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中基协加强管理! 明确不得注册为基金经理的14项情形
...强基金管理的透明度,保障基金份额持有人的合法权益,中基协对《基金经理注册登记规则》进行修订,并将名称修改为《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(以下简称《规则》),于11月24日发布,自发布之日起...……更多
中基协修订规则 加强对基金经理、投资经理的自律管理
...11月24日电(记者 陈康亮)中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)24日发布消息称,中基协发布修订后的《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称《注册登记规则》)。中基协相关负责人表示,此举旨在加强对基金...……更多
中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构...
中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布重磅自律规则修订。11月24日晚间,中基协同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则和《证券期货经营机构投资管理...……更多
华联汇垠被撤销管理人登记:无合规风控负责人等
中新经纬1月31日电 中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)网站近日发布的纪律处分显示,中基协取消华联汇垠股权投资基金管理(横琴)有限公司(以下简称“华联汇垠”)会员资格,撤销其管理人登记。据文号为中基协处分〔2...……更多
...被限 监管明确14种情形不得新注册】财联社11月24日电,中基协今日发布《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》,其中对基金经理注册提出明确要求,并列举了14种情形不得注册为基金经理。其中对基金经理随意离职进...……更多
因存在产品未在中基协备案等情形 恒泰华盛遭监管出具警示函
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月14日,深圳证监局发布公告表示,经查,深圳市恒泰华盛资产管理有限公司(以下简称“恒泰华盛”)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规行为:募集的私募基金宁波梅山保税港区弘...……更多
中基协一周发布27张纪律处分,竟有私募挪用基金财产出国旅...
岁末年初,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)集中发布了一批纪律处分决定书。中基协官网显示,2023年12月29日和2024年1月5日,中基协针对9家私募基金管理人和18名私募高管人员共发布27张纪律处分决定书。这27张罚...……更多
基金业又有重磅基础性规则发布!禁止从业人员六项行为
...!11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称...……更多
严监管!10件私募违规典型案例公布 年内注销数更同比增近15%
...量同比增近15%北京商报记者梳理发现,整体来看,未按照中基协规定及时更新管理人的有关信息、未及时备案、未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等情形在私募罚单事由中频频出现,已成为私募违规“重灾区”...……更多
52家机构被交易商协会立案调查 券商、基金经理遭点名
...目的或合理经济目的,并导致多笔交易结算失败。 而据中基协信息显示,刁剑飞现任上海瑞珅私募基金管理有限公司的实际控制人、法定代表人、执行董事、投资总监及信息填报负责人。此前,刁剑飞曾先后在交银施罗德基金...……更多
因私募产品未在中基协备案 禹泽投资遭监管责令改正
...私募基金业务活动中,存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续的情形。因此西藏证监局决定对禹泽投资采取责令改正的监督管理措施,并记入资本市场诚信档案。 ……更多
基金经理“闪离” “留守”投资者叫苦
...理的“最强音”。中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)修订发布自律新规,对基金经理随意离职等多类情况进行强有力的约束,精准有力回应市场关切。《证券日报》记者在与基民、基金经理、基金公司及渠道方、...……更多
发行虚假私募基金产品致投资人本金损失超38亿!被告单位被罚1亿,负责人被判无期
...资人本金损失38.22亿余元据“两高”披露,被告单位中某中基供应链集团有限公司(以下简称“中某中基集团”);被告人孟某,系中某中基集团法定代表人、董事长;被告人岑某,系中某中基集团总经理;被告人庄某,系中某...……更多
国丰兴华私募基金完成备案 500亿长期资金有望快速入市
1月10日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)官网信息显示,一家名为“国丰兴华(北京)私募基金管理有限公司”的私募机构已于1月8日正式完成登记备案。这一机构正是2023年12月22日由新华资产和国寿资产分别...……更多
这个行业,禁止炫富
...你自律。”近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布了两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》及配套规则《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》,其中提到从业人员“不得炫富”等6项...……更多
还原“30亿私募跑路”事件!幕后主导已被抓,曾操控55个账户买卖股票被罚千万
...机构,以及央国企、上市公司、家族客户等高净值客户。中基协官网显示,前述深圳汇盛成立于2016年1月,管理规模为10-20亿元,注册地点位于深圳,实际办公地点在杭州。除了深圳汇盛以外,截图中提及的另外两家公司“杭州...……更多
独家|还原“30亿私募跑路”:幕后操盘人被控制,杭州瑜瑶2.9亿违约引爆连环雷
...际控制人为毛崴。因经营异常,磐京投资已于2022年9月被中基协注销私募基金管理人资格。根据中基协备案信息,深圳汇盛成立于2016年,实际控制人为张萍,持股比例为90%,另外10%由李明睿持有;杭州瑜瑶成立于2017年,全称为...……更多
澳洲工业地产巨头嘉民集团成功备案私募基金管理人
...顺利完成备案。来自中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)官网的信息显示,11月24日一家名为嘉民私募基金管理(上海)有限公司的外商独资私募股权、创业投资基金管理人成功备案,注册资本1亿元。该公司的实控人是...……更多
“泄密”百亿私募持仓还违法炒股!国泰君安一营业部老总被罚
...基金”进行证券交易。中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)官网资料显示,广西证监局行政处罚书披露的聚鸣高山1号私募证券投资基金,管理人为百亿私募聚鸣投资,托管人正是国泰君安。中基协最新资料显示,聚鸣...……更多
外资资管扎堆来沪,3.97万亿PE巨头KKR旗下私募完成备案
...着3.97万亿元资金的PE巨头KKR旗下私募入驻上海。3月8日,中基协官网信息显示,开德私募基金管理(上海)有限公司(简称“开德”)已完成备案登记。开德为私募股权、创业投资基金管理人,业务类型为“私募股权投资基金、...……更多
中基协明确基金从业人员六项禁止性行为 【中基协明确基金从业人员六项禁止性行为】财联社11月24日电,中基协发布修订基金从业人员有关自律规则,强化基金从业人员管理和自律约束,细化对从业人员执业行为的禁止性要求...……更多
中基协:我国基金行业对外开放取得积极的成效
10月12日,2023上海全球资产管理论坛开幕。中国证券投资基金业协会秘书长陈春艳在会上表示,境内外资产管理机构积极参与我国资本市场,有利于丰富我国资本市场的投资者类型,促进行业在资产管理的模式、投资理念、投资...……更多
我省备案私募基金数量同比增长6.81%
...同比增长3.98%。截至2024年2月末,山东省(含青岛市)在中基协登记的存续私募基金管理人765家。注册地在山东省的私募基金管理人数量在全国排名第6位,占全国总量的比例为3.62%。与上月768家相比,净减少3家,环比下降0.39%;...……更多
百亿私募俱乐部减员:产品备案下滑,运舟资本、勤辰资产等黯然退出|21私募通
...投资基金备案数量明显下滑,私募增量资金也进场缓慢。中基协披露的信息显示, 2024年1月新备案私募基金数量和规模都较前期进一步下降:新备案私募基金数量环比下降18.5%,新备案规模环比下降8.3%。其中,私募证券投资基金...……更多
...私募基金业务活动中,存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续的情形。西藏证监局决定对西藏禹泽采取责令改正的监督管理措施,并记入资本市场诚信档案。西藏禹泽应当切实提高规范运作意识,持续加强业...……更多
网络聊天出“事故”,一家私募被拉下水
...调违规私募承诺保本保收益时,所使用的具体“工具”。中基协官网显示:广州汇盛目前全职员工为5人,管理规模不及5亿元,存在未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上等机构诚信问题。口头承诺刚兑?无独有偶...……更多
中基协:1月末证券期货机构私募资管业务规模合计12.13万亿元 环比下降2.2%
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)2月28日,中基协发布证券期货经营机构私募资管产品备案月报,2024年1月,证券期货经营机构共备案私募资管产品803只,环比减少16%,同比增长65%;设立规模527亿元,环比增长19%,同比增长79%。1...……更多
公募行业限薪登上热搜 2023年320名基金经理离职
...抑制薪酬过高、增长过快、少数冒尖等情况。随后6月,中基协正式出台《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》“以下简称《指引》”,业内称之为“限薪令”,它对薪酬结构、薪酬支付、绩效考核、薪酬内控管理等方面提...……更多
疑点重重!百亿私募华软新动力踩雷背后多题待解
...补报后才被移除。不仅如此,该机构甚至“查无此人”。中基协公开信息显示,汇盛私募注册地位于广东省深圳市南山区粤海街道高新区社区科技南八路2号豪威科技大厦1136,因注册地与办公地不在同一辖区已被中基协提示。而...……更多
天弘基金新总经理人选出炉:博时基金原总经理高阳或将接棒
...获悉,博时基金原总经理高阳或将出任天弘基金总经理。中基协官网信息显示,高阳的基金从业人员资格注册机构已于12月19日变更为天弘基金。据悉,目前高阳的任职还需经过天弘基金内部董事会会议通过,且需要向监管部门...……更多
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驻金融监管总局纪检监察组组长王陆进任河北省委副书记
金融监管总局又有人事调整。6月28日,据河北日报消息,近日,中共中央批准:王陆进同志任河北省委委员、常委、副书记。出生于1968年10月的王陆进
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消费REITs再添“新丁”   华夏首创奥特莱斯REIT获批
作为公募REITs中的创新产品,消费基础设施REITs一直备受市场关注。近日,又有新产品获批。2024年6月28日,华夏首创奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金(下称“华夏首创奥特莱斯REIT”)正式获得证监会准予注册的批复
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任职前母亲已代儿子对外投资? 润丰股份监事曾为老牌上市公司董事长
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