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...私募基金业务活动中，存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续的情形。因此西藏证监局决定对禹泽投资采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。 ……更多
2023-11-27 20:44:00中基,监管,投资,产品,西藏,证监
...量同比增近15%北京商报记者梳理发现，整体来看，未按照中基协规定及时更新管理人的有关信息、未及时备案、未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等情形在私募罚单事由中频频出现，已成为私募违规“重灾区”...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...私募基金业务活动中，存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续的情形。西藏证监局决定对西藏禹泽采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。西藏禹泽应当切实提高规范运作意识，持续加强业...……更多
2023-11-27 19:15:00西藏,证监,投资管理,措施,投资,管理
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月14日，深圳证监局发布公告表示，经查，深圳市恒泰华盛资产管理有限公司（以下简称“恒泰华盛”）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：募集的私募基金宁波梅山保税港区弘...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...“乱私募”加速出清。中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）网站披露的信息显示，截至5月27日，5月以来已有171家私募基金管理人注销，其中103家注销类型为“12个月无在管注销”，占比超六成。今年以来已注销私募机构...……更多
2024-05-29 00:54:00基金,私募基金,中基,投资,管理人,管理
岁末年初，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）集中发布了一批纪律处分决定书。中基协官网显示，2023年12月29日和2024年1月5日，中基协针对9家私募基金管理人和18名私募高管人员共发布27张纪律处分决定书。这27张罚...……更多
2024-01-06 08:33:00中基,产出,纪律,基金,中基,西藏
记者获悉，4月3日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）一口气开出了11份纪律处分决定书，剑指4家私募机构和相关的7名高管。记者注意到，行业知名私募上海和熙投资管理有限公司（以下简称和熙投资）也在被处罚...……更多
2024-04-04 19:30:00中基,决定书,一口,纪律,一口气,投资
...机构，以及央国企、上市公司、家族客户等高净值客户。中基协官网显示，前述深圳汇盛成立于2016年1月，管理规模为10-20亿元，注册地点位于深圳，实际办公地点在杭州。除了深圳汇盛以外，截图中提及的另外两家公司“杭州...……更多
2023-11-17 14:05:00账户,主导,事件,股票,新动力,杭州
中新经纬1月31日电 中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)网站近日发布的纪律处分显示，中基协取消华联汇垠股权投资基金管理(横琴)有限公司(以下简称“华联汇垠”)会员资格，撤销其管理人登记。据文号为中基协处分〔2...……更多
2024-01-31 12:35:00华联,管理人,负责人,管理,华联,中基
...激烈，头部效应明显。中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布的2023年一季度基金销售机构公募基金销售保有规模百强榜单显示，截至一季度末，从“股票+混合”公募基金保有规模来看，招商银行、蚂蚁基金、天天基...……更多
2023-05-16 08:00:00独立,机构,基金,销售,基金,销售
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月30日，江苏证监局发布公告表示，江苏金璞私募基金管理有限公司（以下简称“金璞私募”）存在以下违规行为，公司实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致；未...……更多
2023-11-30 19:23:00中基,金璞,地址,警示,监管,一致
...邵海峰）4月30日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）正式发布《私募证券投资基金运作指引》（以下简称《运作指引》），自2024年8月1日起施行。为引导和帮助大连市区两级政府部门金融干部准确把握新形势下的...……更多
2024-05-25 02:56:00证监,培训会,私募基金,大连,市委,基金
...日电，华林证券公告，近日，公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》，经查，公司私募资产管理业务存在以下问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备...……更多
2023-12-29 22:23:00华林,证监,西藏,资产管理,资产,证券
红星资本局8月11日消息，收到监管函仅一个多月，华林证券（002945.SZ）再次被“点名”。8月7日，华林证券公告称，因存在风控指标超标等问题，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形。据中基协统计，已有33家全称中带有“九鼎”字样的私募完成注销，从穿透股权来看，上述33家私募中，九鼎投资的旗下私募至少有20家，多由九鼎投资控股持有或全资控股。...……更多
2023-12-27 11:03:00三连,动漫游戏,新高,数量,基金,动漫
5月10日，华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告》。近日，华林证券收到中国证监会西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》（以下简称《决定书》）。西藏证监局指出，华林证券业绩预告中未考虑...……更多
2024-05-10 15:42:00华林,决定书,证监,西藏,监管,措施
...除证监系统不断强化对基金销售业务的合规风控管理外，中基协今年4月底也表示，将聚焦基金销售业务问题，进一步完善基金销售业务自律管理体系，推动建立销售业务发展与投资者利益同提升、共进步的行业生态。 ……更多
2023-05-31 07:32:00处罚,多家,工商,银行,银行,销售业务
...资产管理有限公司（以下简称银河金汇）收到深圳证监局监管措施函。深圳证监局指出，银河金汇在私募资产管理业务开展中，存在四方面问题。具体而言，一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易...……更多
2024-07-06 19:32:00国信,证券,银河,整改,问题,银河
收到监管函仅一个多月后，华林证券又被“点名”。8月7日，华林证券发布公告表示，近日，收到《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...基金”进行证券交易。中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）官网资料显示，广西证监局行政处罚书披露的聚鸣高山1号私募证券投资基金，管理人为百亿私募聚鸣投资，托管人正是国泰君安。中基协最新资料显示，聚鸣...……更多
2024-02-19 19:20:00君安,国泰,营业部,老总,违法,营业
...告暂停恒宇天泽基金办理旗下基金相关销售业务。此外，中基协信息显示，恒宇天泽基金早在2021年时就被列入异常经营机构的行列。值得注意的还有，今日公告的被注销公募销售牌照的这两家机构，虽然并没有什么联系，但早...……更多
2024-06-14 23:29:00恒宇,天泽,牌照,基金,销售,恒宇
...补报后才被移除。不仅如此，该机构甚至“查无此人”。中基协公开信息显示，汇盛私募注册地位于广东省深圳市南山区粤海街道高新区社区科技南八路2号豪威科技大厦1136，因注册地与办公地不在同一辖区已被中基协提示。而...……更多
2023-11-16 22:12:00新动力,疑点,背后,新动力,投资,管理人
...日晚间披露公告，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》（〔2024〕1号、〔2024〕2号），主要内容如下：经查，华林证券存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标...……更多
2024-08-08 11:42:00华林,违规,监管,业务,证券,数据
...际控制人为毛崴。因经营异常，磐京投资已于2022年9月被中基协注销私募基金管理人资格。根据中基协备案信息，深圳汇盛成立于2016年，实际控制人为张萍，持股比例为90%，另外10%由李明睿持有；杭州瑜瑶成立于2017年，全称为...……更多
2023-11-16 17:29:00连环,杭州,控制,杭州,公司,国清
...联社5月25日讯（记者 封其娟）推动私募业高质量发展，中基协多举措同步进行，这其中就包括对准入的从严，对不适格私募的加速出清，以及对展业私募的从严监管。截至5月25日，5月以来，中基协新登记私募仅有1家，当然，后...……更多
2024-05-25 12:36:00罚单,行业发展,监管,发展,行业,基金
...百出的公告，引起了不少股民的围观。“胡什么东”引发监管部门关注上市公司发致歉公告4月18日晚，西藏珠峰发布了一则关于收到西藏证监局《关于对王喜兵、胡晗东采取监管谈话措施的决定》的公告(以下简称《公告》)。其...……更多
2024-04-27 21:54:00股东,上市公司,大会,公司,西藏珠峰,西藏
...以低于成本价格参与竞标行为，强化业务内部控制机制，中基协启动了《资产证券化业务报价内部约束指引》(以下简称《指引》)的起草工作。《指引》内容共10条，主要包含三大方面内容。《指引》拟明确，管理人应建立ABS业...……更多
2024-08-02 23:07:00中基,过去时,名单,重点,低价,业务
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月29日，西藏证监局发布公告表示，经查，西藏金晟硕兴资产管理有限公司（以下简称“硕兴资产”）在从事私募投资基金管理业务期间，存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者...……更多
2023-11-29 22:36:00责任人,年报,警示,监管,情形,约定
...降。1月26日，华林证券还披露了关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告。经查，华林证券的私募资产管理业务存在以下问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易...……更多
2024-01-29 15:28:00跌停,华林,净利,股价,监管,措施
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月27日，西藏证监局发布公告表示，经查，拉萨开发区凰朝投资有限公司（以下简称“凰朝投资”）在从事私募投资基金管理业务期间，存在向合格投资者之外的个人募集资金的情形。上述行...……更多
2023-11-28 19:01:00投资,投资者,监管,资金,个人,投资
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