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平安证券 IC 资料图保荐项目实控人从夫妻变为一家三口却未及时报告，平安证券股份有限公司（简称“平安证券”）及发行人新疆百花村医药集团股份有限公司（简称“百花医药”）被罚。6月12日，上海证券交易所（简称“上...……更多
2024-06-13 22:51:00保荐,平安,警示,监管,时报,项目
...及时报告及披露的违规行为，还“波及”到了百花医药的保荐机构平安证券。百花医药于2023年3月向上交所提交非公开发行股票的申请，平安证券为该项目的保荐人，张伟龙、韩鹏为指定的保荐代表人。据悉，2024年2月21日，百花...……更多
2024-06-18 11:39:00三口,百花,警示,夫妻,一家,人员
...O业务罚单就不难理解了。1月5日，深交所向海通证券以及保荐代表人陈城、景炀下发监管函，责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等多项违规行为；1月29日，上交所对海通证券及3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...量。1月29日，上交所官网公布了一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处分决定书显示，上...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
又一券商遭点名。12月4日，因保荐履职不到位，上交所发布关于对长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江证券承销保荐”）旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...司，简称“泉为科技”，300716.SZ）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
赚了百万、千万的保荐承销费，但是保荐项目却在证券发行上市当年玩起了业绩“大变脸”，证监会对这种“只荐不保”的行为大打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...25日破发，收报12.16元。可靠股份公开发行股票6797万股，保荐机构为国泰君安证券股份有限公司，保荐代表人为陈圳寅、唐伟。可靠股份募集资金总额为8.52亿元，募集资金净额为7.62亿元。可靠股份2021年6月10日发布的招股书显示...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...、研发中心建设项目、补充流动资金。晶华微本次发行的保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司，保荐代表人薛阳、余冬。晶华微本次公开发行新股的发行费用总额为12,745.02万元，其中海通证券股份有限公司获得保荐及...……更多
2024-06-17 14:24:00晶华,海通,保荐,亏损,警示,证券
...告称，因公司涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被中国证监会立案。而上述两家公司此前进行定增期间，均出现了财务造假的情况。近年来，东吴证券的保荐水平频遭质疑。在监管不断压实券商...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。联纲光电科技公司招股书显示，联纲光电此次IPO拟募资5.4亿...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...是本月国信证券再次遭到“点名”。根据披露，国信证券保荐的利尔达科技集团股份有限公司（以下简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...期券商因债券项目受到处罚的情况已非个例。1月12日，因保荐公司在可转债项目上市当年便出现业绩变脸，证监会警示了中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）、中德证券有限责任公司（下称“中德证券...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...标，IPO企业研发人员数量、研发投入金额造假！发行人、保荐机构、会计事务所全员领罚单。5月8日，上海证券交易所一口气连发四份罚单，均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）IPO项目。因科创属性...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...科技股份有限公司（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...14日，江苏证监局接连公布7份处罚决定，内容均与金通灵保荐督导业务有关，处罚对象包括光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券及其9名从业人员。此外，大华会计师事务所也“难以幸免”。被没收业务收入688.68万元，处...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...、研发中心建设项目、补充流动资金。晶华微本次发行的保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司，保荐代表人薛阳、余冬。晶华微本次公开发行新股的发行费用总额为12,745.02万元，其中海通证券股份有限公司获得保荐及...……更多
2023-10-15 16:10:00晶华,警示,董事长,董事,晶华,公司
...有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对公司立案。6月26日，证监会表示，经查，发现覃新林、卢文军在保荐广东凯金新能源科技股份有限公司（下称“凯...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...智融IPO项目。1月3日，深交所向华智融及民生证券的项目保荐代表人张家文、何立衡，签字会计师方建新、丁月明均下发监管函。因相同原因二度折戟《审核动态》显示，现场督导案例1曾在核准制下申报过创业板，但因外销收入...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
...项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案；此外，旗下两名保荐代表人也因保荐过程中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险控制和合规意识等方面存在缺陷与不到位等原...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...】财联社10月13日电，据投行人士消息，近期，上交所向保荐机构内部发布最新一期《上交所发行上市审核动态》。对于项目在审期间，保荐机构除审核问询之外还要对哪些事项持续履行尽职调查职责，上交所为此进一步明确。...……更多
2023-10-13 12:24:00舆情,监管,关键,舆情,保荐,机构
...券。而近期也有多家媒体报道显示，去年全年，中信证券保荐了30家IPO，其中有22家已跌破发行价，破发率高达73%。与此同时，中信证券保荐的联纲光电更新了招股书并回复了深交所的第二轮问询，但回复的内容却拒绝披露相关...……更多
2024-03-21 17:16:00中信证券,中信,保荐,股民,证券,企业
...一度出现大跌。外界甚至流传中信证券“硬刚”深交所、保荐时“暗箱操作”等言论。3月28日，中信证券发布声明称：“近日，中信证券关注到有自媒体、个人账号等发布和传播有关中信证券的虚假不实信息，相关言论与事实相...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...无锡亿能电力设备股份有限公司（下称“亿能电力”）的保荐机构，曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电力年报时做到勤勉尽责，决定对公司及两位保荐代表人采取口头警示的自律监管措施。9月26日，...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
...管部门的“特别关注”。比如，投行“一哥”中信证券因保荐项目的问题被深交所现场督导，而广发证券则因IPO询价违规被上交所予以监管警示。这两起事件不仅给两家券商敲响警钟，更是对保荐机构的提醒：在全面注册制下，...……更多
2024-03-26 07:01:00走老路,看门人,财经,保荐,券商,投资者
...主板上市，发行数量为1772.70万股，发行价格64.31元/股，保荐机构为中信建投证券股份有限公司，保荐代表人为冷鲲、韩新科。上市首日，时空科技收报92.61元，为其上市以来最高点。但在上市后的第二个交易日，该股跌停，此后...……更多
2023-11-17 17:47:00警示,时空,财务,科技,公司,上海证券交易所
...阳 郝彦）2月8日，中国证监会发布公告表示，经查，发现平安证券存在以下违规行为：债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。...……更多
2024-02-08 22:55:00平安,债券,警示,监管,项目,证券
...证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
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