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事关反洗钱！海通证券、申万宏源证券同日收超300万罚单
类别：财经 发布时间：2024-11-04 10:56:00 来源：瘦子财经
11月1日，中国人民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），涉及海通证券、申万宏源证券两家券商及相关责任人。其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，处罚日期均为2024年10月23日。
经查，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易等违法行为。
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快照生成时间：2024-11-04 14:45:11
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信息原文地址：
更多关于宏源证券,宏源,海通,证券,罚单,宏源证券的资讯：
...上海分行连开6张罚单。两张罚单显示，海通证券、申万宏源证券的多项违法行为，合并罚款744万元，此外还有多名员工被罚，罚单金额为20.25万元，总罚单金额764.25万元。其中
2024-11-04 16:29:00
...息公示表，两家券商及相关负责人被罚，具体为： 申万宏源证券被处以罚款349万元，时任申万宏源证券财务总监，法律合规总部总经理、合规总监分别被处以罚款2万元、6万元；海通证券被
2024-11-05 16:32:00
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2024-10-20 07:54:00
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2024-09-23 19:31:00
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2024-01-13 21:27:00
...限公司8.374285.36国泰君安证券股份有限公司6.573178.51申万宏源证券承销保荐有限责任公司944680
2023-07-05 07:01:00
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2025-05-10 09:01:00
...份有限公司10.549768.94兴业证券股份有限公司5.348195.24申万宏源证券承销保荐有限责任公司1046395
2023-09-05 07:06:00
...第3，上半年营收为170.86亿元。广发证券（000776）、申万宏源（000166）上半年的营收同样超过百亿，分别为117
2024-09-03 17:35:00
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