- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
事关反洗钱！海通证券、申万宏源证券同日收超300万罚单
类别：财经 发布时间：2024-11-04 10:56:00 来源：瘦子财经
11月1日，中国人民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），涉及海通证券、申万宏源证券两家券商及相关责任人。其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，处罚日期均为2024年10月23日。
经查，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易等违法行为。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-11-04 14:45:11
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于宏源证券,宏源,海通,证券,罚单,宏源证券的资讯：
...上海分行连开6张罚单。两张罚单显示，海通证券、申万宏源证券的多项违法行为，合并罚款744万元，此外还有多名员工被罚，罚单金额为20.25万元，总罚单金额764.25万元。其中
2024-11-04 16:29:00
...息公示表，两家券商及相关负责人被罚，具体为： 申万宏源证券被处以罚款349万元，时任申万宏源证券财务总监，法律合规总部总经理、合规总监分别被处以罚款2万元、6万元；海通证券被
2024-11-05 16:32:00
...、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，16名对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。除了披露罚单
2024-10-20 07:54:00
...信证券、民生证券保代人数在300人以上；国金证券、申万宏源承销保荐、国金证券、招商证券等拥有超200名保代。中小券商的保代数量多在百人以下，有的不足20人。据中证协数据，财通
2024-09-23 19:31:00
...后就有国泰君安、海通证券、中银证券、华西证券和申万宏源承销保荐等多家券商的10名保荐代表人受到暂不受理与行政许可有关文件3个月，或是不适当人选6个月等相关处罚。本次则是在往年
2024-01-13 21:27:00
...限公司8.374285.36国泰君安证券股份有限公司6.573178.51申万宏源证券承销保荐有限责任公司944680
2023-07-05 07:01:00
...。截至当日发稿，中信建投、银河证券、长城证券、申万宏源证券、中信证券、招商证券等11家券商的科技创新债已确认发行，合计规模约110亿元，展现出资本市场对科创领域的强劲支持力度
2025-05-10 09:01:00
...份有限公司10.549768.94兴业证券股份有限公司5.348195.24申万宏源证券承销保荐有限责任公司1046395
2023-09-05 07:06:00
...第3，上半年营收为170.86亿元。广发证券（000776）、申万宏源（000166）上半年的营收同样超过百亿，分别为117
2024-09-03 17:35:00
更多关于财经的资讯：
江南时报讯 金融服务如何真正触达小微企业与个体工商户？答案往往在一线。启东农商银行的客户经理们通过深入市场的走访，将标准化的金融产品转化为个性化的解决方案
2026-04-06 22:29:00
工信部近日发布首批符合《钢铁行业规范条件(2025年版)》企业名单，山西太钢不锈钢股份有限公司入选“引领型规范企业”。这标志着其在高端化
2026-04-06 07:28:00
大河网讯 日前，郑州银行正式披露2025年度经营业绩。在复杂多变的宏观环境中，这家根植中原的区域性银行以稳促进、以质取胜
2026-04-05 11:10:00
3月31日，据国家药监局药品审评中心（CDE）官网公示，齐鲁制药1类新药注射用QLS5132联合用药治疗晚期实体瘤的适应症获得临床试验默示许可
2026-04-05 10:35:00
黄海潮起，金融澎湃。2025年，齐鲁银行日照分行紧跟总行战略部署，以“稳中求进、以进促稳”为发展航标，胸怀“入主流、争一流”的奋斗目标
2026-04-05 10:36:00
3月27日，据国家药品监督管理局官网公示，齐鲁制药富马酸福莫特罗吸入溶液（畅齐享®）获得批准上市，该产品主要用于慢性阻塞性肺疾病（COPD
2026-04-05 10:37:00
120亿元电影票房见证影市生机勃发2.96亿人次在假期跨越山海1.5亿亩春灌沃野润泽良田......从生产到消费、从出行到物流本周一项项指标回升向好一个个领域暖意渐浓这不仅是数据
2026-04-05 08:35:00
胶东在线4月3日讯（记者 王向荣 摄影 李刚）4月3日晚，烟台市融媒体中心仙境烟台发布厅内气氛热烈，“票”享惊喜，“奖”动烟台——烟台市有奖发票第三期线上抽奖活动如期举行
2026-04-05 02:03:00
东南网龙岩4月4日讯 近日，淮河能源控股集团成功发行“并购+乡村振兴”中期票据，三期发行规模合计30亿元，由兴业银行担任第二期牵头主承销商
2026-04-04 23:16:00
4月4日从大唐太原第二热电厂获悉，今年太原二热以“管理提升年”为抓手，顺利实现一季度起步稳、开门红，实现首季盈利。在经营管理方面
2026-04-04 17:35:00
2026年4月3日，中国人民银行河北省分行发布了一则行政处罚信息，对河北北人冀通支付服务有限公司、河北晋州农村商业银行股份有限公司作出行政处罚
2026-04-04 14:20:00
4月3日，国内奶酪龙头妙可蓝多发布2026年第一季度业绩快报，公司一季度实现营业总收入16.26亿元，同比大幅增长31
2026-04-04 12:24:00
近日国内金价频繁波动，石家庄黄金零售和回收市场迅速降温，顾客稀少、成交低迷，回收市场也基本无人卖金。河北经贸大学金融学院教师董岚建议，普通家庭购金应以保值避险为核心，区分消费与投
2026-04-04 08:18:00
最近，经常在媒体上看到“全国统一大市场建设纵深推进”。有点不太明白，这项工作与大家的生活有多大关系？谁能从中受益？——人民网网友建设全国统一大市场
2026-04-04 08:42:00