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第三家日资券商要来了。11月22日，证监会官网披露，瑞穗证券株式会社（下称“瑞穗证券”）提交的《证券公司设立审批》申请材料已经获得证监会接收。加上此前已经设立的野村东方国际证券与大和证券，如果瑞穗证券本次...……更多
2023-11-23 21:40:00瑞穗,证券,日资,券商,证券公司,中国
...促进市场的健康发展。NO.2 前10月A股IPO募资3320亿元，56家券商分196亿承销保荐费2023年1-10月，上交所、深交所及北交所共新增275家上市企业，其中创业板新增数量最多，达102家。此外，沪深主板新增47家，科创板新增63家，北交所...……更多
2023-11-02 17:41:00券商,基金,基金业,保荐,态势,全年
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月26日，重庆证监局发布公告表示，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；未充分保障合规管理人员的独立性；以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题...……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...，公司共召开2次网上业绩说明会，接待调研20余次，参加券商线上线下策略会60余次。公司自上市以来在深交所信息披露考评结果均为B以上，其中 2012、2016、2020 和 2022 年度获得最高等级A。
以岭药业守牢合规底线，反对任何形...……更多
2024-04-28 11:16:00药业,关键词,关键,年度,报告,药业
...任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
在行业数字化转型、控成本等背景下，一些券商营业部正在消失。山西证券（002500.SZ）9月4日称，决定撤销2家营业部。在此之前，多家券商也有类似举动。据不完全统计，今年下半年以来，光大证券、华安证券等均公告撤销营...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...分局行政处罚信息公开表显示，因员工管理不到位，员工违规参与民间借贷；信贷业务内控管理有效性不足；流动资金贷款贷前调查不尽职、贷后管理不到位，信贷资金被挪用；未尽贷款调查职责，向已在他行用信的项目重复提...……更多
2024-07-08 13:36:00泉州,借贷,分行,违规,民间,员工
...设，促进公司全体干部员工严守制度红线，全面整治员工违规经商办企问题。近期，国网蒙城县供电公司纪委结合实际，扎实开展全口径用工人员经商办企专项排查整治，通过多措并举，持续强化干部员工的纪律意识，严把廉洁...……更多
2023-10-27 16:41:00蒙城县,蒙城,实效,供电,违规,公司
为充分发挥违规问责在案件风险防控长效机制建设中的震慑作用，教育引导干部员工恪守职业操守，全面推进依法依规从严治行，近日，邮储银行漯河市分行根据省分行通知要求，在全区开展了对全省2023年四季度违规问责通报...……更多
2024-03-19 16:21:00漯河市,漯河,分行,违规,全省,情况
...一期合规讲堂，行领导上好合规课，讲解合规要义，论述违规危害；条线负责人详说合规制度、细谈合规操作；不断增强合规意识。加强合规检查。该行风险合规部每季度对各条线合规执行情况组织一次现场检查，检查合规执行...……更多
2023-11-06 00:05:00汝南农商银行多举措增强员工 合规意识
...革。此次调整主要针对交易佣金费率及分配比例，现有的券商、基金合作模式或将受到冲击。12月8日，证监会研究制定《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），并于...……更多
2023-12-12 09:27:00找出路,券商,落地,费用,基金,公司
...信息，韩志达将是国泰君安首位80后高管。近年来，随着券商行业人才新老交替加速，高管团队年轻化已渐成趋势。国泰君安聘任三名高管从三名高管的履历来看，他们均在公司多个业务部门有任职经历，从业经验较为丰富。其...……更多
2024-05-25 12:11:00君安,国泰,三名,券商,趋势,君安
...投资基金、洛克二号私募股权投资基金，该6只产品均有券商进行托管。2022年5月，洛克基金主动注销的私募证券投资基金管理人资格，今年4月改名为深圳市前海洛克投资有限公司。值得关注的是，洛金基金和洛克基金的注册地...……更多
2023-11-20 10:17:00洛克,投资人,股权,违规,警方,资本
...总局上海监管局罚款50万元。而针对这一员工管理引发的违规事项，7月9日，国家金融监管总局发布了一张针对消费金融公司员工的罚单，相关人员遭禁业处罚。时任中银消费金融重庆区域中心职员万意，因对中银消费金融员工...……更多
2024-07-11 21:28:00监管,人员,金融,消费,罚单,员工
...自在外筹设新基金、劝诱核心员工离职、多次旷工等诸多违规行为，果断要求其离职。然而，当双方“闹”上法庭后，机构却未能提供证据证实其自查结果，最终被法院判决赔偿近40万元。近日，上海市嘉定区人民法院的一则民...……更多
2024-08-09 13:27:00证据,总裁,法院,员工,公司,摩尔
...告知书送达公告，因李佳明对中原信托有限公司存在的“违规向信托投资人出具兜底承诺”违法违规行为承担责任，对其作出警告处罚。合作联系：东方网银保频道yinbao@em.eastday.com ……更多
2024-05-10 10:40:00信托,中原,投资人,违规,员工,投资
...国家金融监督管理总局上海监管局对平安银行上海分行的违规行为进行了责任追究。根据沪金罚决字〔2024〕110号文件，陈洁，时任平安银行上海分行营业部副总经理兼公司业务一部总经理，因对该分行向资本金比例不到位的房...……更多
2024-07-26 11:02:00平安,上海,分行,违规,员工,银行
...边的事，教育身边的人”合规教育专题活动，通过真实的违规违法案例，加强员工警示教育，强化员工合规意识，筑牢员工合规底线。认真开展员工行为排查，加强合规管理。该行依托员工行为管理网格和模型，通过线下、线上...……更多
2024-08-23 20:12:00临沂,临港,建行,防线,支行,风险
...被中国人民银行天津市分行警告并罚款215万元。除了该类违规行为外，中国人民银行天津市分行还公布，易生支付还存在未按规定办理特约商户资金结算、未按规定落实特约商户实名制管理、未按规定落实小微商户收单业务管理...……更多
2024-08-01 19:26:00易生,违规,另有,支付,员工,易生
...定规章制度要程序合法，内容要合情合理。对于员工轻微违规行为要进行警告或者提示，当员工屡教不改用人单位解除劳动合同时，法院通常都会认为是合法解除，否则法院会认为直接予以解除缺乏合理性。同时，律师建议，员...……更多
2023-12-08 13:35:00例会,合理性,索赔,违规,法院,员工
26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
NO.1 “真金白银”表信心！开年来券商累计回购金额超10亿元券业“真金白银”回购表信心，向市场持续释放积极信号。2024年新年伊始，已有东方证券、国金证券、东方财富及国投证券母公司国投资本4家上市券商披露了最新股...……更多
2024-01-12 20:42:00开年,白银,真金,券商,金额,信心
...18日回购增持新政发布后，在资本市场激起了层层涟漪，券商积极响应，宣传回购增持综合服务，目前已有多家券商实现业务落地。据财联社记者不完全统计，10月18日以来，华泰证券、兴业证券、平安证券、东方财富证券、中信...……更多
2024-10-29 16:36:00券商,多家,支持,证券,业务,券商
...连科技IPO分析 来源|时代投研作者|雷映编辑|孙一鸣企业违规用工一直是社会关注的焦点。违规使用学生工，劳务派遣用工比例曾高达19.46%，深圳壹连科技股份有限公司（下称“壹连科技”）的用工合规性引起了深交所的关注。...……更多
2024-09-23 17:22:00生工,管理费用,缺失,违规,真相,费用
...制机制创新。作为一家立足粤港澳大湾区的国有控股大型券商，国信证券积极践行金融国企责任担当，全力投入深圳“双区”建设。立足主业，融入“双区”发展大局国信证券深耕大湾区主场，打造产业服务和企业服务双向推进...……更多
2024-09-09 15:20:00国信,本源,深圳,实体,证券,建设
...业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...监督管理总局三门峡监管局行政处罚信息公开表显示，因违规发放并侵占贷款资金，对河南灵宝农村商业银行股份有限公司员工雷增革进行禁止终身从事银行业工作的行政处罚。合作联系：东方网银保频道yinbao@em.eastday.com ……更多
2024-05-30 17:49:00灵宝,河南,银行业,违规,商行,终身
...监管措施，要求其应认真吸取教训，增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。 ……更多
2024-08-13 12:14:00警示,违规,监管,员工,答案,风险
...29日，中新财经记者注意到，中信建投、光大证券等多家券商上线外国人永久居留证线上开户服务。中信建投公众号图片截图。持有外国人永居证可享受线上开户根据中国证监会此前发布通知，目前主要允许五类外国投资者在A股...……更多
2023-12-30 07:55:00账户,外国人,外国,在线,居留,永久
...。进行一次合规宣讲。支行合规经理从系统内外典型操作违规和行为违规案例入手，分析讲解案例违规点、处罚点、宣讲违规的代价及合规的重要性，播下合规经营的种子。开展一次合规大讨论。支行组织新、老员工围绕典型案...……更多
2024-04-07 14:52:00临西,临沂,建行,支行,员工,工程
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