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...明知负有保密义务的情况下，未经许可多次违规接受外部券商机构付费访谈，致使公司商业秘密泄露，造成严重后果。经理想汽车查实，以上两人严重违反《理想汽车保密管理制度》相关要求，已按照《理想汽车员工手册》对两...……更多
2024-02-23 17:07:00券商,违规,访谈,员工,理想,合同
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...民币1.86亿元，还有多名原银行员工也因卷入其中获刑。券商中国记者梳理几份早期披露的裁判文书发现，王某明所犯案件背后或涉多起个人存单质押纠纷。据黑龙江银监局此前披露，王某明还对其所在分行存在“个人存单质押...……更多
2023-01-04 18:06:00老赖,诈骗案,行长,支行,诈骗,股份
...从业人员违规炒股案例，涉及中泰证券、华安证券等多家券商。控制他人账户，再找人帮忙操作也难逃处罚中新经纬注意到，此前披露的证券从业人员违规炒股多是通过借用他人账户交易被查。在本案中，曹某不仅是控制使用他...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...开资料发现，从各监管机构2月下发的罚单来看，共有18家券商收到31张罚单。保险：前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来，保险业严监管持续。今年前两个月，金融监管总局全系统对保险机构共开出296张罚单，总罚款约6909.6...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
监管通报，多家机构遭立案调查。2月18日，北京商报记者注意到，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解，2023年有52家机构遭交易商协会立案调查，121...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
本文转自：经济参考报监管层持续“亮剑”券商研报业务华安证券、国元证券等多家机构受罚潘悦 制图近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...一大股东为中国东方资产管理股份有限公司，是AMC系上市券商中重要一员。近年来，多项针对证券行业、国有金融企业的薪酬管理要求出台，东兴证券均处于严格的监管要求之下。2022年5月13日，中证协发布的《证券公司建立稳...……更多
2024-01-13 20:35:00东兴,董事会,薪酬,绩效,董事,证券
...定规章制度要程序合法，内容要合情合理。对于员工轻微违规行为要进行警告或者提示，当员工屡教不改用人单位解除劳动合同时，法院通常都会认为是合法解除，否则法院会认为直接予以解除缺乏合理性。同时，律师建议，员...……更多
2023-12-08 13:35:00例会,合理性,索赔,违规,法院,员工
...文化建设案例”“2023年明星投顾团队”“2023年创新突破券商资管”等3项金鼎奖。“金鼎奖”是年度大型金融行业活动，评选主要面向持牌金融机构，已成为金融领域权威性高、备受认可的大奖之一，至今已经成功举办十三届。...……更多
2023-11-04 11:30:00金鼎,券商,突破,证券,文化,证券
继证监会三令五申规范融券交易后，头部券商出手了！2月26日，中信证券向客户发布通知，公司将严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券。通知指出，根据2024年2月6日《证监会新闻发言人就“两融...……更多
2024-02-27 14:10:00券商,人士,数据,系统,证券,券商
一场涉及公募基金、券商研究所、财富管理、金融服务商等多领域的重要变革正式拉开序幕文 | 《财经》记者 黄慧玲编辑 | 陆玲2024年4月19日，证监会正式发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（下称“规定”）...……更多
2024-04-23 17:52:00大幕,佣金,券商,新政,落地,基金
...集中排查工作，加强员工从业行为管理，及早识别和处置违规问题，主动防范化解风险。一是扩大排查范围，覆盖辖内各个岗位。针对不同岗位、不同层级的员工，分别从工作、法纪、生活三方面开展，锁定排查重点，分类开展...……更多
2024-03-16 09:25:00吕梁,建行,分行,专项,季度,员工
...6月，彼时在诺亚任职投资总监的方建华等人赴京东公司访谈时，由承兴系员工提供了访客码，由“京东公司员工”崔颖接待。2019年4月，在京东C座二楼过道，方建华等人访谈了崔颖，事后才得知崔颖系承兴系员工刘豪假冒。经...……更多
2024-01-22 11:51:00罗氏,拆解,骗局,诈骗,萝卜,姐妹
...电 (周奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...日，国家邮政局市场监管司就浙江义乌韵达品牌快递企业违规处理用户退货件问题，约谈韵达快递总部上海韵达货运有限公司，责令其严格落实对所属服务网络的统一管理责任，迅即整改违规问题，切实保障用户合法权益；并要...……更多
2024-04-03 23:08:00义乌,速递,警方,快递,调查,结果
...苏宁公司办公场所，以伪造的工牌冒充两家公司员工对接访谈、交接资料及面签合同;向投资机构展示虚假的京东公司网页、提供虚假的贸易数据及购销合同等资料；拦截投资机构寄给京东公司、苏宁公司的债权转让材料快递，...……更多
2023-11-29 13:41:00花木兰,花木,商界,诈骗,进展,京东
19家券商发起廉洁从业承诺 通过退还奖金或停止实施长效激励对违规问责 【19家券商发起廉洁从业承诺 通过退还奖金或停止实施长效激励对违规问责】财联社11月29日电，据上海市证券同业工会消息，上海地区19家券商近日签署...……更多
2023-11-29 20:40:00廉洁,券商,奖金,违规,证券,廉洁
...罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。不过，田某桥违法买卖股票并未实现盈...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...就融券新规落实情况答记者问。针对“近日，有媒体报道券商落地‘限售股不得融券’新规，各家券商对客户约束的情况不一，证监会对此有何评价？”这一问题，证监会回应称，10月14日，沪深北交易所发布《关于优化融券交...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
...拓股份交易价格。其中，曾通过密集发布利好公告，联系券商等机构分析师配合利好公告频繁发布关键事项点评、深度报告等，吸引投资者买入股票，还指使属下员工在东方财富网的股吧发帖、评论，诱导投资者买入。证监会认...……更多
2024-01-15 10:15:00证监,私募基金,券商,股价,基金,公司
...报》记者收到北京投资者黄先生的实名举报信，内容直指券商代销私募产品时存在保本宣传等违规操作，产品最终暴雷致其损失千万元。黄先生购买的产品全称是“雷根添宝全天候五号二期私募证券投资基金”（下称“雷根五号...……更多
2023-11-02 17:27:00暴雷,券商,北京,两个,投资,银河
...特别是中小投资者合法权益的保护。”银河证券称。
对券商业绩影响有限，有利于市场回暖落实到券商层面，分析人士认为，进一步优化融券机制对券商业绩影响有限，利好证券行业的长期发展。“融券余额下降对券商业绩影...……更多
2024-01-29 10:52:00何影,出借,证监,效率,限制,市场
...形式的官方文件和报告中使用非国语语言。如果员工首次违规将收到口头警告，并在绩效评估中扣分；如果再次违规，考虑更严厉的措施，包括但不限于罚款、降职、取消奖金、减薪、解除劳动合同。▲屿旭置业有限公司发布的...……更多
2024-02-22 11:42:00粤语,公司,员工,公司,粤语,员工
...投资基金、洛克二号私募股权投资基金，该6只产品均有券商进行托管。2022年5月，洛克基金主动注销的私募证券投资基金管理人资格，今年4月改名为深圳市前海洛克投资有限公司。值得关注的是，洛金基金和洛克基金的注册地...……更多
2023-11-20 10:17:00洛克,投资人,股权,违规,警方,资本
...罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。不过，田某桥违法买卖股票并未实现盈...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...形式的官方文件和报告中使用非国语语言。如果员工首次违规将收到口头警告，并在绩效评估中扣分;如果再次违规，考虑更严厉的措施，包括但不限于罚款、降职、取消奖金、减薪、解除劳动合同。“三名同事因在公司的项目...……更多
2024-02-22 08:15:00粤语,佛山,广东,违法,员工,官方
...间，以收取“咨询费用”为目的，未经许可擅自参与外部券商、投资机构组织的所谓“小米汽车研讨会”，臆造传播大量错误、不实信息，严重误导市场、扰乱小米汽车正常业务开展。以上三名员工，即于某某 (前电控系统与软...……更多
2023-12-20 09:40:00小米,突发,永不,公告,小米,汽车
...票、信息披露违法等行为，中核钛白实控人王泽龙，以及券商机构中信证券、海通证券等一众对象合计被罚没约2.35亿元。这份行政处罚事先告知书的下发，表明中核钛白实控人，以及券商中信证券、海通证券的立案调查已经尘...……更多
2024-04-23 17:51:00中核,钛白,利空,借机,券商,钛白
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作者：叶曼至高位狂飙的金价，刺激着黄金零售市场的神经。9月25日，国际金价连续四天创下历史新高，截至收盘，纽约商品交易所（COMEX）12月黄金期货收于2684
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作者：陈思美来源：商业人物（ID：biz-leaders）这个假期，张德芹算是舒了一口气。节前最后一个交易日，贵州茅台股价从9月19日的1245
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10月4日的港股早盘走出先抑后扬的走势。截至午间收盘，恒指涨1.79%，报22509.98点；恒生科技指数涨3.57%
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四季度伊始，全球投资者将注意力再次转向中东，国际油价基准布伦特原油主力合约本周已上涨逾8%，有望创下2023年1月以来最大周涨幅
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赴伦敦参加“伦敦金属交易所(LME)周”活动的金属贸易商跟来自中国的朋友和客户碰头时大吃了一惊。据彭博社报道，来自中国的代表突然之间摇身一变
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近期国际金价高位波动，国内黄金消费和回收市场热度高涨。眼下正值国庆假期，也是结婚旺季。在我国最大的黄金珠宝交易集散地深圳水贝
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