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...证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下问题：一是部分从业...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...看，包括未按照合同约定进行投资交易，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金；未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；未妥善留存部...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...局5月7日消息，浙江证监局发布《关于对王忠军采取出具警示函措施的决定》。王忠军：经查，你作为华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称公司）董事长，于公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出公司股票328,700股，成...……更多
2024-05-07 18:05:00华谊,证监,浙江,警示,董事长,董事
...有限公司(简称“华亚正信”)及张国强、刘磊萍采取出具警示函措施的决定。根据《中华人民共和国证券法》有关规定，天津证监局对华亚正信执行的卓朗科技以财务报告为目的商誉减值测试所涉及的卓朗科技并购卓朗发展形成...……更多
2024-11-14 10:32:00华亚,证监,资产评估,北京,警示,评估
...务。上述行为违反了相关规定，汤虚谷作为财务总监未能勤勉尽责。江苏证监局决定对公司及汤虚谷采取出具警示函的行政监管措施。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。 ……更多
2024-11-12 18:45:00亚信,证监,江苏,警示,安全,公司
...规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到决定书之日起一个月内提交书...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...全面的测试方案等问题，上海证监局向华宝证券采取出示警示函的监督管理决定。具体来看，上海证监局认为华宝证券存在四方面问题：一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是变更重要信息系统前未制定全面的测试...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...时，公司给出了部分降薪依据。其认为，由于葛某存在未勤勉尽责履行充分核查程序的情况，导致公司可能遭受巨大损失以及对公司声誉造成不良影响，因此公司调整其薪酬。公司还拿出了一份咨询报告，用于证明葛某调薪后的...……更多
2024-09-18 13:47:00罚单,终审,月薪,奖金,负责人,项目
...分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警示9月14日，重庆证监局发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》。根据行政监管措施决定书，重庆证监局表示，经查，中国工商...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
...款的规定，反映富安娜信息披露内部管理薄弱，有关人员勤勉尽责不到位。公司董事长兼总经理林国芳、董事会秘书龚芸对上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第二款和第五十二...……更多
2023-10-09 10:46:00安娜,乌龙,警示,董事长,董事,安娜
...称，公司于2023年4月28日披露公司股票将被实施退市风险警示暨股票停牌公告，并于2023年5月4日开市起被实施退市风险警示。公司具体财务数据将在2023年年度报告中详细披露。若最终审计结果为扣除后营业收入低于1亿元，将触发...……更多
2024-02-08 00:35:00振幅,左江,公司,华安,财务造假,跌停
...具无法表示意见审计报告，公司股票被叠加实施退市风险警示。此外，除了较大的财务类退市风险，*ST美盛股价长期处于1元面值附近徘徊，还存在面值退市风险。大智慧VIP数据显示，截至3月22日收盘，*ST美盛收报1.11元/股，跌1.7...……更多
2024-03-22 22:01:00美盛,证监,处罚,美盛,证监,控股
...司时任董事长王封、董事吴伟、总裁兼财务总监牛月迁未勤勉尽责，违反有关规定，对上述违规行为负有主要责任。青海证监局决定对青海华鼎、安吉十样锦企业管理合伙企业、安吉驰阳科技产业发展合伙企业、菏泽谷雨牡丹生...……更多
2024-06-07 18:21:00青海华鼎,华鼎,青海,警示,事项,资金
...分公司因业务推广环节存在不合规情形等，被广东证监局警示。广东证监局网站22日披露的行政监管措施决定书显示，经查，点牛优选广州分公司存在以下违规行为：一是未及时向监管部门报告业务场所和主要负责人发生变更的...……更多
2024-07-22 17:48:00广州,警示,分公司,推广,业务,证监
...定。公司董事长、总经理邹伟民、时任董秘许小丽，未能勤勉尽责，对上述行为负有主要责任。从二级市场走势来看，传艺科技提前“泄密”的15天期间，市值翻了一倍多。具体来看，6月20日，公司股价出现多年来首次涨停，6月...……更多
2023-10-11 18:03:00互动平台,警示,董事长,董事,公告,平台
...子(688027.SH)昨日晚间发布《关于公司监事收到安徽证监局警示函的公告》。公告显示，公司监事会主席张爱辉于近日收到安徽证监局出具的《关于对张爱辉采取出具警示函措施的决定》（[2024]36号）。经查，张爱辉作为国盾量子...……更多
2024-05-22 11:25:00量子,监事,警示,电信,量子,公司
...龙”)等5家新三板公司未按期编制并披露2023年年度报告被警示。祥云飞龙云南证监局发布的《关于对祥云飞龙及相关责任人采取出具警示函措施的决定》显示，截至2024年4月30日，祥云飞龙未按期编制并披露2023年年度报告。上述...……更多
2024-06-14 19:54:00祥云,飞龙,年报,警示,公司,非上
...于对浙江方正电机股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》（以下简称《决定》）。2024年1月27日，浙江方正电机股份有限公司披露《2023年度业绩预告》，预计2023年度实现扣除非经常性损益后的净利润盈利2000...……更多
2024-06-05 14:19:00方正,警示,电机,业绩,信息,方正
...讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）监事期间，王磊父亲于2...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...峰董事长，胡晗东作为西藏珠峰董事会秘书，未能忠实、勤勉地履行职责，按照相关规定，西藏证监局决定对西藏珠峰、黄建荣、胡晗东采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。同日，上交所...……更多
2024-04-27 21:54:00股东,上市公司,大会,公司,西藏珠峰,西藏
...理办法》第四条、第五十一条第二款、第三款的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定，决定对超卓航科、李光平、李羿含、王诗文采取出具警...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
...《关于对浙江奥康鞋业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管部门称，在现场检查中发现ST奥康在2021年年报、2022年年报和2023年半年报中未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。目前，相关资金占用款...……更多
2024-03-16 12:01:00奥康,王振,证监,违规,董事长,董事
...股权性质的证券。今年4月30日，北京证监局对杨江权出具警示函。北京证监局彼时指出，经查国都证券存在公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对...……更多
2024-10-24 17:46:00证监,国都,总经理,违法,调查,股票
...9月14日，北京证监局公布2张罚单，一是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，处罚事由均为上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。年初，证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...证监局、交易所先后处罚，被“点名”在多单IPO项目中未勤勉尽责。“现在做项目会更谨慎。”有券商内部人士对记者表示，有些地方企业有上市需求，但中介压力很大，如果手上的项目被抽中现场检查并查出问题，要落实责任...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...证监会北京监管局近日对中国银河证券股份有限公司出具警示函。其中显示，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合...……更多
2024-04-16 16:18:00证监,银河,北京,中国,警示,证券
...骆君君、史亚平作为公司信息披露事项具体负责人，未能勤勉尽责，对任期内公司违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》做出的承诺。...……更多
2024-08-14 21:28:00交易所,警示,监管,交易,公司,同济
...公司担任国鹏鼎盛基金的托管人，未尽到恪尽职守、谨慎勤勉的义务。时任总经理被采取终身市场禁入措施国鹏投资已被注销私募管理人登记北京证监局表示，国鹏投资的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以...……更多
2024-08-09 16:28:00终身,总经理,市场,国鹏,基金,投资
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