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...77家许可证超期业户,对其中72家运输业户发出注销许可决定书。该局还全面利用北斗系统平台,查询近半年存在运行轨迹的车辆,通过向拟注销业户和车辆发送注销提醒短信和在网站发布公告,并按照与行政审批部门建立的转...……更多
2024年首张“飞单”罚单!中泰证券分公司及时任负责人收警示函
...制,规范从业人员管理,及时履行报告义务,并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你分公司的整改情况。”湖南证监局同时要求杨文明于收到决定书之日起一个月内提交书面...……更多
...整改,切实提升私募资管业务合规运作水平,并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 ……更多
控股股东免除3.35亿债务?金刚光伏收关注函要求说明具体...
...国证券监督管理委员会广东监管局向公司出具《行政处罚决定书》。该处罚决定书详细列举了上市公司的违规违法行为: 公司在2015年至2017年期间通过伪造定期存款合同和虚构利息收款方式虚增利息收入,通过虚构销售业务方...……更多
Wind宕机处罚来了!万得收上海证监局警示函,被指存在网...
...诚信档案。“如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理...……更多
...施,计入证券期货市场诚信档案。金森新能源应自收到本决定书之日起九十日内向该局提交书面整改报告。在改正前,公司对持有或者实际支配的湖南梦洁家纺股份有限公司股份不得行使表决权。值得注意的是,根据梦洁股份11...……更多
...发公告,公司近日收到山东证监局下发的《行政监管措施决定书》。公司存在信息披露不准确的问题。公司时任董事长、总经理、财务总监对前期会计差错负有主要责任。山东证监局决定对公司及时任董事长韩刚、范佳昱,时任...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
...到监管罚单。26日,深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示,兴业证券深圳分公司员工叶炜,因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处...……更多
中山火炬电子产业基金管理有限公司收警示函
...的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。(中新经纬APP)来源:中新经纬编辑:秦志伟广告等商务合作,请点击这里未经过正式授权严禁转载本文,侵权必究 ……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
...108.SH)、李辰、赵蒙、郭欣昊采取责令改正措施的决定。决定书显示,经查,浙江证监局发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责,未对业务人员行为进行有效管理,未对业务风险实施有效管控,未严格履...……更多
国厚资产被安徽证监局出具警示函,因募集资金使用不规范等
...发布三份公告,其中的一份公告则披露了安徽证监局这一决定书。当时,国厚资产表示,截至公告出具之日,“22国厚01”债券募集资金已使用121772.80万元,尚未使用36.00万元,2023年9月15日公司已将补流资金全部归还至募集资金...……更多
...违法行为后,执法人员立即对该公司下达《现场处理措施决定书》《责令限期整改指令书》,责令立即排除事故隐患。2023年12月26日,市应急管理局执法人员在安化县雲景烟花爆竹销售有限责任公司进行执法检查时,发现厂区左...……更多
因重大交易未及时披露,维科技术被出具警示函
...,维科技术同样因上述事件收到上海证券交易所纪律处分决定书。维科技术及其时任董事长何承命、时任总经理杨东文、时任董秘薛春林,被上交所予以通报批评,通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。维科技术的主营业...……更多
破发股罗普特及9人财务造假被罚1600万 上市见顶募9亿
...经济网北京11月2日讯 厦门证监局官网近日发布行政处罚决定书(〔2023〕1、2、3号)以及行政监管措施决定书(〔2023〕35号)。经查明,罗普特科技集团股份有限公司(以下简称“罗普特”,688619.SH)存在以下违法事实:2020年12...……更多
...违法行为的企业开展信用修复提醒服务,推行《行政处罚决定书》《行政处罚信息信用修复提醒函》“两书同达”;同时,积极搭建信用修复与合规指导培训平台,指导企业开展行政处罚信息信用修复工作。如皋还建立2.0版差异...……更多
天津肌活食品有限公司采购不符合食品安全国家标准的食品原料案(津市监执罚〔2023〕2-1号)
...年1月12日,天津市市场监督管理委员会网站发布行政处罚决定书(津市监执罚〔2023〕2-1号),涉及天津肌活食品有限公司采购不符合食品安全国家标准的食品原料案。天津市市场监督管理委员会行政处罚决定书津市监执罚〔2023...……更多
涉嫌违规占用资金累计超84亿元,中泰化学控股股东被证监会立案
...理、财务总监等9人收到新疆证监局出具的行政监管措施决定书。在当晚的另一则公告中,中泰化学称,公司于当日收到深交所下发的关注函〔2024〕第46号。《关注函》称,中泰化学存在未按规定披露非经营性资金占用和财务数...……更多
全力做好安全监管 烟台高新区严查非法储存烟花爆竹行为
...法下达了《先行登记保存证据通知书》和《现场处理措施决定书》。目前,案件正在进一步调查处理中。(尹霞 通讯员 郭健) ……更多
深交所向中嘉创信息技术股份有限公司及吴鹰发出监管函
...根据中国证券监督管理委员会河北监管局《行政监管措施决定书》查明的事实,你公司及吴鹰存在以下违规行为:你公司实际控制人、董事长兼董事会秘书吴鹰因未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务,于...……更多
得仕股份收8000万巨额罚单 第三方支付监管趋严
...单。12月26日,中国人民银行上海市分行公布的行政处罚决定书显示,得仕股份有限公司(以下简称“得仕股份”)因违反商户管理规定和违反清算管理规定,被警告,没收违法所得242.615373万元,罚款8630.503838万元。时任得仕股...……更多
...控股股东唯之能源收到宁波证监局出具的《行政监管措施决定书》,宁波证监局因公司披露拟投资滁州年产10GW高效N型TOPCon光伏电池项目(一期)的预计进度时,未能客观、谨慎,未充分提示可能存在的不确定性风险以明确市场...……更多
...北监管局(简称“湖北证监局”)下发的《行政监管措施决定书》。经查,*ST美谷存在2022年业绩预告披露不准确不完整、2021 年关联交易未履行临时信息披露义务、2021 年年报重要信息披露不完整等多项违规事实,根据《上市公...……更多
...质量,杜绝今后再次发生此类违规行为。公司应于收到该决定书后15个工作日内向深圳证监局报送书面整改报告。富安娜表示,收到上述监管措施决定后,公司及相关人员深刻反思公司信息披露工作中存在的问题和不足,认真吸...……更多
未及时披露关联交易事项,如意集团及管理层收千万元罚单
...,公司当日收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。公告显示,如意集团应当在2019年半年报、2019年年报中披露相关资金占用事项,应当在2019年年报中将收购维信基金份额事项披露为关联交...……更多
厦门打造包容审慎监管执法“金字招牌”
...城管执法系统共发出《警示告知书》24377份、《不予处罚决定书》143份,从轻处罚206件、免予行政强制49件,估算约为行政执法相对人减免罚款人民币675.36万元,维护了法治、文明、有序的营商环境。市公安局“四张清单”服务...……更多
前三季度营收5.5亿的上市公司付不出家具钱 景峰医药被家具厂申请预重整
...医药还披露,公司收到了湖南证监局下发的行政监管措施决定书,公司在2017年到2020年期间存在虚增资产、利润的情形。因拖欠188万元货款被申请预重整公告显示,景峰医药因办公需要在2018年5月1日至2020年5月31日向福坤家具厂采...……更多
复旦复华连续十年虚假财报记载 立信会计多年审计无保留意见
上海证监局官网日前披露的一则行政监管措施决定书显示,经上海证监局认定,复旦复华存在隐瞒负债、虚假平账、不当会计确认等行为,导致公司披露的2013年-2023年期间的定期财务报告存在虚假记载。上海证监局决定对公司...……更多
国联证券延长不超50亿定增决议有效期 此前已三轮问询
...定》(中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书〔2022〕10号)。针对上述函件,华英证券高度重视,开展了督促发行人整改、增加对发行人督导培训等工作,同时在内部采取了加强债券法规培训学习、加强存续期...……更多
华为问界汽车概念股躁动,两家公司信息披露不准确不完整被警...
...公司及时任董事会秘书贾洁予以监管警示。公司在收到本决定书后1个月内,提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。10月11日和10月13日,凯众股份在上证e互动回复投资者提问时称,“公司是华为汽车主要合作伙伴赛力斯、...……更多
华龙期货深圳分公司收警示函 内部控制方面有待完善
...险,强化外部信息系统接入的流程控制与监测,并于收到决定书之日起15日内向深圳证监局提交书面整改报告。华龙期货股份有限公司官网资料显示,公司大股东为华龙证券股份有限公司,持股比例为40.87%。以下为警示函原文: ……更多
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