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...局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...单”罚单。湖南证监局官网显示，中泰证券湖南分公司前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...日，湖南证监局发文称，经查，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...保产险广西分公司因财务数据不真实被罚款170万元，相关负责人合计被罚22万元。在业内人士看来，财务数据不真实是一种严重的违规行为。财务报告是反映公司经营状况、财务状况和风险状况的重要依据，对于投资者、监管机...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...管措施。同时，中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人、信息技术中心分管运维负责人、信息技术中心机房与网络负责人等3人，对相关问题负有责任也被出具警示函。公开资料显示，6月19日上午10点左右，中信证券的交...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...原证券多达七名相关责任人受罚。既有高管也有相关业务负责人。股票质押业务方面，时任分管股质业务的高级管理人员朱建民、时任项目申报分支机构负责人赵振旭被出具警示函。由于中原证券存在对境外子公司管控不到位，...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...买卖股票、超越授权执业等违规行为。三是加强分支机构负责人管理。证券公司应当聘用符合条件的人员担任分支机构负责人，并通过合规培训、年度考核、强制离岗、离任审计等措施强化管理。四是加强业务管控。证券公司应...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...地方金融监督管理局、浦发银行潍坊分行、中泰证券潍坊分公司组织党员、入党积极分子赴潍坊市廉政教育馆开展“清廉伙伴”党建联建主题党日活动，现场接受党风廉政警示教育。在市廉政教育馆讲解员的引导下，大家参观了...……更多
2023-11-13 17:14:00浦发银行,潍坊,清廉,分行,伙伴,银行
...曲》的嘹亮歌声，来自中泰证券总部各部室（委员会）、分公司、子公司的57支代表队、1800余名运动员们迈着矫健的步伐依次入场，本届运动会正式拉开帷幕。随后，全体起立升国旗、奏唱国歌，表达对伟大祖国的热爱和祝福；...……更多
2023-10-22 17:51:00中泰,第五届,运动会,健康生活,活力,员工
...律处分，对时任投资银行业务总部生态圈企业融资部项目负责人王斌予以3年内不接受其签字的公司债券、资产支持证券申请文件、信息披露文件的纪律处分，对时任副总裁张士松，时任首席风险官、合规总监、总法律顾问惠飞...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...方党建工作水平，实现合作共赢。11月8日，中泰证券潍坊分公司与浦发银行潍坊分行在东方大酒店举行党建共建签约仪式。中泰期货党委书记、董事长钟金龙、浦发银行济南分行党委委员倪向涛分别致辞。会上，中泰证券潍坊分...……更多
2023-11-13 17:14:00潍坊,浦发银行,中泰,分行,仪式,分公司
...施,明确要求限期提交整改报告，对其中2家报价机构相关负责人予以约见问询。除前述4家机构，深交所同时对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。 记者了解到，为规范新股发行秩序，督促网下机构投资者合规专业客...……更多
2024-04-07 16:07:00罚单,违规,机构,机构,检查,报价
...。《警示函1》显示，林高敏在民生证券汕头分公司担任负责人期间存在以下违规行为：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但向客户提供投资建议。此外，汕头分公司还存在对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...人也同样被罚。从罚单来看，时任汇付支付聚合支付业务负责人钟某波，被人民银行警告，并罚款10万元；时任汇付支付总裁穆某洁，被罚款11.5万元。同样被开出高价罚单的还有天津融宝支付网络有限公司（以下简称“融宝支付...……更多
2023-12-04 20:40:00罚单,多家,支付,公司,支付,罚单
...区资本市场专题培训会,来自辖区的15家“专精特新”企业负责人与17家银行的高管齐聚一堂,沉浸式感受金融赋能的力量。根据本次培训计划,由来自中泰证券财富管理委员会财富管理部普惠金融服务中心经理孙敏、中泰证券淄博...……更多
2024-01-24 07:24:00开年,淄博,高新,高新区,资本,市场
...量发展凝聚金融力量 助推地方发展——访中泰证券济宁分公司党总支书记、总经理张雷■本报记者 王粲 本报通讯员 孔立志“今年以来，中泰证券坚定不移贯彻落实市委、市政府决策部署，全力落实落地‘十项重点任务’，紧...……更多
2023-11-04 09:24:00高质量,全市,深度,资本,发展,经济
...1个。“从赛中学、在学中优。”云南省证券业协会相关负责人表示，大赛为选手搭建了互相交流学习的平台，是一个共同交流优秀经验、共同促进学习的机会。对此， 2023（第十一届）昆滇金融业职业技能竞赛证券行业负责人表...……更多
2023-10-27 06:07:00实力,证券,证券业,云南,股份,公司
...警示函的监督管理措施。陈俊洁作为信达证券天津分公司负责人，对上述问题负有管理责任，同样被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施。 ……更多
2023-12-28 21:13:00信达,天津,责任人,警示,监管,分公司
...少内部审批。三是人员资质及管理问题。比如，基金业务负责人、基金销售人员未取得基金从业资格；负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格；负责基金销售业务的部门取得基金从业资格人员少于该部门员工人数...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...等多项违规行为；1月29日，上交所对海通证券及3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上，海通证券保荐的上述两个IPO项目“一查就撤”，并非个案。“IPO撤回潮”...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...元，同比下滑约79%。首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单前述3家保荐券商及6名保荐代表人被罚的依据是2023年2月证监会修订发布新的《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）。而本次修订对原有业绩下滑相...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
2024年3月24日，深交所向中泰化学（SZ002092，收盘价：4.79元）发出关注函：中国证券监督管理委员会新疆监管局行政监管措施决定书《关于对新疆中泰化学股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2024〕2号）、《关于对杨江...……更多
2024-03-24 18:16:00中泰,违规,化学,中泰,化学,收入
...务院国资委表示，将进一步研究将市值管理纳入中央企业负责人业绩考核，引导央企负责人更加重视所控股上市公司的市场表现。在此背景下，1月25日“中字头”股票掀起涨停潮，这也助力上证指数当日收盘大涨3.03%，成功收复2...……更多
2024-01-26 08:26:00字头,估值,市值,性价比,管理,字头
...3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。同日下发四份罚单本次专项检查中，深交所于4月7日共向4家新股报价机构开出罚单，违规行为均体现在内控制度制定和执行不完备，以及估值定价依据不充分、报价集体决策机制不完善...……更多
2024-04-07 20:32:00前海,嘉实,罚单,人寿,违规,资本
中泰化学（002092）于2024年3月25日发布公告确认，公司控股股东中泰集团及相关责任人现已收到新疆证监局出具的监管措施决定书，本次中泰化学相关被警示人员数量较多，除公司收到警示外，两份公告内包括前任董事长、总经...……更多
2024-03-25 14:22:00中泰,警示,负责人,收入,化学,中泰
证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询 【证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询】财联社12月22日电，证监会披露对太平洋证券变更主要股东反馈意见，要求公司对以下三...……更多
2023-12-22 20:49:00太平,证监,太平洋,罚单,整改,进展
...券账户，2019年10月15日开立于兴业证券股份有限公司宁波分公司。2019年10月16日至2023年3月28日期间，谢某娣借用“张某”证券账户从事证券交易。“尤某珍”证券账户，2020年4月20日开立于首创证券股份有限公司宁波河清北路证券...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
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