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因公司私募业务多项违规 博信投资法定代表人陈可遭监管出具警示函
...述行为违反相关规定。陈可自2018年9月至今担任博信投资法定代表人,对上述行为负有责任,因此,西藏证监局决定对陈可采取出具警示函的监督管理措施,并记入资本市场诚信档案。 ……更多
多家机构“踩雷”征信业务被处罚,信息保护短板如何补
...反征信管理相关规定,被处6万元罚款。时任中博信征信法定代表人兼执行董事吴磊,违反征信管理相关规定,被处0.1万元罚款。天眼查数据显示,中博信征信成立于2015年6月,为同盾控股有限公司旗下全资子公司。公司主营范围...……更多
因从事私募业务存违规行为 深圳海德量化及其法定代表人遭罚
...证监局指出,吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董事、总经理,负责公司经营管理,对公司上述违规行为负有责任,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
因私募业务存违规行为 深圳天诺财富及其法定代表人遭罚
...,深圳证监局指出,钟凯自2016年9月至今担任天诺财富的法定代表人、执行董事兼总经理,负责公司日常经营管理,依据有关规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
因开展私募业务存违规行为 广东潮金投资及时任董事长收警示函
...开展私募投资基金管理业务活动期间,存在时任董事长及法定代表人刘义勇为投资者曹莉代持公司的基金产品;在2019年2月后长期未向中国证券投资基金业协会更新上报重大变更信息等问题,违反相关规定。根据有关规定,广东...……更多
因违规提供担保服务 重庆顺势创行及其负责人遭警示
...管措施。同时,重庆证监局指出,苗骏作为顺势创行时任法定代表人及经理,对顺势创行上述违规行为负有主要责任,未能恪守职业道德和行为规范,违反了相关规定。根据有关规定,重庆证监局决定对苗骏采取出具警示函的行...……更多
...持股比例为42.62%。刘彦茗于2022年3月10日与刘必安签署《法定代表人代持协议》《股权代持协议》。《法定代表人代持协议》载明刘必安系公司实际法定代表人,刘必安委托刘彦茗作为挂名法定代表人。《股权代持协议》载明刘...……更多
因开展业务存在多项违规行为 希尔私募及相关责任人遭罚
...3月登记为私募证券投资基金管理人以来,一直担任公司法定代表人、执行董事、总经理,全面负责公司经营管理,对上述违规行为负有责任。根据有关规定,四川证监局决定对余峰采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券...……更多
因私募业务存在四项违规 东方比逊及董事长遭监管出具警示函
...情形违反相关规定。熊仁红自公司成立至今担任东方比逊法定代表人,自公司成立至2019年10月担任公司总经理,2019年10月至今担任公司董事长,负责公司日常经营管理,对东方比逊上述违规行为负有责任。综上,深圳证监局决定...……更多
因私募基金业务存在多项违规行为 广州启恒私募及相关负责人遭罚
...,并在提交书面整改报告。同时,广东证监局对广东启恒法定代表人、总经理许徐忠采取出具警示函的行政监管措施。此外,广东证监局指出,王珏作为广州启恒主要出资人和实际控制人,隐瞒实际控制关系,致使中国证券投资...……更多
严监管!10件私募违规典型案例公布 年内注销数更同比增近15%
...募基金投资者适当性管理方面材料等。对公司及公司法定代表人陈志辉、总经理李晓东、基金经理赵媛媛出具警示函。公开资料显示,深圳建泓时代成立于2015年5月,目前管理规模在0-5亿元区间。2020年建泓时代曾因旗下产品获得...……更多
因存在产品未在中基协备案等情形 恒泰华盛遭监管出具警示函
...证监局表示,郝丹自2013年8月22日起至今担任恒泰华盛的法定代表人、董事长,负责公司的经营管理及投资决策,对公司上述违规行为负有责任,因此,深圳证监局对郝丹同样采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
超讯通信虚假陈述新进展 后续股民仍可索赔
...行账户被冻结的情形,冻结金额合计122.93万元。桑锐电子法定代表人、董事长孟繁鼎2020年12月30日以桑锐电子名义为调兵山顺通煤业有限公司违规担保19500万元,2019年12月12日以桑锐电子和民生智能名义为调兵山市鸿鼎泰松房地产...……更多
官司纠纷逾6年、一审败诉!东北证券被判赔近3亿元
...力”)的保荐机构,曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人,未能在审阅亿能电力年报时做到勤勉尽责,决定对公司及两位保荐代表人采取口头警示的自律监管措施。9月26日,深圳证券交易所向东北证券出具《监管函》(深...……更多
淄博桓台县发生一起高坠事故 中铁二十局等被警示为施工安全风险企业
...。该工程建设单位为桓台经济开发区聚鑫投资有限公司(法定代表人于光勇,项目负责人王东),施工总承包单位为中铁二十局集团有限公司(注册地为陕西省,法定代表人雷位冰,项目负责人张振华),施工专业承包单位为格...……更多
厦门思斉投资管理有限公司及总经理收警示函
...项规定。厦门证监局指出,陈文宏作为公司实际控制人、法定代表人、总经理,未能勤勉尽责,对上述违规行为负有主要责任。依据《暂行办法》第三十三条规定,厦门证监局决定对厦门思斉投资管理有限公司、陈文宏采取出具...……更多
...,王占峰违规接受管理服务对象山东某玻璃科技有限公司法定代表人刘某某在其公司内部食堂安排的宴请。2023年8月,王占峰受到党内警告处分。上述3起问题,是典型的违规吃喝问题,反映出在越往后执纪越严的高压态势下,仍...……更多
安徽怀宁:投资人举报企业借壳违规生产并称维权太难
...业企业资质等级。怀宁县市场监管局:判决模糊导致公司法定代表人无法变更为了维护自己合法权益,胡立胜将怀宁万顺交通设施有限公司、陈宝全、张三琴、徐广艮告上了法庭。胡立胜诉怀宁万顺交通设施有限公司、陈宝全、...……更多
...效益。会议强调,一要强化消防安全责任落实。各单位的法定代表人是消防安全第一责任人,对本单位的消防安全全面负责,要督促消防安全管理人、电工、楼管等重点岗位人员履职到位,消控室要落实至少6人持证上岗、24小时...……更多
...品、半成品及原料等现场封存。公安机关依规将涉事企业法定代表人传唤到位。同时,阜阳在全市开展肉类产品违法犯罪专项整治行动。阜阳市委主要负责人表示,食品安全与群众健康、生命安全密切相关,企业必须老老实实、...……更多
3年内禁止参加军队采购!奥维通信因围标串标收违规处罚决定书
...奥维通信股份有限公司3年内禁止参加军队采购活动,其法定代表人李继芳控股或管理的其他企业3年内禁止参加军队采购活动,其项目代理人张道纲3年内禁止代理其他供应商参加军队采购活动的处罚,自 2023 年 10 月 13 日起生效...……更多
济宁召开第三方环保服务机构工作会议
...情况,现场与第三方机构签订《生态环境第三方服务机构法定代表人(负责人)信用承诺书》,并对第三方环保服务机构开展数据质量自查工作进行部署。会议指出,近年来,生态环境领域第三方服务机构弄虚作假等违法违规行...……更多
涉嫌违反限制性规定转让证券,罗欣控股被证监会立案
...增股份。公开信息显示,罗欣控股于2014年05月14日成立。法定代表人刘保起,经营范围包括:投资管理;投资咨询。所控股的罗欣药业集团是集药品研发、生产、贸易及医疗健康服务为一体的大型医药企业集团。公司自2006年开始...……更多
源星资本董事长“被除名”风波四大焦点:亲密伙伴如何走向反目
...星股权投资管理有限公司(简称“上海源星”)董事长及法定代表人,并不受所谓“除名”公告的干扰,并指出源星资本董事金炯、于立峰“非法抢占”公章以来,“涉嫌巨大利益输送和管理交易,造成基金投资人利益的重大损...……更多
52家机构被交易商协会立案调查 券商、基金经理遭点名
...剑飞现任上海瑞珅私募基金管理有限公司的实际控制人、法定代表人、执行董事、投资总监及信息填报负责人。此前,刁剑飞曾先后在交银施罗德基金、富国基金、金元顺安基金等公募任职,其中,2020年8月-2021年11月,刁剑飞在...……更多
最励志浙江女首富旗下*ST新光退市危机:300亿蒸发 80后外甥出手
...称,中国证监会决定对新光集团立案调查,并向新光集团法定代表人周晓光了解有关情况。 公告称,公司控股股东新光集团及实际控制人周晓光于近日收到中国证监会《调查通知书》:因新光集团涉嫌未按规定披露与*ST新光其...……更多
...公众号等方式,发布了辖区内驾培机构的驾培机构名称、法定代表人、训练场地、培训车型、备案号、联系方式等信息。对辖区内违规行为突出、群众投诉举报频繁的驾培机构进行约谈警示,督促提高服务质量,促进了主体责任...……更多
吉林四平深挖\\\
...局长王某,将其监管服务对象吉林省某酒业股份有限公司法定代表人李某某绑定为“长期饭票”,20余次到该酒业公司食堂吃饭,喝高档白酒,吃山珍海味,平均每顿饭消费在4000元左右,从未付过饭钱。该市纪委监委在审查调查...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...责人予以监管警示。同日,上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》,涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计,1月以来,证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
...限公司(以下简称“长江证券承销保荐”)旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看,长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线,且内容均指向投行业务违规。值得一提的是,沪深两所过往公告显示,保荐...……更多
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互联网财险新规落地 出局玩家仍在“擦边”
备受业内关注的互联网财产险新规终于落地,让财险公司“差等生”担忧的事情终于还是来了。近日,金融监管总局一纸《关于加强和改进互联网财产保险业务监管有关事项的通知》(以下简称“互联网财险新规”)
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江西施美药业股份有限公司(以下简称“施美药业”)正在闯关创业板,已排队逾一年。目前,施美药业创业板IPO处于二轮问询阶段
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佳兆业境外债务重组取得最新进展。8月20日,佳兆业集团发布公告称,其与债权人小组订立重组支持协议,有关债权分别占佳兆业范围内债务未偿还本金总额的34%以上及瑞景范围内债务未偿还本金总额的36%以上
2024-08-21 01:13:00
1-7月福建省平板显示模组出口111.2亿元
东南网8月20日讯(本网记者 陈楠)据福州海关统计,今年1-7月,福建省平板显示模组出口111.2亿元,同比增长25.3%
2024-08-21 05:26:00
日前,在茅台包装物流园项目施工现场,酒罐区等区域已经完成基础孔桩工程,陆续进入主体结构施工,不同作业班组交替进行作业,现场井然有序
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1.采购单位:四川波鸿实业有限公司2.项目名称:波鸿实业建设商旅管理平台项目(第二次)3.采购事项:服务类4.采购方式
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影子银行被认为是2008年金融危机的“罪魁祸首”之一,如今,美国财政部也被媒体扣上了这个帽子。美东时间8月20日周二,媒体评论称
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