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公募降佣正式落地:有基金公司各项费用缩紧,有券商忙着“找出路”
...发行股票及混合型基金的公募持牌机构中35家可豁免该项限制。一位基金行业资深从业人士对时代周报记者表示,“200亿规模是业内公认的基金公司盈亏线,小机构生存难度很大,分类调降对于中小机构来说,也是减缓冲击的方...……更多
证监会就中金所采取纪律处分措施答问
...其实际控制人未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指期货上超交易限额交易采取纪律处分措施,证监会对此作何评论。答:近日,中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监...……更多
吴清:中国证监会将发布深化科创板改革的8条措施
...“硬科技”特色,健全发行承销、并购重组、股权激励、交易等制度机制,更好服务科技创新和新质生产力发展。吴清介绍,最近陆续出台的新“国九条”以及资本市场“1+N”系列政策文件,贯穿其中的主线就是强监管、防风险...……更多
证监会进一步优化监管机制  多措并举活跃并购重组市场
...地见效。 具体看,一是提高对重组估值的包容性,支持交易双方在市场化协商的基础上合理确定交易作价。二是坚持分类监管,对采用基于未来收益预期等评估方法的大股东注资型重组要求设置业绩承诺,其他类型重组的交易...……更多
证监会:着力防范欺诈发行、财务造假风险,打造“廉洁注册制...
...,强化期货市场一线监管。加强交割业务管理,加大异常交易和违法违规交易问题线索查处,认真做好期现货市场价格走势监测监控工作,丰富风险防控“工具箱”。强化科技赋能,有力支撑“五大监管”提质增效证监会科技监...……更多
刚刚!沪指重回3000点,能继续上攻吗?
...,T+0从某种角度更加有利于量化基金,不再受到融券券源限制,带来更强趋同交易行为。证监会近期表示量化交易监管系列举措将成熟一项推出一项,更需要保持市场交易相对稳定而不是大幅创新。杨德龙建议投资者,即使放开...……更多
福特科IPO存在未勤勉尽责等 民生证券被采取监管措施
...对照相关问题进行内部追责,并自收到决定书之日起20个交易日内提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字,并加盖公司公章的书面整改报告。上交所同时要求,在从事保荐业务过程中,民生证券应当严格遵守法律...……更多
证监会:上市公司2023年度分红2.2万亿元 创历史新高
...基础制度加快完善。证监会优化发行上市、分红、减持、交易等等各个环节的制度规则;加强程序化交易监管,暂停转融券业务;深入推进公募基金费率改革,推动行业机构把功能性建设摆在首位。 ……更多
证监会雷霆手段!融券做空遭限制,监管态度前所未有,市场底部信号?
周六,证监会加班推出了新规,限制做空。总结来讲就是:提升融券保证金比例+限制上市公司高管和核心员工融券出。专门表示“发现一起,查处一起,从严从重处罚”。这代表着一种前所未有的态度,都知道响鼓不用重锤,...……更多
...年11月8日收到中国证监会下发的立案告知书,因涉嫌违反限制性规定转让隆基绿能股票,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对HHLR立案。隆基绿能方面表示,公司生产经...……更多
证监会:全面暂停限售股出借
...化约定申报由实时可用调整为次日可用,对融券效率进行限制。因涉及系统调整等因素,第一项措施自1月29日起实施,第二项措施自3月18日起实施。证监会表示,在总结前期优化融券机制安排经验的基础上,按照“稳妥推进、分...……更多
被罚没超4000万!“华北第一操盘手”栽了
...市场禁入措施。来看详情——控制92个账户操纵个股34个交易日买卖43亿据监管调查,李卫卫此次选择操纵的个股为“汇金通”。2017年3月6日至4月24日期间,李卫卫控制“朱军建”等92个证券账户交易“汇金通”。从时间来看,李...……更多
侃股:证监会新风格从广开言路说起
...市公司全过程监管,坚决出清不合格上市公司,规范各类交易行为,提升制度公平性,以上方方面面都是推动资本市场高质量发展的关键因子,不仅一个都不能少,而且还需要个个都冲优。综合各方反馈来看,铁腕监管是市场各...……更多
官宣!又有券商要出手
...财富管理服务能力,提升市场竞争力。随着“一参一控”限制的放开,券商筹划设立资管子公司、进而谋求公募牌照的思路,已出现越来越多的实践。今年4月,证监会批复长城证券设立资管子公司;今年9月,华安证券、国联证...……更多
...对汤奇青立案。酷特智能同日晚间则披露称,因涉嫌内幕交易违法行为,公司实际控制人的一致行动人张琰遭到证监会立案;RIO鸡尾酒母公司百润股份披露称,公司董事长、法定代表人、总经理刘晓东个人因涉嫌行贿而被立案调...……更多
吴清坐镇!证监会两天连开十余场座谈会问计市场,透露哪些监管新信号?
...点是更加突出发行上市审核监管全链条的把关。证监会、交易所、派出机构都会加强发行上市监管,压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。相关统计显示,试点注册制5年多来审结的1000多家企业中,撤回和否决比例近...……更多
基金交易佣金新政落地,券商转型大幕开启
...及时向中国证监会报告。”此外,此次正式规定中,除了限制基金管理人使用交易佣金向第三方转移支付费用,也新增限制了证券公司不得使用交易佣金为基金管理人违规向第三方转移支付费用的条款,费用包括但不限于外部专...……更多
证监会:对高频交易穿透监管
本文转自:天津日报近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指期货上超交易限额交易”采取纪律处分措施。证监会新闻发言人2月28...……更多
证监会:从严打击“炒壳”背后的市场操纵、内幕交易行为
...)。其中提到,从严打击“炒壳”背后的市场操纵、内幕交易行为,维护交易秩序。《意见》指出,退市制度是资本市场关键的基础性制度。2020年中央深改委审议通过《健全上市公司退市机制实施方案》以来,常态化退市平稳开...……更多
因关联交易事项未及时履行审议程序及信披义务、子公司股权转让事项信披违规,大晟文化(600892.SH)及相关责任人日前被深圳证监局采取监管措施。大晟文化日前披露的公告显示,根据相关规定,深圳证监局决定对公司采取...……更多
...者存在严重损害投资者利益或社会公共利益情形;公司被限制业务活动、被撤销或暂停保荐业务资格,暂不受理与行政许可有关文件,董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或者被采取证...……更多
证监会:加快补齐发行上市、股份减持、退市、交易、行业机构监管等各领域短板弱项
...有效遏制,但解决金融泛化问题仍需持续加力。高频量化交易、场外衍生品等广泛运用,市场影响明显加大,引发对交易公平性的质疑,也给监管带来新挑战。总的看,目前机构监管、持续监管制度机制相对健全,但行为监管、...……更多
一天发布6张,3家期货公司遭点名!7月期货罚单已达12张
...杭州分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形,反映出瑞达期货杭州分公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第...……更多
...投资在官方公众号发布公告表示,对于被沪深交易所采取限制交易措施,公司坚决服从。对于由此造成的负面影响,公司诚恳致歉。灵均投资还表示,下一步,将严格把控交易进度、交易约束、控制交易节奏,确保在交易全过程...……更多
证监会:将对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击
...为操控,扭曲股票价格,引发股价暴涨暴跌,误导投资者交易决策,获利离场后,留下“一地鸡毛”,让投资者损失惨重,其实质就是“骗”;内幕交易中少数人掌握内幕信息,抢先交易,占有更多获利机会,妄图在“无人察觉...……更多
超九成个股上市后有现金分红 这18股分红额超千亿
...例偏低的公司,证监会将区分不同情况采取硬措施,包括限制控股股东减持、实施ST风险警示等。还将推动有条件的公司一年多次分红,特别是鼓励春节前分红。3月6日晚间,多家上市公司披露了分红方案,其中凤凰传媒控股股...……更多
证监会拟对阳光集团处以约2.3亿元罚款,掌门人陆克平已被立案
...5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告,且存在限制交易期内违法买卖股票的行为,并指使四环生物从事信息披露违法行为,其违法行为持续时间长,手段特别恶劣,涉案数额特别巨大,严重扰乱市场秩序并造成严重社...……更多
罚没2.35亿!中核钛白实控人、中信、海通规避限售期,定增融券套利细节曝光
...“中信中证”)、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案,已由证监会调查完毕。经查,王泽龙变相规避限售期规定,与洪浩炜通过衍生品交易安排,实质参与非公开发行,并以市价融券卖出,提前锁定...……更多
瑞信证券变更实控人获反馈:监管要求说明北京国资公司、瑞银财务情况
...有的瑞信证券36.01%股权,对价为9135万美元(6.505亿元)。交易完成后,北京国资公司和瑞士银行将分别持有瑞信证券85.01%和14.99%的股权。 ……更多
刚刚,证监会宣布:暂停!有券商紧急开会
...涨6.22%,创业板指涨6.71%。沪深两市成交额9263亿,较上个交易日放量489亿。图:Wind证监会宣布:暂停新增转融券规模6日午后,据证监会网站消息,证监会新闻发言人就“两融”融券业务有关情况答记者问。近期,证监会就进一...……更多
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