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被罚没超4000万!“华北第一操盘手”栽了
...有关合同、交易所数据等证据认定,李卫卫的行为构成《证券法》中规定的操纵市场违法行为。申辩称“仅提供投资建议”合计罚没逾四千万与此前被监管处罚的大多数“牛散”类似,李卫卫及其代理人也提出了相应申辩意见。...……更多
前“华北第一操盘手”李卫卫第四次被罚,操纵*ST金一领5...
...胡宇、钟葱、李卫卫、朱一栋的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一、三项之规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵市场违法行为。依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会责令胡宇、...……更多
哈森股份拟收购3公司股权进军消费电子 复牌一字涨停
...评估值协商确定。本预案涉及的相关数据尚未经过符合《证券法》规定的审计、评估机构的审计、评估,相关资产经审计的财务数据、评估结果及最终交易作价等将在重组报告书中予以披露,特提请投资者注意。本次发行股份及...……更多
“90后”男子操纵电光科技获利超9000万元, 罚没2.7亿
...生,浙江温州人。中国证监会表示,王斌的行为违反了《证券法》第五十五条第一款第一项和第三项的规定,构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。尽管王斌及其代理人提出了申辩意见,请求减轻或不予行政...……更多
转融券“T+1”今起实施
...场检查覆盖率不低于拟上市企业的三分之一。现场检查是证券法赋予证监会的一项行政执法手段,对发行监管领域而言,它成为发行上市书面审核的一个延伸和补充。2021年1月,证监会发布实施了《首发企业现场检查规定》,规...……更多
中信证券、海通证券被证监会立案调查,涉中核钛白定增违规
...开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对公司和中信中证资本立案。海通证券同日公告称,公司于4月12日收到证监会《立案告知书》。因公司在...……更多
还原“30亿私募跑路”事件!幕后主导已被抓,曾操控55个账户买卖股票被罚千万
...元。证监会认为,毛崴、姚石的上述行为违反了2005年《证券法》,上述违反事实,有关证券账户资料、交易记录、银行账户资料、转账记录、聊天记录、询问笔录、有关协议、有关人员工作记录文件等证据证明,足以认定。证...……更多
安井食品赴港上市遭质疑:五年不减持背后,高管及大股东减持不断
...变动披露义务,违规减持比例达1.31%。上述行为违反了《证券法(2019年修订)》第六十三条,《上市公司收购管理办法》第十三条和《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第3.1.7条、...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...仍因财务造假行为合计被罚1650万元。该案由此成为新《证券法》实施以来,证监会查办的首例在提交IPO申报材料后、未获注册前的欺诈发行案件。监管的态度日趋明朗。2月18—19日,证监会召开系列座谈会听取意见建议。其中,...……更多
...份300万股。上述买入和卖出行为间隔不足六个月,构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。深交所指出,谢晓博、谢晓龙分别作为恒星科技董事长、副董事长兼总经理,未能督促其父母合规交易恒星科技股票,违反了本所《...……更多
12月29日前完成!上交所提醒机构落实股票程序化交易报告工作
...处分。”《提示函》称。9月1日,证监会表示,为落实《证券法》有关规定,推动程序化交易规范发展,证监会指导上海、深圳、北京证券交易所制定发布了《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》、《关于加强程序化...……更多
21深度丨量化私募这一年:监管加强,业绩扛旗
...有关事项的通知》。此前,证监会推动程序化交易纳入《证券法》规制范围并持续完善相关监管安排,先后指导上海、深圳证券交易所在可转债市场建立了程序化交易报告有关机制,推动证券、基金业协会建立了重点机构数据报...……更多
...给予通报批评处分。安徽证监局指出,上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定,构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》...……更多
高新发展连续两日跌停 公告终止收购华鲲振宇70%股权
...组涉及的标的资产的最终财务数据、评估结果将在符合《证券法》规定的会计师事务所、评估机构出具正式审计报告、评估报告后确定,相关资产经审计的财务数据、评估结果将在重组报告书中予以披露。本次重组标的资产的最...……更多
澳门中央证券托管各类债券规模近950亿澳门元
...主流做法,有利提升澳门市场的竞争力。完成澳门首部《证券法》的业界咨询,目标是建立一套促进市场高效运作、对接国际标准的法律制度,以达致增强投资者对澳门债券市场的信心。此外,澳门金管局推出了债券回购业务,...……更多
90后王斌19亿元操纵电光科技股票获利九千万,被罚没2.7亿元
...电光科技股票事实认定无误。二是中国证监会有权依据《证券法》《行政处罚法》等规定,独立开展调查,在相关证据已达到明显优势证明标准的情况下,依法对当事人作出行政处罚。三是操纵股票期间的认定,应当满足主客观...……更多
ST宁科复牌一字跌停 简称由宁科生物变更为ST宁科
...陷入停顿。宁科生物迟至3月27日公告了上述事项。根据《证券法》第八十条第二款第(十二)项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第二十二条第二款第(十一)项,中科新材停产导致宁科生物主营业务陷入停...……更多
通润装备收深交所监管函 关联存贷款事项信披滞后
...提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律以及本所《股票上市规则》及相关规定,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。特此函告深圳证券交易所上市公司管理一部2023...……更多
强化减持监管 证监会全面完善减持规则体系
...股份的,可以采取行政监管措施,应当给予处罚的,依照证券法第186条实施处罚。 ……更多
证监会罚没6.6亿!私募基金、公司实控人合谋操纵股价,还找券商发研报
...罚没6.61亿元证监会认为,3人的上述行为,违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项的规定,构成第二百零三条所述的操纵证券市场行为。对此,陈磊申辩称“未实施操纵证券市场行为”。陈磊还表示,...……更多
利欧股份:公司董事长、副董事长被立案,因二人母亲短线交易公司股票
...涉嫌短线交易“利欧股份”股票,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对其立案。利欧股份表示,本次立案调查内容为王相荣和王壮利的母亲颜素云买卖公司股票事宜。颜...……更多
南大光电终止买全椒南大16.54%股权 原定价2.37亿元
...62.60万元,评估值为143,000.00万元,本次交易价格以符合《证券法》规定的中盛评估出具的标的公司评估结果为基础确定,本次交易全椒南大16.5398%股权交易作价23,651.8500万元。公司拟通过发行股份及支付现金方式购买南晟壹号持...……更多
三友医疗:实控人拟增持400万元~600万元公司股份
...24年2月26日至2024年4月30日期间,在遵守《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定的前提下,通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司股份。本次拟增持金额不低于人民币400...……更多
IPO准入将迎来更严格监管,公司响应““提质增效重回报”行动
...该公司早在2022年7月就撤回了IPO申请。此次处罚也是新《证券法》实施以来的首例。在业内人士看来,思而芯公司即使撤回材料仍然未逃过重罚表明了监管对于企业申报即担责的决心。此举会对目前正排长队等待IPO、尚未被查出...……更多
A股罕见!一日双罚
...局称,京蓝科技的上述行为涉嫌违反了相关规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款“信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与...……更多
兴化股份董事长收深交所监管函:配偶短线交易
...约7.6万元。相关买入和卖出行为间隔不足六个月,构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。你作为兴化股份董事长,未能督促配偶合规交易兴化股份股票,违反了本所《股票上市规则》第1.4条、第3.4.1条、第3.4.11条的规定。...……更多
涉嫌短线交易 圆通速递董事兼副总裁张益忠遭立案
...涉嫌短线交易“圆通速递”股票,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对其立案。圆通速递表示,针对上述立案调查相关交易事项,公司前期获悉了解,公司董事兼副总裁...……更多
...导投资者买入。证监会认为,3人的上述行为违反了2005年证券法第七十七条第一款第一项、第三项、第四项的规定,构成第二百零三条所述的操纵证券市场行为。陈磊:未实施操纵证券市场行为陈磊表示,未实施操纵证券市场行...……更多
ST贵人致歉:公司不应擅自发表缺乏事实依据的不当言论
...书》。因涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司、李志华立案。据了解,李志华于2022年8月当选公司新任董事长;2023年3月兼任公司总经理;...……更多
弘苏实业:司法强制执行减持A股1017万股
...前股份被强制执行计划尚未全部实施完毕。不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等规定的情况。未提及被限制表决权的股份情况。弘业期货股份...……更多
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