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事关反洗钱！海通证券、申万宏源证券同日收超300万罚单
类别：财经 发布时间：2024-11-04 10:56:00 来源：瘦子财经
11月1日，中国人民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），涉及海通证券、申万宏源证券两家券商及相关责任人。其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，处罚日期均为2024年10月23日。
经查，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易等违法行为。
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快照生成时间：2024-11-04 14:45:11
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信息原文地址：
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...上海分行连开6张罚单。两张罚单显示，海通证券、申万宏源证券的多项违法行为，合并罚款744万元，此外还有多名员工被罚，罚单金额为20.25万元，总罚单金额764.25万元。其中
2024-11-04 16:29:00
...息公示表，两家券商及相关负责人被罚，具体为： 申万宏源证券被处以罚款349万元，时任申万宏源证券财务总监，法律合规总部总经理、合规总监分别被处以罚款2万元、6万元；海通证券被
2024-11-05 16:32:00
...、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，16名对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。除了披露罚单
2024-10-20 07:54:00
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2024-09-23 19:31:00
...后就有国泰君安、海通证券、中银证券、华西证券和申万宏源承销保荐等多家券商的10名保荐代表人受到暂不受理与行政许可有关文件3个月，或是不适当人选6个月等相关处罚。本次则是在往年
2024-01-13 21:27:00
...限公司8.374285.36国泰君安证券股份有限公司6.573178.51申万宏源证券承销保荐有限责任公司944680
2023-07-05 07:01:00
...份有限公司10.549768.94兴业证券股份有限公司5.348195.24申万宏源证券承销保荐有限责任公司1046395
2023-09-05 07:06:00
...第3，上半年营收为170.86亿元。广发证券（000776）、申万宏源（000166）上半年的营收同样超过百亿，分别为117
2024-09-03 17:35:00
...负责人朱俊华因“飞单”被江西证监局出具警示函。申万宏源证券表示，“飞单”的成因是一些机构希望证券公司等金融机构销售人员私下帮助其售卖金融产品，销售人员从中获取收益。这些机构往
2024-02-05 08:36:00
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