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...化\"以合规为中心的经营理念\"的贯彻落实，进一步压实内控管理责任，强化全员合规经营的理念，筑牢合规发展根基，商河农商银行\"强本固基\"，多措兼施，扎实推进内控机制建设。压责任，强意识，明确三道防线职责范围。...……更多
2023-11-13 13:48:00强本,商河,农商,内控,机制,银行
...由财政部变更为汇金公司。中央汇金在接收股权后，旗下券商牌照数量将增至7张，涵盖银河证券、中金公司、申万宏源、中信建投，以及原东方资产旗下的东兴证券、长城资产旗下的长城国瑞和信达资产旗下的信达证券。券商...……更多
2025-02-14 22:22:00汇金,财政部,券商,牌照,股权,旗下
...两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...月前，东海证券位于长春的一家营业部被罚。据披露，因内控管理不完善，吉林证监局8月16日对东海证券长春前进大街营业部出具警示函。经查，该营业部存在个别不相容岗位职责未分离、客户回访的流程不规范等问题。今年以...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...量的把控，还应在后续定增业务开展时，进一步优化合规内控机制，提高规范运作意识和水平，主动适应“严监严管”要求，确保高质量发展。当前监管部门对券商行为的处罚显示出了强监管的态势，券商需要高度重视合规风险...……更多
2024-05-09 06:53:00监管,券商,处罚,信号,监管,券商
...管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
本文转自：新华网为进一步提升内控管理水平，强化全员合规意识，2023年中国进出口银行上海分行先后制定了《上海分行2023年内控管理规划》和《上海分行持续健全内部控制 开展强化评价工作的方案》，对近年来经营和管理...……更多
2023-10-24 21:10:00抓手,内控,内部控制,效能,评价,控制
...交易不受影响，但增量资金应当符合有关要求。个别港股券商在操作上提出暂停存量业务等做法，并非监管所要求的。三是在具体业务操作上，有媒体报道不同券商的处理方式不尽一致。例如，华泰证券、海通证券、兴业证券等...……更多
2023-02-14 23:18:00存量,券商,原因,三大,业务,存量
...流程完善金融服务等内容进行探讨。各参会单位就基金的内控管理、决策机制、期限和投资回报等重点要素与基金管理团队展开全方位互动交流。各方借此机会打下了良好的合作基础。据了解，该集团作为国有资本运营平台，深...……更多
2024-02-29 02:18:00资本运营,券商,头部,国有,资本,运营
...坚持“合规经营就是核心竞争力”的经营理念，不断强化内控合规管理建设，积极开展总行“操作风险管理年”“操作风险治理强化年”及济南分行“合规∙强基计划”等系列活动，通过提高检查频次和扩大检查范围，不断加大...……更多
2024-03-26 10:40:00民生银行,临沂,内控,分行,民生,水平
...函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。从深交所的前两次问询内容看，第一轮涉及行业竞争格局及创业板定位、收入与客户、具体经营数据、募投项...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...上市证券公司仍面临“大而不强”的问题，在发展理念、内控治理、投资者保护、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。为此，有必要根据当前的监管要求和行业发展形势，对《规定》进一步...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
至少20家券商“掌舵人”变更 分析师等三大岗位持续增员 【至少20家券商“掌舵人”变更 分析师等三大岗位持续增员】财联社12月20日电，今年以来，至少已有20家券商“掌舵人”（包括董事长、总裁/总经理）发生变更；截至12...……更多
2023-12-20 05:12:00掌舵人,券商,分析师,岗位,三大,分析
...评价机制，持续深化行为整治，加强基础管理，有效筑牢内控合规“防火墙”。筑底线，全面夯实防控基础在全面预防的基础上，强化宣导培训，聚焦重点领域和关键少数，保持对不当行为的高压态势，及时消除案防隐患。加强...……更多
2024-03-26 15:53:00深植,中国民生银行,泰安,内控,分行,中国
...部认真贯彻落实山东省银保监局及上级行部署要求，锚定内控合规的总目标，坚持文化、规范、制度“三个建设”，聚力打造“合规农发行”。经过近一年实践，彰显农发行特色的合规文化已初具雏形，受到监管部门充分肯定。...……更多
2022-12-15 10:36营业部,农发,山东省,山东,分行,营业
...受访专家认为，券商应进一步强化代销业务的合规管理、内控管理，把消费者权益保护放在突出位置。（证券日报） ……更多
2023-11-07 03:22:00券商,机构,基金,基金,券商,机构
...度狂飙突进。在这个赛道上，公募基金越来越“卷”，而券商也不遑多让。提及2024年券商对ETF的态度，某券商财富管理资深人士感叹道：“大家的共识就是不论创收，先把面铺开。”日前，上交所发布了2024年券商经纪业务ETF年...……更多
2025-01-17 19:45:00券商,百家,经纪,指标,三大,业务
财联社4月12日讯（编辑 冯轶）近期券商行业不断受到监管政策加码的影响，市场担忧情绪持续发酵。今日港股中资券商股再度跌幅居前，概念指数创年内新低。截至发稿，广发证券(01776.HK)、中信证券(06030.HK)、中金公司(03908.HK)...……更多
2024-04-12 15:15:00券商,承压,中资,港股,新低,监管
...问题，严格落实“申报即担责”，督促保荐机构切实强化内控，履行好核查把关职责。要坚持穿透式监管和全链条问责，落实机构和人员“双罚”，依法用好“资格罚”“顶格罚”等做法，特别是加大对在违法违规中负有责任的...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...发展态势，但仍面临“大而不强”的问题，在发展理念、内控治理、投资者保护、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。为此，有必要根据当前监管要求和行业发展形势，对《规定》进一步修...……更多
2024-05-10 22:24:00中国证监会,券商,中国,融资,行为,市场
...的决定。具体来看，西部证券存在发布证券研究报告业务内控机制不健全、研报质控审核把关不严格等情况。刘庆海、赵聪、穆启国作为时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人，对上述违...……更多
2024-07-24 00:30:00西部证券,佣金,背后,收入,西部,证券
...（下称“中央汇金”），中央汇金直接或间接持有的上市券商达到8家。2月14日，中国信达、东方资产与长城资产三家全国性金融资产管理公司（AMC）以及中国证券金融股份有限公司（下称“中证金融”）分别发布公告称，控股...……更多
2025-02-17 21:21:00汇金,券商,重组,中央,三大,汇金
投行业务质量评价办法又要改了。近日，券商中国记者从券商处求证获悉，中国证券业协会修订了《证券公司投行业务质量评价办法》（以下简称《评价办法》）并向券商征求意见。上述文件是自2022年发布以来第二次修订。此...……更多
2024-09-29 19:55:00券商,业务,项目,保荐,评价,估值
...12月12日，海南农商银行召开员工异常行为排查联席会暨内控合规专题会，总行副行长黄亮主持会议并讲话，总行首席专家周华、各部门负责人、内控合规部全体人员，各一级支行纪委书记、分管合规工作的行领导、各部门负责...……更多
2024-12-16 12:19:00专题会,农商,联席会,内控,联席,海南
...过“双随机”抽取了淮安区医保中心，开展医保经办机构内控监督检查工作。本次检查重点围绕三个方面进行：一是基础工作标准化管理情况。主要检查建立健全业务、财务安全和风险管理制度情况；定期向社会公开医疗保障基...……更多
2023-11-11 01:38:00医保,内控,监督检查,监督,检查,机构
...有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》，存在内控管理不到位等多项问题，被暂停6个月新增客户。经广东证监局查，东高科技存在以下违规情形：一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司...……更多
2023-11-09 18:58:00子公,决定书,内控,子公司,监管,措施
...，奥德装备存在与实际控制人周定山进行资金拆借等财务内控不规范的情形，但在申报前已整改规范完毕。证监会现场检查发现，奥德装备未完整披露与关联自然人周某芬（实际控制人妹妹）以及其他非关联第三方的资金拆借。...……更多
2024-09-15 07:50:00发威,罚单,券商,监管,会计,奥德
...，对会计政策的披露与实际执行情况存在重大不一致等。内控制度方面，比如原始凭证的获取及保管制度流于形式，现金管理及ERP系统权限管理制度缺位等。会计处理方面，比如对赌协议未进行会计处理、坏账准备及存货跌价准...……更多
2023-03-18 11:58:00威力,检查,企业,检查,企业,机构
...总裁。这意味着，钱文海自此正式接手这家市值近400亿元券商的经营管理工作。-11月10日，国家金融监管总局公告称，核准彭家文招商银行副行长任职资格。-11月11日，博时基金公告，总经理高阳因个人原因离职，董事长江向阳...……更多
2023-11-13 10:01:00进一,四季,证监,存续,总局,情报
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