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...之一。同日，华西证券作为金通灵2019年非公开发行股票保荐项目承销商、国海证券作为金通灵公司2017年非公开发行股票保荐项目承销商，均发布了重大诉讼公告称，被列为金通灵证券虚假陈述案的被告。据南京中院送达的《起...……更多
2024-12-18 17:41:00华西,财务造假,三家,券商,索赔,被告
...中于经纪业务、投行业务领域。投行业务方面，主要涉及保荐代表人在IPO、定增等项目中执业未勤勉尽责。比如，8月30日，广东证监局对中信建投的5名保代进行了处罚，其中2名保荐代表人被认定为不适当人选，暂停业务资格3年...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...是本月国信证券再次遭到“点名”。根据披露，国信证券保荐的利尔达科技集团股份有限公司（以下简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
又一单IPO撤否项目被查，保荐机构、律所双双收到罚单。11月8日，深交所披露两张监管函，中信证券、中伦律师事务所被采取书面警示的监管措施。经查，中信证券在担任皓吉达IPO项目保荐人过程中，存在以下违规行为，一是...……更多
2024-11-09 11:16:00券商,监管,吉达,黄国,小象,保荐
...30日才再次更新招股材料。但不久后的8月，西恩科技及其保荐机构中信证券向深交所提交了关于撤回首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请。根据相关规定，深交所决定终止对西恩科技首次公开发行股票并在创业板上...……更多
2023-09-08 12:27:00创业板,创业,科技,科技,保荐,公司
...收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，因在金通灵（300091）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为，江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...券。而近期也有多家媒体报道显示，去年全年，中信证券保荐了30家IPO，其中有22家已跌破发行价，破发率高达73%。与此同时，中信证券保荐的联纲光电更新了招股书并回复了深交所的第二轮问询，但回复的内容却拒绝披露相关...……更多
2024-03-21 17:16:00中信证券,中信,保荐,股民,证券,企业
...设和执业行为管控。除营业部出问题外，光大证券在投行保荐业务上也不太平，年初以来更密集被点名。6月6日，江苏证监局就发文指出光大证券作为苏州纳芯微电子股份有限公司和无锡帝科电子材料股份有限公司首发上市保荐...……更多
2023-08-03 17:19:00营业部,罚单,红灯,营业,分公司,证券
...地反映华强科技的违规问题。因此决定对华泰联合证券，保荐代表人刘伟、张展培采取出具警示函的行政监管措施，记入证券期货市场诚信档案。新年罚单还有一家2025年1月2日，新年第一个工作日，四川证监局公布的一则罚单显...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...一度出现大跌。外界甚至流传中信证券“硬刚”深交所、保荐时“暗箱操作”等言论。3月28日，中信证券发布声明称：“近日，中信证券关注到有自媒体、个人账号等发布和传播有关中信证券的虚假不实信息，相关言论与事实相...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...露，因宁波中淳高科股份有限公司（简称“中淳高科”）保荐人东方证券撤销保荐，上交所终止其发行上市审核。近期，A股企业IPO失利的消息频频传来。2025年开年“第一撤”是上海维安电子股份有限公司（简称“维安股份”）...……更多
2025-01-08 09:57:00保荐,券商,保荐,开年,企业,发行
近日，北京、福建、厦门等多地证监局连开罚单，剑指券商在开展私募资管业务中存在的风险漏洞，长城国瑞证券、首创证券、国都证券等多家券商因私募资管业务违规被罚。就其违规行为来看，多家券商存在资产管理产品运...……更多
2023-06-01 07:53:00国瑞,长城,券商,多家,资产,证监
...”）IPO（指首次公开募股）项目。此次对发行人科利德、保荐机构海通证券及其两名保荐代表人均予以通报批评，对申报会计师容诚会计师事务所及三名签字会计师予以监管警示。
前不久，深交所对晶宇环境予以三年不接受其...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...是严监管的主阵地之一，为加强投行业务监管，压严压实保荐机构责任，投行类罚单层出不穷，诸多投行保代被罚。券商中国记者注意到，不少头部投行公示的保荐代表人中，具有“违法失信”记录的人员数量达两位数。例如，...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...到监管罚单。
其中，龙力生物于2011年上市，由华英证券保荐。2017年，龙力生物被媒体曝出债务违约，此后埋藏在冰山下的问题一一显露。经监管查明，龙力生物2015年至2017年上半年财务造假，并违规挪用募资。2020年7月，作为...……更多
2024-09-17 16:01:00华英,法院,负责人,证券,华英,证券
...构执业和收费相关问题。《征求意见稿》明确，证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件，律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定。同时规定，地方人民政...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
...人员（包括首席人力资源官、研究员、分支机构负责人、保荐代表人等）受到处罚。整体来看，监管处罚措施包括2张行政处罚、3张市场禁入/认定为不适当人选、4张责令改正、1张责令增加内部合规检查次数、17张警示函、3张书...……更多
2023-09-18 20:13:00罚单,券商,首席,监管,人力资源,人力
...（G）维度的稳定性。此外，中信建投在今年5—6月两次因保荐职责履行不到位，被上交所予以监管警示，暴露其在治理（G）维度上的短板。截至7月11日，MSCI（明晟）对中信建投的ESG评级为A级，在A股证券行业（申万二级，下同...……更多
2024-07-12 22:30:00舆情,中信,警示,监管,中信,公司
...师，华西证券作为金通灵2020年向特定对象发行股票项目保荐机构，国海证券作为金通灵2017年非公开发行股票项目保荐机构，光大证券作为金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目独立财务顾问，东吴证券作为金通灵202...……更多
2024-05-15 15:41:00四家,券商,一家,会计,大华,会计师
...2021年1月1日至12月31日，评价对象是期间内完成项目的77家保荐机构，评价项目覆盖期间审结的全部主板、创业板、科创板首发和再融资项目，共计1349个。最终评价结果显示，12家公司被评为A类，50家公司被评为B类，15家公司被评...……更多
2022-12-22 08:57高标,看门人,高标准,资本,市场
券商投行承销保荐业务再次面临重大变革。为贯彻落实新“国九条”和《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，推动各方树立对投资者负责的理念，强化拟上市企业行为约束，切实保护投资者...……更多
2024-05-16 23:41:00保荐,券商,变革,主动,业务,项目
...近期IPO医药企业销售推广费用的审核要点外，另一大要求保荐机构关注的重点就是再融资相关项目。上交所就“再融资募投项目相关问题的披露与核查方面”提出，针对上市公司前次募投项目尚未建设完成、募集资金使用进度缓...……更多
2023-08-28 10:54:00增量,券商,融资,资金,融资,资金
...发文强调要压实中介机构责任后，首家被启动现场督导的保荐机构。3月27日，作为天山股份（000877.SZ）的独立财务顾问，中信证券就重大资产重组业绩承诺未实现向投资者发表了致歉公告。该重大资产重组交易被视为A股史上第...……更多
2024-04-02 20:29:00中信证券,中信,督导,券商,新政,证券
...告知书；2）华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目中存在违规行为，收到江苏监管局行政监管措施事先告知书，暂停保荐业务资格6个月；海外市场重点关注包括：1）上周五美股三大指数集体收跌，热门科技股普...……更多
2024-04-15 09:06:00海通,华西,中信,避雷针,保荐,券商
...2023〕7号）显示，肖楚男、王琬莹作为蓝色星际项目签字保荐代表人，未能通过全面核查验证在申报前发现并处理前述会计错报事项，未能勤勉尽责，违反了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（...……更多
2023-07-26 11:57:00天健,华兴,会计师,星际,监管,措施
...因在美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，被立案；东北证券因在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载...……更多
2023-07-13 22:07:00监管,风暴,调查,公司,公司,证监
...秀春主持会议并讲话，10家重点拟上市企业主办券商团队保荐代表人就企业生产经营、上市工作进展情况以及下一阶段上市节点安排进行了详细汇报。近年来，市委、市政府高度重视企业股改上市工作，先后出台各项奖励扶持政...……更多
2023-09-20 00:17:00券商,座谈会,重点,企业,企业,保荐
...存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。来看罚单情况：经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行...……更多
2025-01-09 07:25:00勤勉,券商,项目,东吴,保荐,证券
...君辞职，网传其被要求协助调查。年初，姜诚君曾因首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险等问题，被上交所予以监管警示。截止8月2日，年内海通证券主动撤回26单保荐项目，数量排行行业...……更多
2024-08-07 06:35:00海通,六成,证券,净利,券商,业绩
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