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...深交所深夜启动现场督导3月22日晚间，深交所发布，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...变数新华社发3月22日晚间，深交所官网披露，决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。据业内人士介绍，这类针对保荐机构启动的现场督导，通过率往往只有5%-10%。过去几年，中信证券一直保持着A股投行“一哥”的地位...……更多
2024-03-25 10:02:00地位,中信证券,中信,保荐,证券,光电
...经验的券商，中信证券为何会被现场督导？事件源于联纲光电及保荐机构中信证券对深交所的问询回复中。联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...港湾商业观察》王璐自去年6月28日递表创业板以来，联纲光电科技股份有限公司（以下简称，联纲光电）已经收到了第3轮审核问询函。然而，伴随着联纲光电及其保荐人中信证券日前遭质疑“硬刚或怒怼”深交所。舆论炸锅的...……更多
2024-03-25 13:31:00督导,光电,不够,内容,光电,控制
...人未制定具体的田间实验过程管理流程，田间试验过程和结果无法验证，相关内部控制不完善。保荐人在申报前未充分关注上述异常情况，未对研发投入的内部控制情况予以充分核查。2、根据申报文件，保荐人在申报前对发行...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...十八届发审委2022年第19次会议于2022年2月24日召开，审议结果显示，东莞证券股份有限公司（简称“东莞证券”）首发获通过。东莞证券本次发行的保荐机构为东方花旗证券有限公司，保荐代表人为魏浣忠、陈睿。
东莞证券本次...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...月成为保荐代表人。除罗普特IPO项目外，还曾签署了三安光电（600703）首发上市（持续督导）项目，中达安（300635）首发上市（持续督导）项目，开普云（68828）首发上市项目，元力股份（300174.SZ）非公开发行和可转债项目，日...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...初步统计，今年以来，两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行人信息披露问题、中介机构执业问题等，出具纪律处分30次，监管措施45次，罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...发行价，破发率高达73%。与此同时，中信证券保荐的联纲光电更新了招股书并回复了深交所的第二轮问询，但回复的内容却拒绝披露相关持股信息，并上演了一场“逼宫交易所”的戏码，这也让投资者大感意外。联手保荐方“逼...……更多
2024-03-21 17:16:00中信证券,中信,保荐,股民,证券,企业
...经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。深圳证监局表示，上述情形违反...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...高的“执业质量评价”主要包括处罚处分情况、负面审核结果及负面行为记录等明细指标。为此，近日中国证券业协会新修订的《证券公司投行业务质量评价办法》就“执业质量评价”完善履职尽责评价指标。根据券商中国记者...……更多
2024-09-29 19:55:00券商,业务,项目,保荐,评价,估值
...充分核查。现场督导后，保荐机构主动申请撤回申报。IPO项目指向科利德？澎湃新闻了解到，发行人D各项信息均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）。5月8日，因科创属性指标相关信息披露不准确，且...……更多
2024-07-30 23:47:00科创,属性,指标,案例,评价,科创
...闻还注意到，深交所新年首份监管函，同样剑指华智融IPO项目。1月3日，深交所向华智融及民生证券的项目保荐代表人张家文、何立衡，签字会计师方建新、丁月明均下发监管函。因相同原因二度折戟《审核动态》显示，现场督...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
...部门，或将接连失去两名骨干人物。而这两位共同保荐的项目，敲钟三年业绩已然告负……连续两次人员变更在六家base魔都的上市券商中，中银国际证券似乎并没有多少公开资讯。然而，这家券商颇为意外出现在base北京的上市...……更多
2024-08-09 20:24:00中银国际,中银,业绩,证券,国际,正元
...确认为，发行人相关商誉存在减值迹象。
指向已撤回IPO项目长晶科技澎湃新闻注意到，《审核动态》中披露的多项细节均将该IPO项目指向了长晶科技。在长晶科技2轮问询中，经销商收入以及商誉减值问题，被监管反复问询。招...……更多
2024-08-12 20:48:00文件,重要文件,公章,内幕,科技,发行人
...督导报告对外发布程序不符合规定等。林举、唐彬作为该项目的持续督导保荐代表人，对上述违规事项负有主要责任。江苏证监局决定对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。光大证券在金通灵2018年发行股份...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...息名单；名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
IPO项目“一查就撤”“带病闯关”的侥幸心态，饱受资本市场诟病。2月9日，新任证监会主席吴清上任后，证监会对IPO链条违法行为重拳出击。公告显示，尽管上海思尔芯技术股份有限公司已主动撤回IPO申请，但该公司及高管仍...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...司营收净利双双下滑。中金公司被证监会立案的相关调查结果落地。10月26日，中金公司发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号），因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...价指标。具体来看，以下7个方面要被扣“100分”：保荐项目未通过上市委员会审议或证监会注册；因审核注册环节发现影响发行上市条件、信息披露要求等问题终止审核；因被确定为现场督导或现场检查对象且入场前终止审核...……更多
2024-09-27 19:47:00评价,估值,新股,定价,方面,指标
...督导方式，可根据以上市公司质量为导向的执业质量评价结果，不定期按照不同比例随机抽取项目，对保荐人发起现场督导。除审核环节外，明确项目通过交易所上市审核委员会会议审议后至股票上市交易前，如果出现对发行人...……更多
2024-04-30 21:09:00规则,发行,业务,股票,规则,监管
...况是否影响发行人持续经营能力发表意见。今年以来188个项目主动撤回，中小投行撤回率高值得一提的是，近期证监会多次强调，压实中介机构责任，严把IPO准入关、从源头上提高上市公司质量，并出台一系列政策予以支持。3...……更多
2024-05-16 23:41:00保荐,券商,变革,主动,业务,项目
...连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）IPO项目。因科创属性指标相关信息披露不准确，且相关数据扣除后不再满足科创属性指标条件等原因，上交所决定对科利德予以通报批评。科利德于2023年6月15日向科创板递...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经撤材料，但是依据申报即担责的原则，相关券商及保代依然难辞其咎。值得注意的是，在2023年1月基数相对较低的情况下，2024年1月券商投行业务的一些主要...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果，开源证券的评级结果降为B。评级下降或与其频频受处罚有关。2023年11月，开源证券在宝润达持续督导过程中未能勤勉尽责，收到河南证监局出具的警示函。同月，开...……更多
2024-05-29 11:11:00保荐,创业板,成色,拷问,深度,考验
...荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处分决定书显示，上交所现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
又一家海通证券保荐的IPO项目折戟。3月19日，深交所发布公告，由于贝利特化学股份有限公司（简称“贝利特化学”）及保荐人海通证券申请撤回发行上市申请文件，根据相关规定，深交所决定终止对其首次公开发行股票并在...……更多
2024-03-21 21:43:00海通,贝利,特化,证券,海通,贝利
赚了百万、千万的保荐承销费，但是保荐项目却在证券发行上市当年玩起了业绩“大变脸”，证监会对这种“只荐不保”的行为大打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...以通报批评处分。深交所指出，上述2名保代在担任谷麦光电科技股份有限公司拟于创业板上市项目保荐人的过程中，存在未审慎核查发行人与主要客户之间的业务模式、对发行人新增液晶模组业务及新增客户核查不到位等多项...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
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