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...罚信息公开表，因内控制度不完善、执行不到位，对湖北三峡农村商业银行股份有限公司罚款40万元。因对上述事项负有责任，对以下人员进行警告处罚：时任湖北三峡农村商业银行股份有限公司合规与风险管理部总经理吴松时...……更多
2024-02-07 07:51:00三峡,内控,湖北,处罚,商行,制度
...前，国家金融局黄南监管局发布行政处罚信息公开表，因内控制度执行不严格，导致员工违反职业道德和相关要求从事违法活动，对青海泽库农村商业银行股份有限公司进行责令整改并处罚款30万元处罚。因对上述事项负有责任...……更多
2024-04-18 10:14:00泽库,内控,青海,整改,商行,违法
...农商银行5家目前审核状态为“新受理”。目前，仅重庆三峡银行未出现在交易所平移名单中，该行原计划于深交所主板上市。3月7日，《华夏时报》记者致函重庆三峡银行方面，截至发稿，未收到该行相关回复。按证监会对在审...……更多
2023-03-12 09:54:00银行,平移,中小,银行,商行,广东
...管理不到位，国家金融监督管理总局两江监管分局对重庆三峡银行股份有限公司两江支行罚款60万元。对时任重庆三峡银行股份有限公司两江支行营业部总经理牟蔚莹警告处罚。 ……更多
2024-01-08 13:31:00三峡,内控,重庆,处罚,银行,管理
...融监督管理总局山西监管局行政处罚信息公开表显示，因内控管理不到位，对太原农村商业银行股份有限公司阳曲支行进行罚款30万元处罚。因对上述事项负有责任，对时任阳曲支行行长郎腾飞、运营主管白石分别进行警告处罚...……更多
2024-05-15 10:57:00阳曲,太原,内控,支行,商行,管理
...小银行不断提升全面风险管理能力，持续强化信贷管理和内控管理；借助科技手段，构建覆盖全行业的信贷资金流向监控系统，提升贷款用途监控的能力和效率；建议加强社会信用体系建设，提高借款人编造贷款资料、挪用贷款...……更多
2024-08-03 22:42:00罚单,落地,机构,银行,罚单,违规
...款业务违规频发，反应出银行竞争压力的增加，以及存在内控疏漏、部分信贷调查人员流于形式等问题，未来银行需加快完善分支银行的内部治理，并通过加强技术能力，进一步完善内部审查监管。9家机构合计被罚1310万，共28...……更多
2024-08-02 22:07:00交行,重灾,重灾区,华夏,民生,违规
...，还需要严格落实落细基金代销业务监管要求，加快补齐内控制度短板，健全风控体系。除证监系统不断强化对基金销售业务的合规风控管理外，中基协今年4月底也表示，将聚焦基金销售业务问题，进一步完善基金销售业务自...……更多
2023-05-31 07:32:00处罚,多家,工商,银行,银行,销售业务
...这张百万罚单的背后，是江南农商行并未真正得到改善的内控问题的显性映照。在监管逐渐趋严的背景下，积弊颇深的内控对该行的上市之路或许也会造成一定阻碍。年报多处提及反洗钱，却依然难免犯错尽管此次江南农商行只...……更多
2024-06-20 16:13:00江南,违规,商行,江南,商行,投诉
...资本实力。实际上，除了资本实力，近两年武汉农商行在内控水平、盈利能力等多个方面的表现都难以令人满意。2023年增利不增收，村镇银行利润拖后腿榜单主要基于一级资本进行排名，武汉农商行排名下降，很大程度与该行...……更多
2024-07-25 16:49:00村镇,武汉,商行,利润,银行,武汉
...律调查结果，江南农商行作为涉事银行之一，其债券交易内控不健全，操作过程违规的具体情节也被披露出来。相比前两年，今年以来江南农商行收到的罚单格外多，不知道是宿弊的集中爆发还是管理漏洞持续扩大的外在表现，...……更多
2024-12-07 18:32:00罚单,江南,债券,支行,违规,商行
...部门针对银行的处罚主要集中在信贷业务、公司治理以及内控合规案件防范等方面。大额罚单增加据统计，在2033张罚单中，国家金融监督管理总局（包含原银保监会）开出1520张，中国人民银行和国家外汇管理局分别开出348张、1...……更多
2024-01-02 12:39:00重灾,重灾区,违规,监管,商行,银行
...的问题向全行发布，协助加强业务监督和管理，不断提升内控和风险管理水平。同时，该行完善整改回查机制，按照“谁审计、谁负责跟踪整改”的原则，对整改落实情况进行“回头看”，看审计问题是否完全整改，看审计建议...……更多
2024-12-03 13:00:00民丰,江苏,整改,审计,商行,机制
【业内人士：商业银行开展基金代销业务 需“加快补齐内控制度短板】财联社5月30日电，江苏证监局网站日前发布的信息显示，昆山农商行因制度建设及执行、内部控制、系统建设、考核机制四方面存在违规行为，被采取暂停...……更多
2023-05-30 07:11:00商业银行,内控,业内人士,业内,人士,制度
...系未能跟上业务扩张速度，部分分支机构为追求业绩放松内控要求，导致同类问题反复出现。值得关注的是，武义农商行在2025年计划发行40亿元同业存单，较往年额度有所提升。合规管理长效化：从被动整改到体系重构此次处罚...……更多
2025-03-13 10:50:00武义,净利,浙江,增速,违规,商行
...较多;违规转嫁经营成本等多项违法违规事实，涉及多个内控管理领域。除此之外，时任鄞州农商行行长仇坤、时任鄞州银行人力资源部总经理邓伟、时任鄞州银行业务部总经理沈璐都收到了警告。对于一家业务规模并不算大的...……更多
2024-01-05 17:42:00京东,鄞州,银行,消费,金融,鄞州
...光素问联合消息，2024年02月26日，国家金融监督管理总局湖北监管局发布行政处罚信息公开表，因非现场监管数据错报；违规发放贷款偿还本行银行承兑汇票垫款和解付款，掩盖不良资产；个人消费贷违规流入地产领域，对湖北...……更多
2024-02-27 13:24:00湖北,天门,处罚,商行,金融,国家
...审慎、违规持有非金融企业股权，国家金融监督管理总局湖北监管局对湖北潜江农村商业银行股份有限公司进行罚款80万元处罚。 ……更多
2023-12-21 09:32:00潜江,湖北,违规,处罚,商行,湖北
...队状态。其中包括5家城商行:湖北银行、东莞银行、重庆三峡银行、湖州银行及广州银行；以及4家农商行：顺德农商行、广东南海农商行、药都农商行以及昆山农商行。表26家银行前三季度经营情况（亿元）资料来源：Wind，全国...……更多
2023-03-05 23:03:00商行,银行,热情,银行,商行,净利
东方资讯、含光素问联合消息，2024年01月04日，因贷款损失准备计提不足，国家金融监督管理总局咸宁监管分局对湖北赤壁农村商业银行股份有限公司罚款20万元。对时任该行财务统计部负责人肖四平进行警告处罚。 ……更多
2024-01-08 13:31:00赤壁,湖北,处罚,商行,损失,准备
...数据报送、贴现资金等多个方面，将长沙银行各个领域的内控漏洞暴露无遗。尤其是五级分类不准确，表内投资承接到期风险资产等违规行为，让外界不由得怀疑，这家万亿城商行的资产质量，是否存在失真的可能?。根据财报...……更多
2023-12-10 10:21:00内控,长沙,警钟,银行,长沙,银行
...合理分担小微企业抵押物财产险保费；同业借款业务投后内控管理存在缺陷，对浙江萧山农村商业银行股份有限公司进行罚款450万元处罚。因对上述事项负有相关责任，对时任该行副行长倪鸿斌、资产管理部总经理吴鸣分别进行...……更多
2024-08-16 14:56:00萧山,浙江,违规,商行,高达,管理
...日，国家金融局新疆监管局发布行政处罚信息公开表，因内控制度存在漏洞，员工行为管理不到位，对工商银行乌鲁木齐钢城支行进行罚款30万元处罚。因对上述事项负有责任，对时任工商银行乌鲁木齐钢城支行行长丘东进行警...……更多
2024-04-15 12:06:00乌鲁,乌鲁木齐,钢城,内控,支行,漏洞
...；个人消费贷、经营贷、信用卡资金流向限制性领域，对湖北罗田农村商业银行股份有限公司进行罚款60万元处罚。因对上述事项负有责任，对时任湖北罗田农村商业银行股份有限公司合规与风险部经理朱成刚、小微金融部经理...……更多
2024-07-01 12:04:00罗田,关联交易,湖北,关联,商行,交易
...管理总局齐齐哈尔监管分局发布行政处罚信息公开表，因内控制度执行不到位，对中华联合财产保险股份有限公司富拉尔基支公司进行警告并处罚款1万元处罚。作出处罚决定的日期为：2024年03月04日。 ……更多
2024-03-21 10:37:00富拉尔基,富拉,尔基,财险,内控,支公司
...资讯、含光素问联合消息，2024年01月22日，因未严格执行内控制度，国家金融监督管理总局葫芦岛监管分局对中国银行股份有限公司葫芦岛分行进行责令改正并处罚款十五万元处罚。因对此事项负有责任，对时任该分行的行长助...……更多
2024-01-23 09:15:00葫芦岛,中国银行,内控,分行,中国,葫芦
...唯一一家资产规模破千亿和外部评级AA+的银行。以有效的内控管理促进有为的外部经营，是科农行长期秉持的稳健发展理念。职责全面覆盖、依法合规决策。科农行一方面建立多层次的合规管理体系，明确董事会、高级管理层、...……更多
2023-05-26 16:37:00商业银行,合肥,农村,银行,经营,商业
...除厦门农商行主动撤回IPO申请外，广东南海农商行、重庆三峡银行均恢复IPO审查。证监会披露信息显示，11家在A股排队上市的银行中，湖北银行与亳州药都农商行、江苏海安农商行、江苏昆山农商行、湖州银行目标地为上交所主...……更多
2022-12-15 00:04:00潍坊,银行,港股,动作
...、规范管理奠定了基础。山西省农信联社党委则着力完善内控制度体系，制定《内控制度拟定与审核手册》，通过立改废确立576项制度，确保覆盖各业务条线和经营管理各方面。有了制度只是第一步，更重要的还在于制度执行。...……更多
2023-10-12 16:18:00高压线,山西,高压,监督,制度,金融
本文转自：人民网-湖北频道人民网武汉1月19日电 日前，中国银保监会十堰银保监分局行政处罚信息公开表（十银保监罚决字〔2023〕1号）显示，湖北十堰农村商业银行股份有限公司存在以下违法违规事实：一、违规接受本行股...……更多
2023-01-19 13:52:00十堰,湖北,本行,股权,违规,商行
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