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...产与吴限达成劲拓股份市值管理合作，陈磊则承诺将相关收益分配给林建武作为回报。在此期间，经由林建武居间，陈磊顺利接洽吴限，三方合作开展劲拓股份市值管理项目。据了解，林建武与吴限系朋友关系，两人均为长江商...……更多
2024-01-15 10:14:00罚单,股价,细节,陈磊,股份,建武
中国经济网北京10月10日讯证监会江苏监管局网站近日公布了《江苏证监局关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。决定书显示，经查，弘业期货在核心交易系统的运行维护中，未按规定合理控制系统...……更多
2023-10-10 09:55:00弘业,违规,期货,核心,运行,交易
...情况，对投资者的相关交易行为进行前端控制，严禁参与违规或为违规提供便利。证监会表示，新规发布后，监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式，督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
...18日早盘，罗欣药业开盘下探，最多跌5%。公告显示，因违规减持事项，罗欣控股遭浙江证监局警告，并没收违法所得约230万元，并处罚款50万元。公开资料显示，罗欣药业总部位于山东临沂，作为一家集药品研发、生产、贸易及...……更多
2024-03-18 11:06:00罗欣,股东,违规,药业,控股,股份
...、同德化工、沈阳化工相继披露公告称，因涉嫌信息披露违规，证监会决定对公司立案，这也让上述公司8月12日的股价表现迎考。经同花顺iFinD统计，伴随着4股被立案，年内被证监会立案个股已达52只，其中，超九成被立案调查...……更多
2024-08-12 00:40:00亏损,公司,证监,同德,净利,化工
...链条回溯问责机制规则，对上市后被发现欺诈发行等违法违规情形的，回溯全链条各环节履职情况。拟上市企业和中介机构存在违规情形的，依照《证券法》等规定严肃问责。审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
...计划投向纾困用途的资金未达到规定比例，纾困资管计划违规收取管理费，反映出公司经营不够谨慎勤勉，未能有效遵循诚实信用原则；二是纾困资管计划管理不足，投资不审慎，未能有效防范和控制风险。根据相关规定，上海...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...(600190)也加入了立案调查股行列，由于涉嫌信息披露违法违规，公司遭到证监会立案。经同花顺iFinD统计，年内A股已有76股遭到立案，而去年同期有35股被立案，今年立案调查股数量已较去年同期翻倍，监管层从严监管态势明显。...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。看点一：经纪业务新变化——服务客户数达2.1亿证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务，也是支持证券公司其他各类业务发展...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...通账户和信用账户，交易相关证券。截至2022年4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况为亏损。根据证监会披露的信息来看，赵远军曾利用“赵某江”证券账户在星星科技发布重大资产重组公告前火速...……更多
2024-09-14 22:48:00内幕交易,资产重组,券商,重组,内幕,代价
...“青岛证监局”)已开出10张警告函,其中6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告函中,青岛信带通网络科技股份有限公司、青岛德瑞...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...的券商。图片来源：图虫创意根据公告，太平洋证券因为违规新增产品规模导致处罚，处罚决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施，并责令公司自行处分相关责任人员。太平洋认为，暂停资产管理产...……更多
2023-01-19 12:17:00太平,太平洋,资产管理,资产,业务,管理
...称，由于万和证券存在投资银行类业务内部控制不完善等违规行为，决定对万和证券采取责令改正，及在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务的监管措施。值得一提的是，今年以来券商进行高...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...下发的《立案告知书》。赵叶青因涉嫌操纵证券市场违法违规行为，根据相关法律法规，中国证监会决定对其立案。金城医药表示，本次立案调查事项系针对个人行为的调查，公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照监管...……更多
2024-08-17 01:00:00叶青,金城,证监,证券市场,医药,证券
...杨江权、时任综合管理部总经理孙冠楠，两人均因对上述违规负有责任，被出具警示函。彼时，北京证监局要求国都证券采取有效措施，完善内部控制机制，增强各层级人员廉洁从业意识，按照内部制度追究责任。根据官网披露...……更多
2024-07-25 21:22:00罚单,券商,股权,拍卖,国都,证券
...银行股份有限公司（以下简称杭州银行，600926.SH）因六项违规被罚210万元。杭州银行主要违法违规事实有：债券承销业务与债券交易/投资业务间“防火墙”建设不到位；余额包销业务未严格执行统一授信要求；包销余券处置超...……更多
2024-01-26 14:18:00充足率,结构性,杭州,存款,业绩,资本
...方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。据知名财经评论员皮海洲的观察：以4月份为例，共有22家券商收到证监会及各地证监局、沪深北交易所等...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...而洛克资本的起投门槛甚至低至50万。
明股实债等多项违规洛克资本旗下两大主体分别是洛金基金和洛克基金。洛金基金全称是深圳前海洛金基金管理有限公司，中国证券投资基金协会官网显示，洛金基金注册资本1000万元，于2...……更多
2023-11-20 10:17:00洛克,投资人,股权,违规,警方,资本
...间，证监会在官网披露了涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为的六份行政处罚书，共指向11人，其中，5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司（下称“恒逸石化”）被罚，6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是，同样在2月22...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...航科持续督导期间信息披露和募集资金管理使用均不存在违规事项，未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况。作为公司时任持续督导保荐机构，海通证券、中航证券在持续督导期内未能勤勉尽责，违反了《上海证券...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...。林举、唐彬作为该项目的持续督导保荐代表人，对上述违规事项负有主要责任。江苏证监局决定对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...和发展活力；此外内幕交易违反了证券法律法规的规定，违规者将面临法律责任和行政处罚。同时，记者注意到，公司及缪品章早在2021年就出现过信披违规现象。此外，在业绩方面，公司因收购，2019年扣非净利润巨亏超9亿元，...……更多
2023-10-21 17:17:00富春,内幕交易,股价,股东,内幕,控股
...证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌操纵证券市场违法违规行为，中国证监会决定对赵叶青立案。金城医药称，本次立案调查事项系针对个人行为的调查，目前公司生产经营情况正常，“立案调查期间，赵叶青先生将积极配合...……更多
2024-08-16 21:39:00证监,证券市场,董事长,董事,证券,市场
...投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收（受）益权，个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责。同时，北京证监局对信达证券对时任分管资产管理业务高级管理人员出...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...同期翻倍。从95股立案原因来看，91股涉及信息披露违法违规，占比95.79%。另外，从年内立案股的调查进展来看，22股已经拿到了证监会下发的行政处罚决定书。年内立案调查股同比翻倍今年以来，证监会下发立案调查书的速度明...……更多
2023-12-25 23:56:00主因,监管,证监,公司,威创,罚单
...管措施的决定》。公告显示，经查，公司营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...值得一提的是，早在2017年，彼时的乐视基金就曾因多项违规被采取出具警示函措施的决定。具体来看，彼时被发现存在的问题包括：一是公章、人事档案全部由乐视网信息技术（北京）股份有限公司管理。二是实缴资本2000万元...……更多
2024-06-14 23:29:00恒宇,天泽,牌照,基金,销售,恒宇
...未能有效隔离；二是个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。厦门证监局指出，上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法...……更多
2024-09-23 21:26:00内控,福建,期货,分公司,期货,证监
...点投资者交易行为监测，严厉打击异常交易、操纵股价等违规行为。张望军指出，制定实施资本市场财务造假综合惩防意见，加大防假打假力度持续优化市场生态。健全打击非法证券期货活动分工机制，确保所有证券活动依法全...……更多
2024-01-23 20:34:00证监,股价,违规,行为,交易,证监
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