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...局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...单”罚单。湖南证监局官网显示，中泰证券湖南分公司前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...日，湖南证监局发文称，经查，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...关注。5月23日晚，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...营业部，以及上述2家期货公司分公司和1家期货营业部的负责人。澎湃新闻记者注意到，7月仅过去半个月，针对期货公司及期货从业人员的罚单接连披露，期货罚单合计已达到12张。澎湃新闻记者不完全统计显示，从7月1日至今...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...保产险广西分公司因财务数据不真实被罚款170万元，相关负责人合计被罚22万元。在业内人士看来，财务数据不真实是一种严重的违规行为。财务报告是反映公司经营状况、财务状况和风险状况的重要依据，对于投资者、监管机...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...宏源证券（已并入申万宏源）亿丰洁净推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责而被新疆证监局追责。徐伟的违规行为来自其在西部证券任职期间，湖南天济草堂制药股份有限公司（简称：天济草堂）北交所IPO项目（已撤回）和荣...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...日，江西证监局披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。根据公告，江西证监局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...14名、12名。
此外，有近40名券商时任或现任高管、业务负责人因对业务违规行为“负有责任”被罚，被罚原因包括公司内控合规管理不当，资管、投行业务违规以及子公司管理不当等。比如，华林证券因存在月度风险控制指标...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...有限公司（简称“中信建投证券”，601066.SH，06066.HK）、中泰证券股份有限公司（简称“中泰证券”，600918.SH）与海通证券同日领罚。根据罚单，中信建投证券作为格力地产债券“23格地01”的主承销商和受托管理人，咨询审计机...……更多
2024-04-30 23:11:00中泰,格力,海通,中信,证券,债券
...局下发的3张罚单显示，受罚的华林证券时任高管及相关负责人共有8人。红星资本局注意到，今年以来，华林证券多次收监管罚单，目前还因其担任管理人的“红博会展信托受益权资产支持专项计划”深陷仲裁风波。或受多重利...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...管措施。同时，中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人、信息技术中心分管运维负责人、信息技术中心机房与网络负责人等3人，对相关问题负有责任也被出具警示函。公开资料显示，6月19日上午10点左右，中信证券的交...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...CFO黎雄应处罚150万，对监事会主席杨录处罚100万，公司及负责人合计被罚1650万元。
众所周知，在以往的监管中，IPO企业一般处于注册环节，或上市后被查出存在问题，对于主动撤单终止IPO的，往往不再追究。这也并不难理解，...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...被集体“点名”外，广东证监局也密集开出罚单，分别对中泰证券采取责令改正监管措施的决定，对中信建投采取出具警示函措施的决定，对海通证券采取责令改正监管措施的决定。 ……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...新增投资）的监督管理措施。此外，5月，华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况，被上海证监局出具警示函。多起仲裁值得一提的是，上述监管函中提到的仲裁事项，牵...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...原证券多达七名相关责任人受罚。既有高管也有相关业务负责人。股票质押业务方面，时任分管股质业务的高级管理人员朱建民、时任项目申报分支机构负责人赵振旭被出具警示函。由于中原证券存在对境外子公司管控不到位，...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...买卖股票、超越授权执业等违规行为。三是加强分支机构负责人管理。证券公司应当聘用符合条件的人员担任分支机构负责人，并通过合规培训、年度考核、强制离岗、离任审计等措施强化管理。四是加强业务管控。证券公司应...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...地方金融监督管理局、浦发银行潍坊分行、中泰证券潍坊分公司组织党员、入党积极分子赴潍坊市廉政教育馆开展“清廉伙伴”党建联建主题党日活动，现场接受党风廉政警示教育。在市廉政教育馆讲解员的引导下，大家参观了...……更多
2023-11-13 17:14:00浦发银行,潍坊,清廉,分行,伙伴,银行
...业规范要求。1月份，上交所还曾对海通证券及保荐业务负责人、内核负责人、质控负责人采取监管谈话的监管措施。在对国投证券的监管措施决定书中，上交所也表示，前期实施执业质量现场督导中发现，该公司对个别项目的...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...条行政监管决定书，对多家涉违规行为私募机构及其主要负责人采取出具警示函措施。其中，有私募因违规收受债券发行人“回扣”被处罚，也有私募因未按合同约定向投资者披露基金净值触及预警线的信息等吃罚单。违规收受...……更多
2022-12-23 22:53:00证监,私募基金,罚单,浙江,多家,基金
...引了山东省“专精特新”专板东营市60余家入板企业财务负责人参加。（肖学猛、张瑞东） ……更多
2024-08-23 15:06:00东营,东营市,山东省,山东,产业链,高端
...项目奖金的诉求，法院则认定，葛某作为项目的承揽人及负责人，对于公司被出具警示函负有责任，故公司对其扣发奖金并无不当；此外，在葛某已取得某项目承揽奖金260余万元的情况下，公司扣发其该项目奖金12.73万元，亦属...……更多
2024-09-18 13:47:00罚单,终审,月薪,奖金,负责人,项目
...理总局任职资格核准，张东不再担任公司副总经理、合规负责人、首席风险官职务，以及在公司内的其他职务，指定陈辉为中国太平洋财产保险股份有限公司临时合规负责人、首席风险官临时负责人。4月27日，中国太保在第十届...……更多
2024-05-09 12:08:00罚单,众安,江苏,股价,银行,银行
...曲》的嘹亮歌声，来自中泰证券总部各部室（委员会）、分公司、子公司的57支代表队、1800余名运动员们迈着矫健的步伐依次入场，本届运动会正式拉开帷幕。随后，全体起立升国旗、奏唱国歌，表达对伟大祖国的热爱和祝福；...……更多
2023-10-22 17:51:00中泰,第五届,运动会,健康生活,活力,员工
...自2021年4月任华林证券总裁助理兼财富部落零售业务团队负责人，同年6月兼任华林证券深圳分公司总经理，次年（2022年5月）担任华林证券执委会委员。今年以来，华林证券高管层持续调整，据不完全统计，仅5月中旬至今就有执...……更多
2024-09-11 19:34:00一波,券商,老将,变动,证券,华林
...方党建工作水平，实现合作共赢。11月8日，中泰证券潍坊分公司与浦发银行潍坊分行在东方大酒店举行党建共建签约仪式。中泰期货党委书记、董事长钟金龙、浦发银行济南分行党委委员倪向涛分别致辞。会上，中泰证券潍坊分...……更多
2023-11-13 17:14:00潍坊,浦发银行,中泰,分行,仪式,分公司
...律处分，对时任投资银行业务总部生态圈企业融资部项目负责人王斌予以3年内不接受其签字的公司债券、资产支持证券申请文件、信息披露文件的纪律处分，对时任副总裁张士松，时任首席风险官、合规总监、总法律顾问惠飞...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...。《警示函1》显示，林高敏在民生证券汕头分公司担任负责人期间存在以下违规行为：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但向客户提供投资建议。此外，汕头分公司还存在对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...施,明确要求限期提交整改报告，对其中2家报价机构相关负责人予以约见问询。除前述4家机构，深交所同时对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。 记者了解到，为规范新股发行秩序，督促网下机构投资者合规专业客...……更多
2024-04-07 16:07:00罚单,违规,机构,机构,检查,报价
...决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
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