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...行福州分行因置换贷款贷前调查不尽职、房地产开发贷款内控管理不到位等7项违法违规事实，合计被罚270万元，相关责任人给予警告。作为银行的核心业务，信贷业务一直以来都是监管的重点和银行“踩雷”的重灾区。从具体...……更多
2024-01-10 12:16:00罚单,违规,监管,多家,银行,金融
...报，主要违法违规事实涉及7类，包括：房地产开发贷款内控管理不到位；贷后管理不到位，未尽职监控贴现资金流向；个人经营贷款贷前调查不尽职，贷后管理不到位；流动资金贷款贷前调查不尽职，贷后管理不到位；置换贷...……更多
2024-01-10 15:03:00内控,平安,福州,分行,房地,原因
...企业可持续经营能力。同时，通过检查公司治理结构测试内控制度的健全性、有效性、合规性，助推企业规范运作。重点关注企业在固定资产投资、产业投资、股权投资等方面重大项目程序的合规合法性，审查是否存在违规决策...……更多
2023-11-14 06:22:00专项,审计,安全,国有,企业,审计
...成员、副厅长、一级巡视员王瑰被开除党籍，通报称其“违规投资入股、经商办企业”；湖南湘科控股集团有限公司原党委副书记、副董事长、副总经理陈纪明被开除党籍，通报称其“‘隐名入股’违规拥有非上市公司股份”…...……更多
2024-01-22 10:38:00面纱,多层,违规,回报,投资,投资
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。
随后，沪深交易所发布关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知，其中提到，投资者融券卖出时，融券...……更多
2023-10-14 21:42:00出借,证监,重磅,保证金,交易所,比例
...断追求经济发展的同时，加强合规教育工作，建立健全的内控机制显得尤为重要。建行临沂高新支行多次组织员工加强合规教育学习，促进全行“人人合规”的合规文化的形成，切实防范风险的发生。普及合规知识，加强思想教...……更多
2024-01-12 14:53:00临沂,高新,建行,文化建设,支行,建设
...超卓航科进一步披露了存款失踪事件的新进展，公司出现内控违规、募集资金使用和管理存在问题等情形。遭证监会立案11月17日晚间，超卓航科发布公告称，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，根据《中华人民...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
...现为聘用无基金从业资格的人员从事信息披露工作，机构内控制度未有效落实，合规风控负责人长期缺位等，中基协因此取消了其会员资格，同时撤销其管理人登记。弘远北京存在虚假报送基金备案信息、存在非专业化经营情形...……更多
2024-01-06 08:33:00中基,产出,纪律,基金,中基,西藏
...管理链条长，风控合规要求传导不到位。中小型保险公司内控建设不足，合规经营有待全面提升。保险行业应树立长期主义价值导向，持续强化合规理念，塑造合规管理文化，提升内控制度的有效性，保障保险行业健康有序发展...……更多
2023-10-20 12:27:00人身险,保险公司,人身,资本,压力,保障
...务，推动经济高质量发展。
《通知》从健全公司治理和内控管理机制、规范融资租赁经营行为、有的放矢提升金融监管有效性和建立健全监管协作机制等四个方面提出十三项监管要求。重点强调了以下内容：一是完善公司治理...……更多
2023-10-31 09:56:00养老,养老金,周报,委托,规模,合同
...看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为。——严格上市公司持续监管严肃整治财务造假、资金占用等重点领域违法违规行为。严格规范大股东尤其是控股股东、...……更多
2024-04-12 17:41:00资本,重点,市场,监管,市场,行为
...发展潜力。纳税信用等级的广泛应用，引导企业主动完善内控机制，做好财务运行管理，自觉依法诚信纳税。重庆黔江武陵山商贸城管理有限公司建立了一套涉税风险监测、预警、评估、处置、优化的闭环管理机制。“通过不断...……更多
2024-03-22 11:41:00重庆,活力,企业,信用,重庆,公司
...出问题专项整治作为提升工作成效、转变工作作风、完善内控机制的重要举措，切实抓好清廉国企建设，推动公交事业高质量发展。周密安排部署。制定专项整治工作方案，成立工作专班，全面摸排重大项目投资、企业资金管理...……更多
2023-11-25 08:08:00清廉,专项,建设,工作,整改,内控
...款前清后冒局面得到有效控制，贷前、贷中、贷后全流程内控制度日益完善，较好发挥了听证会“召开一次、震慑一批、教育一片”的警示作用。至9月末，该行不良贷款率降至1.16%，达到历史最优水平。明确听证要求，在机制建...……更多
2023-11-05 06:05:00紫金,农商,业务办理,信贷,机制,业务
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。《通知》则规定，沪深交易所会员应当遵循公平、风险可控的原则，建立健全融券券源分配机制，防范利益输送。会员应...……更多
2023-10-14 21:46:00出借,保证金,几何,比例,限制,保证
...案促改、以案促治，推动问题发生部门、单位、行业完善内控机制、强化制度执行。在严肃查处重庆市云阳县特殊教育学校多人擅改公务行程并使用公车借机旅游案件后，云阳县纪委监委督促全县行政企事业单位开展公车管理自...……更多
2023-11-23 09:43:00公务,违规,典型,培训,旅游,问题
...、合规经营、稳健展业；要切实履行主体责任，不断健全内控体系和监督机制；要不断提升核心投研能力，更好为投资者创造长期价值。其二，一支高素质专业化的从业人员队伍，是充分有效发挥私募基金功能作用的根本保障。...……更多
2024-01-09 05:38:00生命线,生命,机构,日报,证券,私募基金
...交流等5方面管理细则，切实补齐短板、堵塞漏洞，健全内控机制，扎紧制度笼子。此外，严格落实“一案双查”制度，对因教育监督管理主体责任和监督责任落实不力，导致“两违规”问题频发多发的，严肃追责问责相关责任...……更多
2024-01-22 10:19:00天长,安徽,民意,风气,违规,问题
...宣传私募基金产品；未建立激励奖金递延发放机制等多项违规行为。根据相关规定，四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，四川证监局表示，柴亚军自希尔私募2022年3...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...银行业工作等。平安银行福州分行存在“房地产开发贷款内控管理不到位；贷后管理不到位，未尽职监控贴现资金流向；个人经营贷款贷前调查不尽职，贷后管理不到位；流动资金贷款贷前调查不尽职，贷后管理不到位；置换贷...……更多
2024-01-09 17:36:00平安,福州,金融机构,分行,机构,银行
...引以为戒，认真查找和深入整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，进一步加强人员管理，切实提升投行业务质量，同时严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...受访专家认为，券商应进一步强化代销业务的合规管理、内控管理，把消费者权益保护放在突出位置。点评：基金增设代销机构是基金公司拓展销售渠道、提高市场竞争力的重要举措，也反映出公募基金对未来市场的信心。券商...……更多
2023-11-07 12:11:00进一,便利性,港股,投资者,名单,投资
...整改等重点问题，研究落实具体合规工作举措，提升全行内控合规管理水平。二是分行高层以身作则践行风险合规文化理念，分行行长将合规管理工作纳入“一把手工程”，亲自开展“一把手讲案例”活动，纪委书记、公司及零...……更多
2023-12-06 19:11:00中信银行,中信,上海,分行,银行,管理
...建设工作，将清廉金融文化建设与党建工作、经营发展、内控合规等工作同部署、同落实、同检查。在管控上突出“全面”抓牢监督责任将清廉金融文化建设与合规管理工作相融合，通过纪检联席会、内控合规问责会等形式，建...……更多
2023-10-18 09:51:00浦发银行,清廉,济南,文化建设,分行,银行
...署有利于从根本上提升上市公司质量，大幅提升企业违法违规成本，推动资本市场高质量发展。值得注意的是，就在12日晚间，上交所、深交所就《股票发行上市审核规则》等业务规则公开征求意见。其中涉及适度提高主板上市...……更多
2024-04-14 13:13:00资本,影响,市场,市场,资本,监管
...特别是广大中小投资者的合法权益。惩处花样翻新的违法违规值得关注的还有，在近日证监会举行的新闻发布会上，证监会首席检查官、稽查局局长李明说：“当前，资本市场新产品新技术加速演变升级，违法违规行为不断花样...……更多
2024-02-29 04:02:00良法,善治,法治,保障,市场,证监
...场运行机制，进一步健全完善资本市场基础制度，对违法违规行为“零容忍”，打造一个公平、透明、稳定的市场环境，而不是直接参与市场操作。这也是推动A股注册制走深走实的应有要义。透明的信息披露是资本市场健康运...……更多
2024-01-27 11:15:00社论,投资者,资本,投资,市场,投资
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。证监会表示，将持续强化融券业务监管，及时总结评估融券机制运行效果，并根据市场情况适时调节，更好发挥融券机制...……更多
2023-10-14 18:09:00出借,证监,阶段性,投资者,阶段,战略
...监管部门进一步加大了对财务造假、操纵市场等各类违法违规行为的打击力度，着力净化市场生态，对于两融、DMA（多空收益互换）等市场关心的问题也积极给予回应。广泛倾听各方声音开年以来，证券监管部门密集召开座谈会...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
...新规发布之集中宣讲2月19日，法律合规部在济宁分行“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育活动上对新规内容逐条进行现场解读。《关于加强员工行为管理的通知》重点围绕员工考勤管理、员工行为管理...……更多
2024-03-22 17:11:00民生银行,济宁,分行,民生,员工,行为
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本文转自：人民网-四川频道政策惠企，金融助企建行四川省分行举办普惠金融服务系列活动为进一步促进中小企业高质量发展，激发中小企业主体活力
2024-07-17 15:04:00
