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财联社11月5日讯（记者 高艳云）两头部券商在反洗钱上栽跟头。近日，人民银行上海分行发布两期行政处罚信息公示表，两家券商及相关负责人被罚，具体为： 申万宏源证券被处以罚款349万元，时任申万宏源证券财务总监，法...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
...元。其中，海通证券股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易，合并被罚395万元。时任海通证券股份有限公司总经理助理陈某钱、王时任海通证券股...……更多
2024-11-04 16:29:00罚单,券商,上海总部,上海,总部,宏源
...安排，10月7日起，中国结算正式恢复开放统一账户平台和身份信息核查系统等渠道权限，包括提供身份核查照片返回功能，支持网上开户审核。其中，为持续满足开户需求，身份信息核查系统反馈较平时特别延长3个小时，其他...……更多
2024-10-09 08:05:00增量,股民,资金,券商,中国,转账
...重点1据悉，个人投资者未回复开户券商同意其转交个人身份信息的要求，便只可出售他们目前持有的股票，而不得买入股票。2在香港投资者识别码制度下，证券公司必须为每一位客户编配唯一的券商客户编码，以向联交所提交...……更多
2023-03-07 23:04:00香港证监会,投资者,识别码,投资,香港,制度
...利。没有一家券商，可以逃过这6个痛点： ①×证券用户身份确认难传统网上开户过程中，用户身份真实性、合法性难以保证，可能出现身份资料冒用等情况。√电子签解决方案电子签名可通过实名认证技术，确保电子签章使用...……更多
2024-10-23 09:45:00券商,难题,股市,解决方案,业务,方案
...投资者账户之后，13日，国泰君安国际被曝暂停内地居民身份开户引起市场关注。中新经纬通过致电等方式获知，目前东方证券、兴业证券等12家券商已不受理内地投资者开港美股账户的服务，光大证券、海通证券、安信证券则...……更多
2023-02-13 23:45:00券商,投资者,投资,国际,证券,香港
...交易APP近期上线新功能，允许持中华人民共和国永久居留身份证(下称“永居证”)的外国人在线上开设A股证券账户，不需要临柜办理该业务。以中信建投证券为例，为更好服务持有外国人永居证的客户，中信建投证券在其蜻蜓点...……更多
2023-12-30 07:55:00券商,中国,账户,外国人,多家,外国
2月13日，中资券商国泰君安国际已经暂停内地居民身份开户引起市场关注。贝壳财经记者致电国泰君安国际客服部，其工作人员称，内地居民身份开户的预约已经满了，如果想开户的话可以先留下个人资料，等待通知。但等待...……更多
2023-02-14 00:05:00君安,国泰,中资,券商,居民,身份
...日，记者获悉，中资券商国泰君安国际已经暂停内地居民身份开户，2月13日记者致电国泰君安国际客服部，其工作人员称，内地居民身份开户的预约已经满了，如果想开户的话可以先留下个人资料，等待通知。记者进一步问到，...……更多
2023-02-13 23:54:00君安,国泰,中资,券商,居民,身份
支持张常宁放弃现役身份吗？随着女排联赛的落幕，天津女排22连胜取得最终的冠军，再次成为最大赢家，而随着进入到新赛季，很多球员都有了进一步的职业规划，有人选择了休养生息、治疗伤病，比如袁心玥、丁霞等人，甚...……更多
2023-01-20 06:00:00常宁,事出,蔡斌,女排,身份,关键
...天内，两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚，均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...赶紧查询系统里留存的联系方式，可打过去竟然关机了。事出紧急，该行工作人员决定求助公安民警，经过与民警同志沟通，民警同志指导工作人员短信编辑王大爷基本信息进行发送，没过多久民警同志就联系到了王大爷的儿子...……更多
2023-10-09 15:51:00金乡,农商,联合,银行,服务,客户
...法》督促证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。一是强化客户身份识别。证券公司为投资者开户，应当充分了解投资者的身份、财产与收入状况、交易需求、证券投...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...，以及未建立专项的投价报告制度，出现外部专家邀请、身份核实、合规要求告知等机制不完整的情况。此前，一些券商邀请外部专家参与电话会议，但在专家身份核实和会议管理方面存在风险隐患，多次爆出假专家事件。也有...……更多
2023-05-11 19:24:00内控,券商,检查,三大,业务,问题
...元的处罚。尹奕富表示，护工的思想觉悟有待提高，即便事出有因，双方仍然是工作人员和病人之间的关系，院方愿意支付家属一定的经济赔偿，承担相应的责任，今后将加强管理，杜绝类似的事情再次发生。家属举报：婆婆在...……更多
2024-01-04 17:36:00护工,单县,院方,精神病院,病院,山东
...工作违规情况。据悉，中国银河证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告遭人民银行罚没159万元，两名相关负责人宋某洋（时任中国银河证券信息技术部副总经理）、刘某（时任中国银河...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...背后也有跨境资金银行卡开立、跨境的银证转账以及各类身份问题。”值得一提的是，就在业内对此传闻不置可否时，2月8日，记者进一步就开立香港证券账户情况向之前的券商人士咨询时，该人士透露称，当天公司已经口头通...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
...户所需要的材料是券商账户业务当中最多最复杂的之一，身份证明材料再加上开户要填写的表单，初步算来需要12—13份材料。”谈及TI-OCR对券商开户运作效率的提升作用，华福证券运营管理部负责人林佳表示，原来没有智能化...……更多
2024-02-05 10:26:00券商,模型,效率,风险,控制,模型
...该片是贾玲继《你好，李焕英》之后时隔三年再度以导演身份回归春节档的作品，也是贾玲“消失”一年多后和所有观众的首次正式见面。在片中，贾玲和张小斐再次联手，不过这次从“母女”变成一对姐妹了。《第二十条》：...……更多
2024-02-11 01:21:00张弛,张艺谋,热辣,天蓬,巴音,布鲁克
...们想搬进更为舒适、隐秘的大户室，那是那个年代投资者身份的象征。杭州股民陆先生回忆道，和人挤人的散户大厅不同，进入大户室意味着更舒适的私人空间，更高档的硬件设施以及更受人尊重的社会地位。陆先生说，“进入...……更多
2023-12-07 17:08:00营业部,交易大厅,大厅,时光,营业,正在
...必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别；中金财富证券则存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品，使用片面强调集中营销时间限制的措辞；推介私募基金产品过程使用可能误导投资...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...2024年10月23日。经查，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易等违法行为。 ……更多
2024-11-04 10:56:00宏源证券,宏源,海通,证券,罚单,宏源证券
...数据，有第三方平台人士表示，主要通过认证合格投资者身份来获取，但私募数据覆盖度仍然“缩水”，因为不同私募管理人的合规尺度存在差异，提供的数据比以往有限。记者注意到，近一个月以来，有第三方平台忙于与大量...……更多
2024-09-02 23:16:00群体,数据,机构,基金,数据,私募基金
...。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...证券、兴业证券等多家券商宣布，将从2024年8月1日起，将客户保证金账户人民币活期年利率调整为0.15%。据悉，券商利率的调整源于银行利率的调整，7月25日起，银行活期存款利率下调5bp至0.15%。“券商‘降息’对个人投资者影...……更多
2024-07-31 19:56:00券商,步伐,多家,银行,利率,券商
...券、华泰证券、中原证券已率先完成“降息”，调整后的客户资金利率均为年化0.1%。其他券商是否会陆续跟进？第一财经记者11日在线咨询了多家券商，中信证券、兴业证券均表示，目前其客户证券账户资金的活期利率为0.1%。...……更多
2024-11-12 06:58:00华泰,保证金,券商,利率,多家,保证
...管理、清算管理、账户管理规定，以及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易、违反金融营销宣传管理等九项规定，...……更多
2023-12-04 20:40:00罚单,多家,支付,公司,支付,罚单
...多的一笔罚单。罚单直指微众银行在账户管理、识别客户身份、交易报告以及与不明身份客户交易等方面存在违规行为，也表明微众银行曾在合规管理存在漏洞。微众银行涉及的五项违规行为，均属于反洗钱及客户身份识别领域...……更多
2024-10-11 10:13:00罚单,消费者,投诉,银行,消费,金融
...券、东莞证券、爱建证券、开源证券等券商纷纷宣布，将客户保证金活期存款年利率调整为0.2%。4月8日，渤海证券发布《关于客户保证金账户利率标准的通知》，4月15日起，公司调整客户人民币资金利率标准，调整后的人民币利...……更多
2024-04-11 02:18:00保证金,券商,利率,多家,保证,客户
...转账卡顿现象，让各家券商今天打起提前量，为应对节后客户银证转账需求，多家券商积极与银行协商，提前开放银证转账服务时间，这也充分体现了各家券商以客户至上的差异化服务能力。正常来说，除一些提供7*24服务的银...……更多
2024-10-07 20:28:00转账,储蓄,高峰,存款,搬家,转账
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汇川技术(300124)15日公告称，公司近日收到实控人朱兴明的《告知函》，因履行《赠与协议》需要，朱兴明拟以大宗交易方式向其女儿朱瀚玥转让公司股份不超过1100万股
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下周，二十国集团(G20)领导人第十九次峰会、2024年世界互联网大会乌镇峰会等多个重磅会议将召开;新一期贷款市场报价利率(LPR)将发布
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11月13日，科技部下属中国国际核聚变能源计划执行中心在北京举行ITER设备制造合同验收会，贵州航天新力科技有限公司承担的《ITER包层屏蔽模块不锈钢锻件制造》合同（ZZ14303）顺利通过验收
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近日，在贵阳市开阳县，卖方杨某和买方张某办理不动产转移登记时，因双方所选择的贷款银行不同，导致交易受限而发愁。为助推“二手房交易过户一件事”改革落地见效
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政务大厅是服务群众的第一线和“最后一公里”，也是集中展现政务服务质量和营商环境的“窗口”，毕节市威宁自治县政务大厅坚持“一次办好”服务理念
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由贵州省科技厅的组织，贵州国塑科技管业有限责任公司（以下简称“贵州国塑”）作为参展商之一，携带其核心产品亮相日前在深圳举办的第二十六届中国国际高新技术成果交易会
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“真是非常感谢你们，你们的服务真是周到。”11月11日，在毕节市七星关区政务服务中心工作人员的帮助下，张先生咨询了养老院相关事宜
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中储粮集团贵州分公司发挥自身优势，结合地方实际，积极推进帮扶点铜仁是碧江区和平乡八村和川硐街道板栗园村各项工作。公司先后从辖区选派4名政治素质过硬
2024-11-16 02:14:00
“真没想到现在这么方便，一次性就把开办运输企业搞定了，给我们省了好多事。”市民彭先生在贵阳市修文县政务服务中心办理完开办运输企业“一件事”后说
2024-11-16 02:14:00
2024年11月15日，2024“绿舟杯”上海市学生滑雪锦标在全球最大的室内滑雪馆——上海耀雪冰雪世界圆满举办，本站赛事是上海本土首次举办真雪的雪上高山滑雪及单板滑雪比赛
2024-11-16 07:27:00
11月15日，由中国学生体育联合会主办的2024中国大学生3×3篮球联赛全国总决赛在静安公园开赛。该赛事是2024上海国际体育潮流文化节“赛在静安”板块的主题赛事
2024-11-16 07:27:00
东兴证券15日公告，公司董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告，辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副总经理职务
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11月15日，安联（中国）保险控股有限公司在安联中国前瞻财富论坛上发布《2024年安联全球财富报告》（下称《报告》）。《报告》是基于安联集团对57个国家和地区长达20年的经济数据追踪与深入分析
2024-11-15 22:52:00