• 我的订阅
  • 头条热搜
2024年首张“飞单”罚单!中泰证券分公司及时任负责人收警示函
...局新增两张罚单,中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中,存在“飞单”等多项违规行为,中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示,“飞单”是指银行...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
...单”罚单。湖南证监局官网显示,中泰证券湖南分公司前负责人杨文明因在开展业务过程中,存在“提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获...……更多
因开展业务过程中存在多项违规行为 中泰证券湖南分公司被警示
...日,湖南证监局发文称,经查,中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中,存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提...……更多
...保产险广西分公司因财务数据不真实被罚款170万元,相关负责人合计被罚22万元。在业内人士看来,财务数据不真实是一种严重的违规行为。财务报告是反映公司经营状况、财务状况和风险状况的重要依据,对于投资者、监管机...……更多
又有券商“宕机”!东兴证券交易系统故障,称系统延时增大
...管措施。同时,中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人、信息技术中心分管运维负责人、信息技术中心机房与网络负责人等3人,对相关问题负有责任也被出具警示函。公开资料显示,6月19日上午10点左右,中信证券的交...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...买卖股票、超越授权执业等违规行为。三是加强分支机构负责人管理。证券公司应当聘用符合条件的人员担任分支机构负责人,并通过合规培训、年度考核、强制离岗、离任审计等措施强化管理。四是加强业务管控。证券公司应...……更多
浦发银行潍坊分行开展“清廉伙伴”党建联建主题党日活动
...地方金融监督管理局、浦发银行潍坊分行、中泰证券潍坊分公司组织党员、入党积极分子赴潍坊市廉政教育馆开展“清廉伙伴”党建联建主题党日活动,现场接受党风廉政警示教育。在市廉政教育馆讲解员的引导下,大家参观了...……更多
展现活力中泰 拥抱健康生活|中泰证券第五届员工运动会成功举办
...曲》的嘹亮歌声,来自中泰证券总部各部室(委员会)、分公司、子公司的57支代表队、1800余名运动员们迈着矫健的步伐依次入场,本届运动会正式拉开帷幕。随后,全体起立升国旗、奏唱国歌,表达对伟大祖国的热爱和祝福;...……更多
中泰证券潍坊分公司与浦发银行潍坊分行举行党建共建签约仪式
...方党建工作水平,实现合作共赢。11月8日,中泰证券潍坊分公司与浦发银行潍坊分行在东方大酒店举行党建共建签约仪式。中泰期货党委书记、董事长钟金龙、浦发银行济南分行党委委员倪向涛分别致辞。会上,中泰证券潍坊分...……更多
再收罚单,影响两项业务申请长达一年 华宝证券冲刺IPO受阻?
...律处分,对时任投资银行业务总部生态圈企业融资部项目负责人王斌予以3年内不接受其签字的公司债券、资产支持证券申请文件、信息披露文件的纪律处分,对时任副总裁张士松,时任首席风险官、合规总监、总法律顾问惠飞...……更多
民生证券汕头分公司被责令改正:违规操作客户账户等
...。《警示函1》显示,林高敏在民生证券汕头分公司担任负责人期间存在以下违规行为:未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但向客户提供投资建议。此外,汕头分公司还存在对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...决定》,对海通证券予以监管谈话,对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日,上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》,涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计,1月以来,证监部门...……更多
淄博高新区摆下资本市场“开年宴”
...区资本市场专题培训会,来自辖区的15家“专精特新”企业负责人与17家银行的高管齐聚一堂,沉浸式感受金融赋能的力量。根据本次培训计划,由来自中泰证券财富管理委员会财富管理部普惠金融服务中心经理孙敏、中泰证券淄博...……更多
...量发展凝聚金融力量 助推地方发展——访中泰证券济宁分公司党总支书记、总经理张雷■本报记者 王粲 本报通讯员 孔立志“今年以来,中泰证券坚定不移贯彻落实市委、市政府决策部署,全力落实落地‘十项重点任务’,紧...……更多
反洗钱“栽跟头”,多家支付公司被开巨额罚单
...人也同样被罚。从罚单来看,时任汇付支付聚合支付业务负责人钟某波,被人民银行警告,并罚款10万元;时任汇付支付总裁穆某洁,被罚款11.5万元。同样被开出高价罚单的还有天津融宝支付网络有限公司(以下简称“融宝支付...……更多
以赛促学亮实力
...1个。“从赛中学、在学中优。”云南省证券业协会相关负责人表示,大赛为选手搭建了互相交流学习的平台,是一个共同交流优秀经验、共同促进学习的机会。对此, 2023(第十一届)昆滇金融业职业技能竞赛证券行业负责人表...……更多
因合规管理不到位 信达证券天津分公司及责任人遭监管出具警示函
...警示函的监督管理措施。陈俊洁作为信达证券天津分公司负责人,对上述问题负有管理责任,同样被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施。 ……更多
...少内部审批。三是人员资质及管理问题。比如,基金业务负责人、基金销售人员未取得基金从业资格;负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格;负责基金销售业务的部门取得基金从业资格人员少于该部门员工人数...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...等多项违规行为;1月29日,上交所对海通证券及3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上,海通证券保荐的上述两个IPO项目“一查就撤”,并非个案。“IPO撤回潮”...……更多
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
...元,同比下滑约79%。首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单前述3家保荐券商及6名保荐代表人被罚的依据是2023年2月证监会修订发布新的《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)。而本次修订对原有业绩下滑相...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日,甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内,东兴证券因在泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称“泽达易盛”)首次公开发...……更多
因信披违规,深交所向中泰化学发出关注函
2024年3月24日,深交所向中泰化学(SZ002092,收盘价:4.79元)发出关注函:中国证券监督管理委员会新疆监管局行政监管措施决定书《关于对新疆中泰化学股份有限公司采取责令改正措施的决定》(〔2024〕2号)、《关于对杨江...……更多
“中字头”重现涨停潮,央企市值管理能否开启估值重塑?谁更具性价比?
...务院国资委表示,将进一步研究将市值管理纳入中央企业负责人业绩考核,引导央企负责人更加重视所控股上市公司的市场表现。在此背景下,1月25日“中字头”股票掀起涨停潮,这也助力上证指数当日收盘大涨3.03%,成功收复2...……更多
虚增收入几十亿,中泰化学被立案后负责人又收警示函
中泰化学(002092)于2024年3月25日发布公告确认,公司控股股东中泰集团及相关责任人现已收到新疆证监局出具的监管措施决定书,本次中泰化学相关被警示人员数量较多,除公司收到警示外,两份公告内包括前任董事长、总经...……更多
证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询 【证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询】财联社12月22日电,证监会披露对太平洋证券变更主要股东反馈意见,要求公司对以下三...……更多
295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次
NO.1 295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次2023年,券商行业整体呈现强监管态势,中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末,“一哥”中信证券及...……更多
“50后”大妈借用5个账户,巨额交易超35亿元!
...券账户,2019年10月15日开立于兴业证券股份有限公司宁波分公司。2019年10月16日至2023年3月28日期间,谢某娣借用“张某”证券账户从事证券交易。“尤某珍”证券账户,2020年4月20日开立于首创证券股份有限公司宁波河清北路证券...……更多
“套路”再多也难逃,光大证券一员工违规炒股被罚
...,最终罚款10万元。11月,据天津证监局,中泰证券天津分公司前员工王某借用四个账户违规买卖证券,合计交易金额约7054.46万元,亏损54.11万元,最终被罚3万元。10月,据上海证监局,上海证券从业人员汪某某在2018年12月至2021...……更多
罚单频现,偿付能力不达标,华安财险回应:正积极引战
...C类不变,股权等公司治理问题亟需解决。华安财险相关负责人回复记者采访称,公司高度重视监管检查中发现的问题,并已经进行及时整改。为加强盈利能力,公司在努力做好资产端和承保端的管理,寻求资产收益最大化。公...……更多
...认函〉的公告》,中国信达资产管理股份有限公司广东省分公司(简称“信达资管”)于2020年分批收购了相关债权人对*ST美谷原子公司的11项债权。2023年12月25日,信达资管出具《确认函》,同意不附条件、不可变更、不可撤销...……更多
更多关于财经的资讯:
赣锋锂业海外矿产“公私合营”落地,马里政府3200万美元入股,以股权分红偿还
图片来源:图虫创意12月5日盘后,赣锋锂业(002640.SZ)公告称,其全资子公司赣锋国际有限公司(以下简称“赣锋国际”)
2024-12-06 18:38:00
欺诈发行证券罪等数罪并罚,康得新原董事长钟玉获刑15年并...
康得新原董事长获刑15年。据苏州市中级人民法院公告,12月6日下午,江苏省苏州市中级人民法院对被告单位康得新复合材料集团股份有限公司(以下简称康得新)以及原董事长钟玉
2024-12-06 19:17:00
智驾公司福瑞泰克冲刺港股IPO,营收激增,毛利率却降至个位数
福瑞泰克毛利率不及港股同行公司均值 来源丨时代投研作者丨陆海编辑丨李乾韬【导语】11月22日,福瑞泰克(浙江)智能科技股份有限公司(下称“福瑞泰克”)正式向港交所递交招股书
2024-12-06 19:21:00
华为Mate70入市:标准版破发,Pro版一机难求丨一线
《科创板日报》12月6日讯(记者 唐植潇),近日,华为Mate 70系列手机正式开启线上线下销售。此次Mate 70系列起售价为5499元
2024-12-06 22:05:00
浦发银行贵阳分行举办“融通科技 伙伴银行”创新驱动助力科技型企业扬帆起航主题论坛
多彩贵州网讯(记者 王静怡)12月6日,由浦发银行贵阳分行主办的“融通科技 伙伴银行”创新驱动助力科技型企业扬帆起航主题论坛在贵阳成功举办
2024-12-06 19:50:00
搭乘中国速度,助力品牌腾飞,新华保险高铁品牌专列正式发车
中国高铁作为“中国速度”的象征,不但是城市经济文化发展的新引擎,更是向世界展示中国品牌形象的重要窗口,承载着国家的荣耀与梦想
2024-12-06 19:51:00
烽火电子关联并购合理性存疑:业绩承诺保守,定价估值却乐观
烽火电子并购标的核心经营资产估值恐虚高 来源|时代投研作者|雷映编辑|郑少娜高估标的资产价值,往往是同一控制下的关联并购重组中利益输送的典型手段
2024-12-06 19:52:00
哪吒汽车否认张勇跳槽:创始人方运舟兼任CEO,张勇转任顾问仍留在公司
经历了一系列负面事件后,哪吒汽车宣布开始二次创业。12月6日,澎湃新闻从哪吒汽车方面获悉,因公司战略调整,张勇不再担任CEO
2024-12-06 20:18:00
武汉6宗涉宅用地收金23.79亿元:保利发展7.57亿元摘得武昌区地块
12月6日,武汉成功出让6宗涉宅用地。根据成交结果,6宗地块均以底价成交,共计成交金额23.79亿元。此次出让的6宗地块分别位于东湖区(2宗)
2024-12-06 20:18:00
四季度项目建设捷报频传!湄潭至瓮安天然气输气管道项目有了新进展
贵州天然气管网有限责任公司(以下简称管网公司)四季度项目建设捷报频传,湄江河定向钻穿越工程于2024年12月2日22时31分成功回拖
2024-12-06 20:38:00
金融领域创新突破!黔晟国资所属工投公司获两项国家发明专利
黔晟国资所属贵州省工业投资发展有限公司两项核心发明专利“投放企业信息化管控系统及操作风险管控方法”(专利号:ZL2024 10074117
2024-12-06 20:38:00
贵州省商务厅成功打造全国首个成品油一体化监管模式
记者日前获悉,为推动全省成品油行业健康有序发展,贵州省商务厅创新运用信息化手段,推进“政行社”三方联合,开发“贵州成品油一体化流量监管平台”(下称监管平台)
2024-12-06 20:38:00
全国唯一!西洋实业获评“2024年度石油和化工行业绿色工厂”
由中国石油和化学工业联合会主办的“第七届石油和化工行业绿色发展大会”日前在北京召开。会上发布了2024年度石油和化工行业绿色制造体系名单
2024-12-06 20:38:00
政务服务丨黔南荔波“三强三促”推进“一网通办”
记者日前从黔南州荔波县政务服务中心获悉,近年来,荔波积极探索政务服务改革和创新实践,夯实线上线下基础,大力实施“一网通办”工作
2024-12-06 20:38:00
政务服务 | 黔南贵定:企业迁移“一件事”高效办理
樊先生日前到贵定县政务大厅办理企业迁移事宜,预将企业从安顺市关岭县迁入贵定县。根据企业办理迁移登记流程,樊先生需向贵定县市监局申请迁入
2024-12-06 20:38:00