立集体诉讼制度,其中康美药业赔偿投资者24.59亿元,紫晶存储和泽达易盛赔偿超过13亿元。坚决...……更多
华康医疗不超7.8亿可转债获深交所通过 华英证券建功
...有限公司(股票简称:华康医疗,301235.SZ)向不特定对象发行可转债符合发行条件、上市条件和信息披露要求。上市委会议现场问询的主要问题:无。需进一步落实事项:无。华康医疗2023年11月30日披露向不特定对象发行可转换...……更多
这一波罚了11家券商投行,2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管
...要“长牙带刺”、有棱有角的要求,严惩财务造假、欺诈发行、操纵市场、违规减持等行为,切实维护市场“三公”。强监管不是严而无度,关键是通过依法有效监管,使市场各方各尽其责、各得其所,促进强本强基。 他还提...……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
...负有责任。浙江证监局指出,上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条,《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第四十一条第一款、第五十八条、第六十条,《...……更多
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