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中新经纬8月7日电 北京中方信富投资管理咨询有限公司（简称“中方信富”）被责令暂停新增客户一年，涉未按时办理业务场所变更手续，公司合规管理、内部控制不到位等。北京证监局6日下发《关于对北京中方信富投资管理...……更多
2024-08-07 12:28:00中方,客户,客户,投资,公司,证监
...按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...称“民生证券汕头分公司”)存在三项违规行为：一是对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足，合规管理不到位。二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供投资建议。三是个...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...安徽证监局决定对云掌数科合肥分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施，并责令云掌数科合肥分公司自收到决定书之日起暂停新增客户6个月，并记入证券期货市场诚信档案。“云掌数科合肥分公司应立即开展全面整改工...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...法》（以下简称《办法》），《办法》要求证券公司加强客户行为管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规。并且严格了行政监管问责，对于证券公司和相关责任人员违反规定的，依法采取出具警示函、...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
证监会：与证券公司系统对接的程序化交易客户不得利用系统对接非法经营证券业务 【证监会：与证券公司系统对接的程序化交易客户不得利用系统对接非法经营证券业务】财联社4月12日电，证监会就《证券市场程序化交易管...……更多
2024-04-12 18:24:00证监,证券,系统,证券公司,客户,业务
...同的保障水平。对于哪些技术方案能够有效地纾减与保管客户虚拟资产(尤其是以线上储存方式持有虚拟资产)有关的风险，你是否有任何提议？如持牌平台营运者可提供虚拟资产衍生工具交易服务，你会建议采纳哪一种业务模式...……更多
2023-02-20 23:34:00散户,香港,牌照,交易平台,资产,交易
...别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣传；向个别客户提供的投资建议风险提示不到位；个别员工离职后未及时告知客户；业务推广中未公平对待客户等行...……更多
2023-12-21 19:12:00内部控制,监管,控制,投资,管理,证监
给客户修改风险测评问卷 广东证监局对前海期货采取责令改正措施 【给客户修改风险测评问卷 广东证监局对前海期货采取责令改正措施】财联社12月8日电，广东证监局最新披露关于对前海期货广州分公司采取责令改正措施的...……更多
2023-12-08 20:39:00前海,证监,广东,问卷,期货,措施
...司转融券规模，存量逐步了结；二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理，严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券；
三是持续加大监管执法力度，我会将依法打击利用融券交易实施不当套利等...……更多
2024-02-17 21:28:00长阳,证监,集体,行动,证监,市场
...关于对东高（广东）科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》，存在内控管理不到位等多项问题，被暂停6个月新增客户。经广东证监局查，东高科技存在以下违规情形：一是内控管理不到位，制度建设不健全...……更多
2023-11-09 18:58:00子公,决定书,内控,子公司,监管,措施
...季报成绩如何？六大行一年网点减少300余个多家券商新增客户超100万一季度“爱股”陆续揭晓5年激增30倍，公募基金加码投资科创板公募降费再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行打响0利...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...日，证监会就两融问题表态，将引导证券公司全方位做好客户服务，通过延长追保时间、动态下调平仓线，保持平仓线弹性，以减少强平风险和市场压力。正紧急修改方案今日上午，有头部券商两融人士向券商中国记者表示，公...……更多
2024-02-07 00:06:00重磅,券商,头部,平仓线,券商,平仓
...前不存在只重视融资，不重视投资。经过排查，暂未发现客户集中大量加空仓的现象，也暂未发现关联账户联合做空的行为。证监会进一步指出，接下来，将密切跟踪分析注册制实施效果，动态开展制度评估，不断优化制度安排...……更多
2024-01-19 21:56:00证监,证监,市场,财务造假,行为,违法
...反多个规定，因此决定对分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。 ……更多
2023-12-11 20:27:00天鼎,四川,监管,场所,分公司,客户
...媒体报道券商落地‘限售股不得融券’新规，各家券商对客户约束的情况不一，证监会对此有何评价？”这一问题，证监会回应称，10月14日，沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
...理不规范；投资者适当性管理未能覆盖全部投资者；关于客户风险承受能力评估制度不完备；公司个别营销人员营销宣传不规范，存在误导性信息。中国证券监督管理委员会责令该公司改正，切实做到合规经营。2022年3月2日，因...……更多
2024-05-28 17:22:00神光,证监,税款,山东,整改,咨询
...而，团队不断推销收费服务，并展示每日涨停股票和其他客户的高额收益图片，诱导投资者相信其能力。投资者在犹豫后支付了上万服务费，但随后又被诱导支付更高额的荐股费。投顾团队收费后提供“高端定制业务”，但投资...……更多
2024-06-07 15:40:00证监,浙江,陷阱,投资者,投诉,投资
...是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。二是证券投资顾问业务推广和客户招揽环节存在误导性宣传。...……更多
2024-05-07 21:13:00证券咨询,次数,检查,咨询,证券,证券
...的宏观经济和资本市场研究计划。业务负责人表示，随着客户对人民币资产配置意愿增强，公司也在加快业务落地速度。香港致富证券合格境外机构投资者业务负责人 李波：2023年3月底我们提出申请，审批过程4个月左右。获批...……更多
2024-01-07 19:33:00中国,双向,布局,投资者,资本,水平
...两融”融资业务作出回应，称将引导证券公司全方位做好客户服务，通过延长追保时间、动态下调平仓线，保持平仓线。上述措施一经发布，即受到多家公募、券商的响应。在业内人士看来，相关举措有利于动态调节市场供需，...……更多
2024-02-07 01:06:00证监,重磅,余额,平仓线,平仓,中国证监会
...应商问题。慈文传媒2019年财报显示，慈文传媒向前五名客户的销售金额为9.78亿元，占年度销售总额比例为83.52%。监管部门因此要求慈文传媒结合同行业可比公司情况、采购内容与价格、近两年前五大客户变动情况，分析说明客...……更多
2024-01-10 08:41:00制作公司,警示,传媒,制作,信息,公司
...林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。据记者根据证监会网站梳理，这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日，浙江证监局披露了对国信...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...策相关，何时恢复尚不能明确。2月10日，耀才证券向内地客户发送邮件称，鉴于早前内地监管机构指有部分香港券商于内地非法经营跨境证券业务，因此该公司需待内地监管机构厘清相关法规。内地投资者的账户将会由2023年2月1...……更多
2023-02-13 23:45:00券商,投资者,投资,国际,证券,香港
...了排查。当前，股指期货的整体持仓较为分散，暂未发现客户集中大量加空仓的现象，也暂未发现关联账户联合做空的行为。李至斌表示，由于期货公司没有自营业务，期货交易所披露的期货公司持仓均为经纪业务客户的持仓。...……更多
2024-01-20 06:40:00空行,证监,重磅,账户,关联,联合
2月10日，港股券商耀才证券向内地客户发送邮件称，将于2023年2月16日起关闭客户账户，直至获得内地监管机构最新指引后，才可继续使用。有投资者也证实了这一点。值得注意的是，此前2月7日，市场就有传闻称，有16家国资券...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
...“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。根据《证券公司代销金融产品管理规定》等相关规定，证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，禁止证...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...规定。二是对交易对手方尽职调查不充分，公司在为个别客户办理股票质押式回购业务的过程中，存在未对交易对手方进行审慎调查的情况。前述行为违反了2018年《私募资管办法》第六十一条第二款的相关规定。根据2018年《私...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...委托持股、利益输送或其他利益安排等等。
2021年，五大客户中三大均被前员工控制德州扒鸡是人们记忆中的美食，在高速服务区、火车上，人们远途出行时，德州扒鸡的“出境率”较高的地方特产。2019年，德州扒鸡的第一大...……更多
2023-02-12 23:32:00德州,扒鸡,股权转让,瑕疵,股权,销量
...易发生的环节、公允性及可替代性；说明与母公司重合的客户和供应商的占比情况。分拆安排方面，披露阿里巴巴集团所控制资产或业务分拆上市的主要考虑、分拆原则和整体安排，其他各（拟）分拆业务板块的经营独立性，并...……更多
2023-11-10 22:50:00证监,股权结构,菜鸟,独立性,股权,独立
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