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...战”正式打响。继9月20日中证协启用修订后的《证券公司保荐业务规则》后,新增的分类名单D(暂停业务类)已在中证协官网呈现。从首批公示的情况来看,16位保代在列。中证协官网保荐代表人分类名单D(暂停业务类)具体...……更多
...明实控人相关亲属的持股情况及锁定期情况,并补充说明发行人实控人家族控制比例为98%及相关风险,还要求保荐人、发行人律师发表明确意见。后续联纲光电在回复中,阐述了针对上述问题的公司治理及内控制度相关的问题,...……更多
安集科技不超8.8亿可转债获上交所通过 申万宏源建功
...件和信息披露要求。上市委会议现场问询的主要问题1.请发行人代表结合报告期电镀液及添加剂生产销售情况、专利技术或工艺优势、市场竞争格局、意向订单、产品验证、产能消化措施、环保备案情况及相关规定,说明本次募...……更多
建发股份终止49.8亿元向原股东配股 兴业证券保荐
...,按照上交所、证券登记结算机构的有关规定处理。若以发行人截至2023年12月31日的总股本3,004,071,338股为基数测算,本次配售股份数量为1,051,424,968股。本次配股实施前,若因上市公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致...……更多
胜华波IPO上会被否成今年首单 为国投证券项目
...集团,王上胜、王上华和王少波通过胜华波集团合计持有发行人21,960.00万股股份,持股比例60.00%;王上胜直接持有发行人7,320.00万股股份,持股比例20.00%;王上华直接持有发行人3,660.00万股股份,持股比例10.00%;王少波直接持有...……更多
“注水”科创属性评价指标,上交所内部通报一起科创板IPO撤单案例
...况。粉饰科创属性评价指标根据《审核动态》,上交所对发行人D首次公开发行股票并在科创板上市实施保荐业务现场督导。然而,上交所发现,发行人D科创属性评价指标中研发人员占当年员工总数的比例、研发投入占营业收入...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
...责履行不到位的情形。具体来看,两位保荐代表人存在对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露;核心技术人员认定的相关核查程序不到位;对发行人信息披露质量、会...……更多
东方锆业终止不超7亿定增 已过会发审委华金证券保荐
...公司控制权发生变化。根据东方锆业2022年11月15日披露的发行人与保荐机构关于《关于请做好广东东方锆业科技非公开发行股票发审委会议准备工作的函》之回复报告,公司本次非公开发行的保荐机构为华金证券股份有限公司,...……更多
奥德高IPO撤单难逃被罚,国投证券等项目中介齐收监管函
...保荐代表人在执业过程中存在三方面违规行为。一是未对发行人报告期内部分资金拆借予以充分关注并审慎核查。招股说明书(申报稿)显示,报告期内,发行人存在与实际控制人周定山进行资金拆借等财务内控不规范的情形,但...……更多
二月已有9家企业主动撤回IPO
...持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的,发行人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一查到底。彼时,市场将此理解为“监管重拳出击IPO全流程严监管”。Wind数据显示,截至2月20日,2月已有5家排队IPO企业辅...……更多
...周期、工作量、市场类似规模的承销费率,经保荐机构与发行人协商确定。此外,由于浙江国祥的发行已经暂缓,东方投行尚未收取承销费。除了承销保荐的身份外,东方证券还间接持有浙江国祥的股份。 招股书显示,海宁东...……更多
亚太科技子公司事故3人死2人失联 去年可转债募11.6亿
...债向股权登记日(2023年3月8日,T-1日)收市后登记在册的发行人原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行。认购金额不足115,900万元的部分由保...……更多
安培龙上市首日涨179.7% 募资6.3亿元华泰联合保荐
...上市委员会2022年第46次审议会议提出问询的主要问题:1.发行人2021年营业收入同比增长20.04%,归属于母公司股东的净利润同比下降12.50%。请发行人结合市场环境、行业特征、同行业可比公司业绩等情况,说明净利润下降的原因及...……更多
力聚热能上市募9.1亿首日涨50% 去年业绩升背离现金流
...核委员会2023年第74次审议会议现场问询的主要问题:1.请发行人代表结合报告期内发生的安全责任事故及责任认定情况,说明公司采购安装服务所需承担的安装指导义务的具体内容,安全生产责任划分是否清晰,相关内控制度是...……更多
为满足上市指标,研发人员数量、研发投入金额造假!科利德、海通、容诚所全员被罚
...足上市指标,IPO企业研发人员数量、研发投入金额造假!发行人、保荐机构、会计事务所全员领罚单。5月8日,上海证券交易所一口气连发四份罚单,均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司(简称“科利德”)IPO项目。因...……更多
斯瑞新材拟定增募资不超6亿元 2022年上市募4.2亿元
...本次发行完成后,王文斌仍为第一大股东,且直接控制的发行人股份表决权比例较高,其能对董事会及股东大会决议产生重大影响;(2)自2009年起,王文斌一直担任董事长,王文斌在公司日常经营和重大决策中发挥决定性作用...……更多
美新科技上市首日涨158% 募资4.3亿元中金公司保荐
...创业板上市委会议提出问询的主要问题:1.报告期各期,发行人境内销售收入分别是1131.78万元、1901.91万元、3074.51万元、847.82万元,占主营业务收入的比例分别为3.28%、3.83%、4.45%、4.42%。发行人本次拟投入募集资金15462.73万元在国...……更多
瑞华技术上市首日涨27.3% 募3亿上半年净利降33.8%
...件和信息披露要求。审议意见:关于募投项目可行性。请发行人说明:(1)催化剂及可降解塑料技术、人才储备情况,与生产同类产品的其他竞争对手相比的优劣势,降低可降解塑料生产成本的技术方式及产业化的具体安排。...……更多
泰瑞机器不超3.38亿可转债获上交所通过 财通证券建功
...条件和信息披露要求。上市委会议现场问询的主要问题请发行人代表结合行业发展趋势、公司竟争优劣势、产能利用率及产销率、库存商品比例较高、新产品技术储备及业务拓展情况、报告期公司主要产品在家用电器和3C产品领...……更多
基因科技终止创业板IPO 原拟募资5.04亿广发证券保荐
...科技100%股份,张涛和陈嘉仪通过香港基因科技间接控制发行人5,438.0206万股股份,占公司股本总额的64.28%;张涛通过上海惠闵间接控制公司658.8341万股股份,占公司股本总额的7.79%;张涛通过上海汇生间接控制公司545.9968万股股份...……更多
中崎股份终止北交所IPO原拟募0.7亿元联储证券保荐
...量不超过12,900,000股(含本数,不含超额配售选择权)。发行人及主承销商将根据具体发行情况择机采用超额配售选择权,采用超额配售选择权发行的股票数量不超过本次发行股票数量的15%,即不超过1,935,000股(含本数),包含...……更多
健尔康过会:今年IPO过关第8家 中信建投过2单
...目、补充流动资金。上市委会议现场问询的主要问题1.请发行人代表:(1)结合医用敷料出口市场的竞争格局、同行业公司收入规模和市占率的对比情况等,说明发行人是否符合规模较大、具有行业代表性的主板定位;(2)说...……更多
步科股份拟定增募资不超5亿元 2020年上市募资4.27亿
...月内有效。本次发行尚未确定发行对象,具体发行对象与发行人之间的关系及本次发行是否存在关联交易,将在发行结束后公告的《发行情况报告书》中予以披露。步科股份控股股东为上海步进,间接控股股东为深圳步进,实际...……更多
京阳科技终止上交所主板IPO 原拟募12亿海通证券保荐
...实际控制人为王爱平和王振,王振系王爱平之子,并担任发行人的副董事长、常务副总经理、董事会秘书。王爱平和王振通过直接或间接方式控制发行人15,809.37万股股份,合计控制的股份比例为41.60%。京阳科技原拟在上交所主板...……更多
速迈医学终止创业板IPO 原拟募资5.1亿元海通证券保荐
...龙、何进、周伟忠为公司实际控制人,四人合计直接持有发行人55.16%的股权,通过速迈鑫创、速迈琛韬、惠嘉壹号以及惠嘉贰号四个员工持股平台间接控制发行人9.02%的股权。综上,李向东、王吉龙、何进、周伟忠合计控制发行...……更多
中金公司被证监会处罚!其保荐的知名芯片企业财务造假、欺诈发行,最新回应:诚恳接受处罚,强化全面整改
...万元罚款。据证券时报,该案是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。6月11日,上交所也开出纪律处分罚单,对其“拉黑”5年,即5年内不接受思尔芯提交的发行上市...……更多
万达轴承过会:今年IPO过关第7家 中信建投过首单
...1.关于水电采购数量与业务规模匹配性。根据申报文件,发行人2021年营业收入同比增长35.53%,2022年营业收入同比下降4.49%;发行人2021年自来水采购数量同比下降40.32%,2022年电力采购数量同比增长11.65%。请发行人说明水电采购数...……更多
“80后”投行副总,会场被带走
...已退市)2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中,对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分,违反了相关规定。申万宏源在中报中称,针对上述问题,申万宏源证券承销保荐持续完善投行业务内控制度,严...……更多
涧光股份终止上交所主板IPO 原拟募10亿中信证券保荐
...均直接持有或间接支配公司股份的表决权,始终合计控制发行人50%以上的表决权。 涧光股份原拟在上交所主板公开发行股份不超过2,486.33万股,公司股东不公开发售股份,公开发行的新股不低于本次发行后总股本的25%。公司原拟...……更多
南京医药不超11亿元可转债获上交所通过 两券商建功
...件和信息披露要求。上市委会议现场问询的主要问题:请发行人代表:(1)结合福建市场前景、竞争格局、福建同春毛利率等情况,说明公司募集资金投资福建同春生物医药产业园(一期)项目的合理性;(2)结合项目监管协...……更多
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