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本文转自：中国新闻网中新网北京12月1日电 题：中国证券业协会指导券商规范操作风险管理行为中新财经记者 陈康亮中国证券业协会(下称“中证协”)1日发布消息称，中证协制定发布《证券公司操作风险管理指引》，指导证券...……更多
2023-12-01 21:46:00中国证券业协会,规范操作,风险管理,券商,中国,行为
...益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的其他第三方机构理财产品的行为，...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查询中国证券业协会网站，李辰于2010年10月9日在财通证券股份有限公司登记的执业类别为一般证券业务，目前登记状态为正常；赵蒙于2009年11月17日在财通证券股份有限公司登...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...监会加强对银行函证业务规范化工作的要求和管理，指导中国注册会计师协会、中国银行业协会做好持续完善银行函证操作指引、细化函证项目内容和解释口径、及时发布问题解答、开展业务培训等工作。 二、加快推进银行函...……更多
2023-01-09 17:30:00财政部,财政,数字,银行,建设,银行
...投教工作中的沟通技巧与经验分享”两门课程成功入选“中国证券业协会远程培训课程”。AI打开投顾行业想象空间今年，ChatGPT的出现让“大模型”迅速涌入公众视野，几乎所有行业都在探索适配大模型的接口，证券投顾行业亦...……更多
2023-12-29 10:30:00九方,新蝶,中创,年度,财富,九方
...法对银行保险机构案件风险防控实施监督管理。第八条 中国银行业协会、中国保险行业协会等行业自律组织应当通过加强交流沟通、宣传教育等方式，协调、指导会员单位提高案件风险防控水平。第二章 职责分工第九条 银行保...……更多
2023-11-10 23:21:00总局,案件,监管,风险,机构,银行
...时，建立健全内部控制机制，保险机构应加强内部审计和风险管理，防止违规行为的发生。最后，对于违规行为要严格追责，确保处罚到位，形成有效的震慑作用，以此来净化市场环境。券商：从业人员违规炒股遭集中追罚监管...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
《每日经济新闻》记者获悉，近期中国证券业协会对《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》进行了修订，并于日前征求行业意见。协会表示，证券公司投行业务质量评价定位于对各类投行业务的综合评价。2022年首次评价...……更多
2023-11-14 18:04:00评价,券商,范围,指标,情况,办法
监管通报，多家机构遭立案调查。2月18日，北京商报记者注意到，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解，2023年有52家机构遭交易商协会立案调查，121...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议 【中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议】财联社12月6日电，中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会第一次全体会议11月28日在北京召...……更多
2023-12-06 18:09:00中国证券业协会,廉洁,中国,全体,委员会,委员
...闻注意到，徐春刚跳槽到国联证券仅2个月的时间。根据中国证券业协会从业人员信息公示，徐春于今年10月17日从长江证券注销从业登记，执业机构于11月1日变更为国联证券。在长江证券任职期间，徐春为国内最年轻的券商研究...……更多
2023-12-27 23:18:00券商,所长,副总,研究所,证券,研究
...管总局，按照现行工作职责指导交易所、中国结算公司、中国证券业协会、中央结算公司、交易商协会、中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）等单位，继续做好企业债券的交易组织、自律管理、风险监测等工作，加强...……更多
2023-10-20 23:43:00企业债,过渡期,职责,发行,变化,企业
...公司投行业务质量评价办法（试行）》仍在修订当中，但中国证券业协会已马不停蹄围绕新的投行业务质量评价思路，在组织券商开展“试评价”工作。“虽然这不是正式的投行业务质量评级，但我们都非常重视，在抓紧时间自...……更多
2023-11-25 16:47:00抽查,券商,演习,评价,质量,项目
...被监管部门做出暂停业务或暂不受理材料的处罚决定，在中国证券业协会去年公布的2023年证券公司债券业务执业质量评价结果中，评级从B降至C。“虽然崂山区财政局通过青岛全球财富中心开发有限公司增资成为联储证券第二大...……更多
2024-01-17 11:54:00张强,青岛,券商,当家,首席,总经理
...日电，为持续做好证券行业专业人员水平评价测试工作，中国证券业协会日前面向券商会员单位公开征集测试专家。测试专家应满足六项条件，有意向参与相关工作的券商需推荐1名专家人选。入围门槛方面，测试专家应满足六...……更多
2024-01-11 11:08:00券商,征集,名人,水平,评价,能力
...济金融活动秩序。现向广大市民提示如下：（1）2017年9月中国人民银行等七部门联合发布《关于防范代币发行融资风险的公告》，明确禁止各类代币发行融资活动，指出代币发行融资“本质上是一种未经批准非法公开融资的行为...……更多
2024-02-06 00:02:00名义,货币,宇宙,提示,风险,财富
...是国内首批获得证券投资咨询资格的机构之一，同时也是中国证券业协会会员理事单位，始终坚持在国家法律与金融监管规则下，依法、合规开展经营活动。随着数智化时代的到来，合规管理从信息化往数字化、智能化方向发展...……更多
2023-11-02 15:00:00九方,信通,中国,能力,认证,数字
...原中航基金副总经理王华加盟广发资管，拟任副总经理。中国证券业协会数据显示，王华加盟广发资管的登记日期为2024年2月27日。越来越多的公募基金高管，正选择加入券商资管。此前，银河证券就公告，有着丰富公募经验的...……更多
2024-03-08 14:56:00王华,广发,副总,经理,基金,王华
...及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣传；向个别客户提供的投资建议风险提示不到位；个别员工离职后...……更多
2023-12-21 19:12:00内部控制,监管,控制,投资,管理,证监
...善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性营销宣传；服务留痕记录不完备；信息公示及风险提示不到位；网络直播管理不规范。上述行...……更多
2024-02-29 18:24:00核查,监管,员工,股票,证券,湖南
...只科创公司债券 合计金额2455.72亿元】财联社11月17日电，中国证券业协会11月16日发布了2023年前三季度证券公司债券承销业务专项统计结果。结果显示，今年前三季度作为科技创新公司债券主承销商的证券公司共53家，承销224只...……更多
2023-11-17 07:44:00科创,券商,债券,金额,公司,债券
...大局等，财政货币政策需要持续助力稳增长。截至发稿，中国证券业协会网站的从业人员基本信息公示中已无邵宇的信息。
未收浙江国祥承销费浙江国祥的前身国祥制冷，2003年12月在沪市主板上市，2009年4月因两年连续亏损被...……更多
2023-10-11 14:01:00国祥,变动,浙江,澄清,高层,证券
...的业务，但从长期来看，这将有助于提升公司的合规性和风险管理水平。在实际操作中，华盛证券需要采取一系列措施来确保其存量境内客户的权益不受影响。这包括提供持续的客户服务、保障交易系统的稳定运行以及确保客户...……更多
2024-03-19 19:11:00华盛,利益,保障,客户,证券,华盛
...宣传的情形；合规管理、风险控制机制不健全；个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情况。由于上述问题违反相关规定，四川证监局决定对四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施...……更多
2024-02-20 22:08:00中富,四川,金石,北京,违规,监管
...金融干部被查今年以来，已有8名中管金融干部被查，其中国有大行3人、金融集团2人，政策性银行2人，保险机构1人。澎湃新闻根据中央纪委国家监委网站整理具体来看，工商银行有2名中管干部被查，分别是工商银行原党委委员...……更多
2023-11-13 13:12:00干部,金融,银行,党委,中国,行长
...主体、股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等八章内容。其中既有金融市场的广义概念，也有不少中国特色资本市场体系相关内容。如中国的金融体系与多层次资本市场部分，要求考生了解建国以来我国金...……更多
2023-10-16 23:30:00证券市场,违规,法律法规,违法,典型,行为
...交金额2.13亿元，实际亏损71.51万元。”截至发稿，记者在中国证券业协会（下称“中证协”）的从业人员基本信息公示栏目，已无法查到国都证券赵志军的相关信息。北京证监局称，以上事实，有涉案证券账户资料、银行账户资...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...形；合规管理、风险控制机制不健全问题；存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形。四川证监局表示，上述行为违反相关规定。因此，决定对该分公司采取责令改正的行政监督管...……更多
2024-01-11 21:34:00误导性,湖南,误导,监管,分公司,宣传
又一家券商启动高管的市场化招聘。12月11日晚间，万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）发布了关于市场化选聘副总裁的公告。公告显示，万和证券本次市场化招聘的副总裁，分管股权、债券等大投行业务。10月20日，证...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...真实、准确、有价值的信息。另一方面要加强内部控制和风险管理，建立健全保荐业务的质量控制体系和风险防范机制。同时，券商也要完善内部组织架构和业务流程，加强对保荐人员的培训和管理，确保保荐工作的质量和效率...……更多
2024-03-26 07:01:00走老路,看门人,财经,保荐,券商,投资者
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