监管多措推动私募行业发展，5月以来注销164家，罚单34份，新登记私募暂仅1家

财联社5月25日讯（记者 封其娟）推动私募业高质量发展，中基协多举措同步进行，这其中就包括对准入的从严，对不适格私募的加速出清，以及对展业私募的从严监管。截至5月25日，5月以来，中基协新登记私募仅有1家，当然，后一周或仍有新登记私募。注销私募多达164家。协会还同时披露了34份私募罚单，涉及10家私募及旗下高管。

5月新登记的上海泓原是一家私募证券基金，成立仅3个多月，实控人张凯程曾在全球知名的量化对冲基金Two Sigma，担任量化投资组合策略师、副总裁，目前尚无备案产品。

经统计，年内新登记的私募证券基金共15家，除了新华资管、国寿资管2大保险资管出资设立的国丰兴华管理规模超百亿元，其余私募管规模区间均在0-5亿元。今年二三月，新登记的私募证券基金均只有1家，旗下均至少2只备案产品。

目前，上海虑得基金备案产品最多，在册私募有5只。该私募的量化基因同样明显，实控人童小林曾先后就职于全球最大对冲基金城堡投资（Citadel）、纽约高盛集团等公司的量化投资部，投资总监付超曾在明汯投资担任宏观对冲部主管。

较过去三年同期数据，今年以来新登记私募公司、新备案私募产品数量，均缩减显著。经统计，截至5月25日，年内新登记私募有52家，2021-2023年同期新登记私募分别有316家、497家、291家；年内新备案私募产品共4558只，而过去三年同期新备案的私募产品均超1.2万只。

与此同时，中基协年内已注销806家私募，私募股权、创投基金仍是注销的“重灾区”。除常规注销类型外，中基协于5月11日首次以“12个月无在管注销”为由注销了96家私募。

被协会注销外，多家私募及高管还被处以警告、公开谴责等。经统计，协会年内已经面私募机构、私募人员分别披露了65份、150份纪律处分相关公告，已超去年同期以及2021年、2022年全年处分公告数量。

唯一新登记私募实控人曾就职量化对冲巨头

上海泓原基成立于今年2月，3个月后，便于中基协便完成登记。实控人张凯程兼任公司法定代表人、总经理。从履历看，张凯程技术出身，曾在百度等公司担任工程师，后赴美国西北大学电子和计算机工程系攻读博士研究生。在2017年4月至2022年11月的5年半间，张凯程曾在全球知名的量化对冲基金Two Sigma，担任量化投资组合策略师、副总裁。

另外，投资负责人黄义志从海通证券研究所离职后，先后任职于原申万巴黎（现申万菱信）、交银施罗德2家公募，后在上海景林投资投研部供职7年。

截至5月25日，中基协年内新登记私募共计52家，其中私募证券基金，私募股权、创投基金分别有15家、37家。

经统计，2023年同期新登记私募共计316家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有123家、192家；2022年同期新登记私募共计497家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有224家、272家；2021年同期，新登记私募共计291家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有124家、164家。

再看今年月度数据，中基协今年1-4月新登记私募各有18家、6家、10家、17家，其中私募证券基金分别有7家、1家、1家、5家，截至5月25日，5月以来新登记的也仅有1家私募证券基金。

据登记信息，年内新登记私募证券基金有15家，而过去三年同期新登记的数量分别是123家、224家、124家。

除了1月登记北京国丰兴华管理规模超百亿元，其余14家私募在管规模区间均在0-5亿元；此外，除了2月登记的北大荒中垦基金注册资本及实缴资本均为3000万元，其他家私募的注册资本及实缴资本均为1000万元。

北大荒中垦基金、广州山岳基金分别是今年2月、3月新登记的唯一一家私募证券基金，目前的备案产品各有3只、2只。穿透股份看，北大荒农垦集团是前者的实控人，旗下还有创投基金隆平高科；后者实控人柯声，曾在广东证券、安信证券的营业部工作多年。

国丰兴华由2大保险资管出资设立，新华资管、国寿资管各自持股50%，已备案产品仅1只。

这15家私募证券基金，4月、5月登记的共计5家私募尚无备案产品。已备案产品最多的是上海虑得基金，旗下已登记了5只备案产品。据私募排排网，这5只产品的投资策略包括多资产策略、主观CTA策略、主观多头、股票中性。

履历显示，虑得基金的实控人童小林曾先后就职于全球最大对冲基金城堡投资（Citadel）、纽约高盛集团等公司的量化投资部，投资总监付超曾在明汯投资担任宏观对冲部主管。

据中基协数据，今年来新备案私募产品共计4558只，其中私募证券基金产品、创投基金产品、私募股权基金产品、分别有2729只、592只、1115只。

作为参照，2021-2023年同期新备案的私募产品分别有13418只、12429只、13139只。另外，综合三年数据看，私募证券基金产品年度备案数据均是最多。

新增私募注销类型，罚单数已超往年

年初至今，已有806家私募完成注销。这其中，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金，其他私募投资基金分别有239家、541家、26家；从注销类型看，由协会注销、主动注销、12个月无在管注销、依公告注销的私募分别有494家、200家、102家、10家。

据中基协数据，2023年同期注销的私募共计1797家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金，其他私募投资基金分别有512家、1240家、45家；当年1月20日，1449家私募基金出现“组团式”注销。

2022年同期注销的私募共计591家，其中私募证券投资基金，私募证券投资基金，私募股权、创投基金，其他私募投资基金160家、364家、63家；2021年同期注销的私募共计422家，其中私募证券投资基金，私募股权、创投基金，其他私募投资基金分别有116家、235家、62家。

在注销类型上，2023年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有224家、1557家、16家；2022年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有148家、437家、6家；2021年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有198家、208家、16家。

比对后发现，今年来由协会注销的私募家数要多于主动注销的。而过往三年同期数据显示，主动注销的私募家数均多于协会注销。

就在今年5月11日，中基协首次以“12个月无在管注销”为由注销了96家私募。

去年施行的《私募投资基金监督管理条例》、《私募投资基金登记备案办法》中规定，私募基金管理人出现“登记之日起12个月内未备案首只私募基金”或“登记后12个月内未备案自主发行的私募基金，或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金”的情形时，中基协将注销其私募基金管理人登记并予以公示。

除了被中基协撤销私募管理人登记外，多家私募及高管还被处以警告、公开谴责以及暂停受理产品备案等行政处罚。

经统计，年初至今协会面向私募机构、私募人员分别披露了65份、150份纪律处分相关公告；去年同期，协会面向私募机构、私募人员各自发布了53份、87份处分相关公告。

而2022年全年，中基协向私募机构、私募人员披露的处分公告分别有54份、73份；2021年，中基协向私募机构、私募人员披露的处分公告分别有35份、12份。

（财联社记者 封其娟）