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...布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...有11家子公司（含全资子公司），58家分公司，181家证券营业部；拥有员工11271人；截至2023年12月31日，公司拥有10家子公司（含全资子公司），57家分公司，181家证券营业部；拥有员工12027人。因此，不难看出，国信证券在业绩下...……更多
2024-08-25 15:55:00国信,净利,人数,员工,证券,国信
...民生证券、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户账户，违规操作账户、从业人...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...。2013年8月至2022年8月，刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月，刘某枝筹集资金并控制、使用“陈某霞”证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额46.18万元，亏损0...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...司、原天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，集合国内多家有影响、有实力的企业共同出资组建的大型证券公司，于2001年6月8日正式开业。2008年7月，经中国证监会核准，公司改制为股份有...……更多
2024-03-19 16:10:00任总,金资,渤海,国威,年金,老兵
...，“方德基”国泰君安证券普通户开立于国泰君安证券某营业部。同日，“方德基”国泰君安证券信用户开立于国泰君安证券某营业部。2020年3月1日至2023年10月27日，方德基将上述证券账户出借给章建平使用。章建平借用上述证...……更多
2024-08-19 10:31:00章建,账户,违规,处罚,证券,证券
...中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和我局备案（传真：0592-516...……更多
2023-11-02 16:46:00财务造假,财务,公司,董事,信息,项目
...人。数据显示，截至2024年6月30日，国都证券共有56家证券营业部，4家分公司。公司各营业网点布局以全国的经济中心和发达城市为主，主要分布在北京、上海、天津3个直辖市，以及广东、浙江、湖北等14省。下设一级子公司包...……更多
2024-12-03 18:18:00证监,券商,股权,证券,国都,公司
...交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不...……更多
2024-12-02 09:13:00中泰,证券,民生,违规,高层,企业
...子公司共设有54家证券分公司和7家期货分公司，297家证券营业部和21家期货营业部，在香港设有子公司，并设有伦敦、东京、新加坡、首尔等海外分支机构办事处。业务方面，申万宏源证券拥有投资银行、财富管理、机构服务和...……更多
2024-02-26 21:41:00宏源证券,宏源,中信证券,中信,证券,并购
...职湘财证券。具体看，严颖于2009年加盟湘财证券，历任营业部总经理、副总裁、财务总监、董事会秘书等职务。李康于2009年5月出任湘财证券首席经济学家兼研究所所长；2009年7月，他开始担任湘财证券副总裁、首席经济学家兼...……更多
2023-11-04 09:30:00湘财,副总,人事,证券,湘财,证券
...排名第一；华创证券为贵州券商，现有分公司17家，证券营业部73家，公司2022年年报显示，其仅在贵州省和重庆市毛利率分别为正，两地业务毛利率为43.83%和21.58%。信达证券分析师冉兆邦认为，“华创+太平洋”两家券商主要业务...……更多
2023-10-16 09:20:00方正,太平,并购案,证券业,太平洋,平安
...务表现出色长城证券成立于1995年，是在原深圳长城证券营业部和海南汇通国际信托投资公司所属证券机构合并基础上设立，也是我国最早成立的8家全国性综合证券公司之一。和同时期成立的中信证券、海通证券、申万宏源证券...……更多
2024-01-30 16:26:00净利,长城,董事长,业绩,董事,增长
...至2007年2月，河北证券有限责任公司先后任石家庄北合街营业部职员、人事劳资部人事专员、人事劳资部总经理助理（期间于2004.4-2006.12北京航空航天大学MPA学习）；2007年3月至2010年1月，河北财达证券经纪有限责任公司先后任人...……更多
2024-03-13 14:34:00建强,净利,董事长,董事,证券,公司
...，涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。其中，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。镇...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...。而就在几个月前的5月，渤海证券因涉嫌财务顾问业务违规，突遭证监会立案调查。据公开报道，近期，受普华永道领罚风波影响，渤海证券宣布解聘该所，并公开选聘IPO审计机构。折让市场担忧，该公司上市之路会否再添变...……更多
2024-09-19 20:12:00渤海,股权,拍卖,再次,证券,渤海
...回忆了购买该产品的过程。2022年7月3日，银河证券亚运村营业部工作人员向黄先生微信推荐了雷根五号二期产品，并介绍产品“年化收益在10%—15%，回撤最大在1%左右，非常稳健”。为打消其顾虑，该工作人员及银河证券亚运村...……更多
2023-11-02 17:27:00暴雷,券商,北京,两个,投资,银河
...银行厦门市分行因信用卡汽车分期业务调查不尽职等3项违规，被罚款130万元；同一天另有罚单显示，中国银行辽源分行也因违法违规事项被罚款30万元。证券之星注意到，下半年以来，中国银行受到处罚次数激增，除了7月份接...……更多
2024-08-05 17:21:00中国银行,罚单,中国,银行,中国银行,中国
...机构管理（稽核）部总经理、计划财务部总经理、亚运村营业部总经理，都是当年重要机构的重要岗位。
严颖后于2002年2月至2003年8月任中投信用担保公司常务副总裁、总裁；2003年8月至2009年3月任生洲贸易有限公司总经理。2009...……更多
2023-11-03 09:57:00券商,老将,湘财,证券,李康,副总
...在3月12日率先点火，其两个常用席位华鑫证券上海茅台路营业部、华鑫证券上海宛平南路营业部合计买入1516万元，新一代游资宁波桑田路（国盛证券宁波桑田路证券营业部）买入821万元。13日，“炒股养家”所在的华鑫证券上海...……更多
2024-03-22 11:34:00大理,游资,定局,接力,药业,大理
...措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题，被...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...、江西瑞奇期货有限公司（下称“江西瑞奇期货”）杭州营业部，以及上述2家期货公司分公司和1家期货营业部的负责人。澎湃新闻记者注意到，7月仅过去半个月，针对期货公司及期货从业人员的罚单接连披露，期货罚单合计已...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
... 8月12日，青岛证监局发文称，招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人袁某在任期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形，此类行为违反相关规定。对此，青岛证监局决定对袁某采取出具警...……更多
2024-08-13 12:14:00警示,违规,监管,员工,答案,风险
...变更为万和证券。目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资有限公司和万和证券投资有限公司，开展股权投资、股权投资基金管理、并购重组、股权投资顾问和科创板、创业板跟投等股权投资业...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...精品券商。截至2023年底，万和证券共有27家分公司，25家营业部，2家子公司。整体来看，万和证券的股权结构较为清晰。除深圳市资本运营集团有限公司持有万和证券53.09%股权外，万和证券的二股东为深圳市鲲鹏股权投资有限公...……更多
2024-08-22 06:40:00券商,万和,证券,国信,深圳,并购
...布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反相关规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。 ……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
...日收盘价折价11.69%，成交70万股，成交金额476万元，买方营业部为申万宏源证券有限公司天津吴家窑大街证券营业部，卖方营业部为申万宏源证券有限公司天津吴家窑大街证券营业部。近三个月该股共发生3笔大宗交易，合计成交...……更多
2023-01-05 20:07:00金开,营业部,金开,宏源证券,指标,宏源
...万元。其中，买一为中信证券股份有限公司北京总部证券营业部，买入金额3087.71万元；买二为国泰君安证券股份有限公司成都北一环路证券营业部，买入金额691.06万元；买三为华鑫证券有限责任公司上海宛平南路证券营业部，...……更多
2024-09-11 15:36:00金冠,增长,股份,空间,金冠,账款
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