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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月28日，天津证监局发布公告表示，信达证券天津分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。上...……更多
2023-12-28 21:13:00信达,天津,责任人,警示,监管,分公司
【方正电机：公司业绩预告相关信息披露不准确被浙江证监局出具警示函】财联社6月4日电，方正电机公告，公司于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对浙江方正电机股份有限公司及相关责任人员...……更多
2024-06-04 20:16:00方正,证监,浙江,警示,电机,业绩
...飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...开展私募投资基金业务必要的从业人员等问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...定宏观经济大盘，力促经济运行在合理区间。今年3月，证监会发布《关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）常态化发行相关工作的通知》，着力推进REITs常态化发行，实现质的有效提升和量的合理增长，充分...……更多
2023-12-01 07:59:00市场聚焦,血脉,高质量,实体,资本,发展
证监会发布消息 为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...或走访等问题，广东华商律师事务所及周燕等3人被深圳证监局警示。证监会深圳监管局官网显示，广东华商律师事务所，周燕、黄文表、张鑫在为深圳市奇信建设集团股份有限公司首次公开发行股票并上市项目提供法律服务中...……更多
2023-11-14 15:48:00华商,警示,事务所,事务,律师,客户
【ST爱康：公司及相关人员收到浙江证监局警示函】财联社6月4日电，ST爱康公告，公司于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对浙江爱康新能源科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的...……更多
2024-06-04 19:14:00爱康,证监,浙江,警示,人员,公司
北京商报讯（记者 李海媛）2月2日，湖南证监局发文称，经查，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
中国经济网北京11月1日讯 浙江证监局官网近日发布关于对杭州可靠护理用品股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。浙江证监局在现场检查中发现，杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称“可靠股份”，301009....……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...，公司业绩预告相关信息披露不准确、更正不及时。浙江证监局决定对公司及公司董事长陈丽红、总经理孙兵、财务总监饶聪美、董事会秘书张盛旺分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2024-05-28 19:21:00证监,浙江,警示,人员,公司,公司
...业推动其高水平发展，一直是业界关注的焦点。4月19日，证监会制定了《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》（以下简称《措施》），从上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等全方位提出支持性举措。这些措...……更多
2024-04-22 01:41:00证监,支持,科技,企业,科技型,科技
...3,050,548,682.39份。基金经理傅浩2007年7月至2011年8月任职于东兴证券研究所，担任固定收益研究员；2011年8月至2013年4月任职于中邮证券股份有限责任公司，担任投资主办人；2013年5月至2014年4月任职于民生证券股份有限公司，担任...……更多
2024-04-24 11:04:00尚利,债券,规模,基金,基金,基金管理
...司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（简称“浙江证监局”）出具的《关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]128 号）。浙江证监局在现场检查中发现晶华微存在以下问题：一...……更多
2023-10-15 16:10:00晶华,警示,董事长,董事,晶华,公司
2024年3月15日，证监会集中发布了有关“提高上市公司质量”、“加强上市公司监管”、“加强证券公司和公募基金监管”以及“加强证监会系统自身建设”的四项政策文件。国务院新闻办也于3月15日就“强监管防风险推动资本...……更多
2024-03-15 22:50:00证监,高质量,要点,投资者,入口,资本
...理王毅、财务总监徐国喜、董事会秘书张华等集体被浙江证监局出具警示函。而就在一周前的5月16日，通策医疗公告称，公司于5月15日收到浙江证监局出具的《关于对浙江通策眼科医院投资管理有限公司、吕建明采取出具警示函...……更多
2024-05-23 20:44:00警示,周遭,多名,集体,医疗,公司
...2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为被证监会立案。2023年三季报显示，王泽龙为中核钛白第一大股东，持股33.45%。该事项同时牵涉中信证券和海通证券，上述两家上市公司同日双双公告因在相关主体违反限制性...……更多
2024-04-14 23:43:00中核,钛白,跌停,公司,上市公司,事项
...的券商共有6家，包括中金公司、中信建投、华创证券、东兴证券、国海证券、信达证券。此外，华鑫证券近日也宣布拟设立全资资管子公司。（财联社记者 林坚） ……更多
2023-12-15 18:14:00管子,券商,正在,证券,公司,管子
...证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的相关规定，公司经向深圳证券交易所申请，公司股票及可转换债券中装转2将于2024年2月27日开市起复牌；中装转2将于2024年2月27日开市起恢复转股。ST中装今日开盘...……更多
2024-02-27 10:45:00复牌,跌停,一字,中装,警示,风险
...新一期财报中率先掉入亏损梯队，难在二级市场服众。在证监会不断强化“申报即担责”、对次新股业绩变脸保荐人连开“罚单”的当下，国际复材与开源证券的煎熬考验还远未结束。
首发即变脸，业绩股价双杀国际复材起源...……更多
2024-05-29 11:11:00保荐,创业板,成色,拷问,深度,考验
本文转自：经济日报近日，证监会发布交易所债券做市业务规则，批准在交易所市场开展做市商交易业务。从国际资本市场来看，实行做市商业务是目前比较成熟的一种制度安排。其主要为缺乏流动性的股票债券等提供交易支...……更多
2023-02-28 05:36:00活力,交易,做市商,债券,交易,报价
...特定对象发行股票募集资金。经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1912号文《关于核准杭州平治信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司由主承销商（保荐人）中国民族证券有限责任公司采用非公开发行的...……更多
2024-03-14 11:17:00平治,方正,可转债,项目,证券,信息
...券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。“背锅”的儿子张益忠短线交易，曾经还将自己儿子张世杰牵涉其中当了一次“背锅侠”。圆通速递在公告中称，针对立案调查相关交易事项，公司...……更多
2023-11-23 09:44:00圆通,短线,速递,董事,儿子,交易
...券有限责任公司担任债券交易员；2011年2月至2012年3月于东兴证券股份有限公司担任债券交易员；2012年3月至2014年4月于包商银行股份有限公司担任债券投资经理；2014年7月至2017年4月于中国邮政储蓄银行股份有限公司上海分行担任...……更多
2024-01-05 16:30:00保福,债券,管理,公司,有限,债券
北京商报讯（记者 李海媛）11月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现成都希尔私募基金管理有限公司（以下简称“希尔私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...升级、战略性新兴产业和先进制造业的能力和水平。四、证监会: 延长发股类重组项目财务资料有效期 促进上市公司降低重组成本10月27日，为进一步提高重组市场效率，支持上市公司通过重组提质增效、做优做强，证监会发布...……更多
2023-10-31 09:56:00养老,养老金,周报,委托,规模,合同
...聘的副总裁，分管股权、债券等大投行业务。10月20日，证监会发布公告称，由于万和证券存在投资银行类业务内部控制不完善等违规行为，决定对万和证券采取责令改正，及在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...提高效率并购重组持续活跃，离不开政策的引导和规范。证监会8月18日提出的一揽子政策举措中，并购重组便是其中重要一项。证监会表示，将坚持问题导向，顺应市场需求，深化并购重组市场化改革。为进一步提高重组市场效...……更多
2023-10-09 13:52:00并购重组,并购,重组,活力,市场,重组
...产品管理不足”，2家券商资管子公司被罚。近日，上海证监局向华泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及高管、上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）开出罚单。具体来看，上海证监局指出...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...1元，市值56亿元）发布公告称，公司及相关人员收到浙江证监局警示函。记者注意到，华正新材收到警示函与其在投资者互动平台上对5.5G的业务回复有关。浙江证监局认为，华正新材的相关回复未能客观、完整地介绍和反映公...……更多
2023-11-14 23:00:00新材,警示,客观,业务,新材,证监
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