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...山科技、康美药业等。财联社记者注意到，这些项目均为轰动一时的案件，具有典型性。相关公司及其责任人员、保荐机构和保荐人均受到了监管机构的严厉处罚，包括行政处罚、市场禁入、刑事追责等。哪些保代将会被公示？...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...“只荐不保”的行为大打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...关于对国信证券股份有限公司、刘洪志、朱星晨采取自律监管措施的决定。经查，保荐机构国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达于2023年2月17日在北京证券交易所上市，且选取的上市标准含净利润标准。根据利尔...……更多
2024-08-28 14:51:00国信,保荐,警示,项目,证券,国信
...。6月12日，上海证券交易所（简称“上交所”）更新两份监管措施决定书。因保荐职责履行不到位，在百花医药非公开发行股票发行上市过程中，存在实控人变更未及时报告及披露等违规情形，平安证券及保荐代表人张伟龙、韩...……更多
2024-06-13 22:51:00保荐,平安,警示,监管,时报,项目
...请。在IPO的过程中，认养一头牛的“认养奶牛模式”遭到监管质疑。2023年1月，证监会对该公司申报IPO发回反馈意见，提出48个问题，包括要求补充披露认养奶牛相关业务模式的具体情况，“客户获取、业务开拓是否涉及传销”...……更多
2024-03-21 17:16:00中信证券,中信,保荐,股民,证券,企业
...简称：晶华微，A股证券代码：688130）及有关责任人予以监管警示。根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》(〔2023]128号)(以下简称《警示函》)查明...……更多
2024-06-17 14:24:00晶华,海通,保荐,亏损,警示,证券
...光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。从深交所的前两次问询内容看，第一轮涉及行业...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...题。江苏证监局决定对其采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。同时，张然、刘静芳作为金通灵2019年非公开股票项目保荐代表人，未勤勉尽责，对华西证券保荐阶段的违规行为负有直接责任。江苏证监局认定张然、刘静芳为...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...首例在提交IPO申报材料后、未获注册前的欺诈发行案件。监管的态度日趋明朗。2月18—19日，证监会召开系列座谈会听取意见建议。其中，与会代表建议严把IPO准入关，加强上市公司全过程监管，坚决出清不合格的上市公司，从...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...年内未曾有过违规记录，违规记录包括被中国证监会采取监管措施、受到证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分。对照中证协从业人员信息，行家发现周健已经“查无此人”。伟海精英显示，他早年任职于恒泰证券。201...……更多
2024-08-09 20:24:00中银国际,中银,业绩,证券,国际,正元
...所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
严监管下，不少IPO企业主动撤回上市申请。《大众证券报》记者统计Wind数据发现，2023年至今，共有88个创业板IPO项目显示为终止(撤回)，其中中信证券占比最多，累计撤回15个项目。记者同时发现，今年1月，由中信证券保荐的...……更多
2024-02-26 22:33:00中信证券,中信,保荐,一家,证券,公司
...光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回...……更多
2024-03-25 10:02:00地位,中信证券,中信,保荐,证券,光电
...滑主要系产品价格下降所致。
已公布的第一轮问询中，监管部门提出了16个方面的问题，要求贝利特化学说明以发行人为对赌主体的相关条款是否已全面清理，是否存在争议及法律风险；说明业务模式是否成熟，并结合行业发...……更多
2024-03-21 21:43:00海通,贝利,特化,证券,海通,贝利
...息披露问题、中介机构执业问题等，出具纪律处分30次，监管措施45次，罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露，压实发行人和中介机构的责任。随着改革的深入，监管部门对IPO项...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...，中金公司及相关责任人被罚。今年以来，中金公司频收监管罚单，有25个IPO保荐项目已终止。财报显示，上半年，中金公司营收净利双双下滑。中金公司被证监会立案的相关调查结果落地。10月26日，中金公司发布公告称，公司...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连续二十个交易日低于1元，触及退市规则。2023年8月4日，泰禾集团被深圳证券交易所（下称“深交...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...款的规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。2024年一季度，招商证券实现营业收入42.99亿元，同比下降9.66%；实现归属于上市公司股东的净利润21.57亿元，同比下降4.54%；实现归属于上市公司股东的扣除非经...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...共有上市公司225家。21世纪经济报道记者采访获悉，目前监管、机构都在通过制定引导性政策等，鼓励券商从业者加大北交所投入力度、提高企业与投资者的北交所参与热情。一方面，随着IPO的节奏性收紧，各地政府部门主动建...……更多
2023-11-01 09:54:00加分,保荐,资本运作,存量,运作,资本
...造假的情况。近年来，东吴证券的保荐水平频遭质疑。在监管不断压实券商责任、加大对券商监管力度的背景下，公司也亟待提升自身保荐水平、严格核查保荐项目，压实“看门人”责任，以保障投资者利益。事涉国美通讯、紫...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...动态》”），通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。其中，值得关注的是，上交所披露了一起科创板IPO企业现场督导情况，指出该企业科创属性评价指标中，研发人员占当年员工总数的比例、研发投...……更多
2024-07-30 23:47:00科创,属性,指标,案例,评价,科创
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...“根据相关规定，决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。”此外，甘肃证监局指出，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第十三条第一款的规定，黄河开发集团董事长张永才、副总经...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...字注册会计师毕强、燕进均开出了被采取书面警示的自律监管措施。根据罚单，赛克赛斯未如实披露业务推广相关内部控制薄弱环节、部分推广活动验收存在瑕疵情形，相关审核问询回复与实际情况不符，未能保证发行上市申请...……更多
2024-09-05 22:07:00保荐,监管,阶段,推广,会计,机构
...发行上市申请，也要一查到底。彼时，市场将此理解为“监管重拳出击IPO全流程严监管”。Wind数据显示，截至2月20日，2月已有5家排队IPO企业辅导备案终止，它们均申请上市北交所；还有9家拟IPO企业显示“终止审核”状态，均...……更多
2024-02-20 23:01:00主动,企业,保荐,证券,企业,光通
...目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，...……更多
2024-10-27 15:43:00中金公司,处罚,财务造假,中金,证监,保荐
...母公司累计未分配利润为222,289,015.00元。根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》《公司章程》及《上市后未来三年股东分红回报规划》等规定，在符合利润分配的原则下，为保障公司持续、稳定、...……更多
2024-04-23 14:36:00布鲁,西部证券,保荐,西部,证券,公司
...家知名会计师事务所齐齐栽了！5月14日，深交所公布多个监管文件，对国内八大会计师事务所之一的大华会计师事务所以及华西证券给予纪律处分的决定，对光大证券、东吴证券、国海证券给予通报批评处分的决定。深交所截图...……更多
2024-05-15 15:41:00四家,券商,一家,会计,大华,会计师
...科技聘请的保荐人华西证券被证监会采取限制业务活动的监管措施，上交所在今年5月14日中止了其发行注册程序。据江苏证监局消息，华西证券在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责...……更多
2024-08-14 00:53:00保荐,进程,机构,科技,保荐,科技
...监会可以对保荐机构及其相关责任人员、保荐代表人采取监管措施。因执业质量问题，开源证券近年密集受罚。去年底，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果，开源证券的评级结果降为B。评级下降或与...……更多
2024-05-29 11:11:00保荐,创业板,成色,拷问,深度,考验
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