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...等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。经查明，晏璎、谢丹作为海通证券指定的首次公开发行股票并上市项目保荐代表人，履行保荐职责不到位，存在关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...进行可转债投资时未恪尽职守、充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务的情形。安徽省证监局决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，且在决定书下发当日起30日内向该局提交书面整改报告。...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...国企业ETF(159960)增聘基金经理王仁增。王仁增曾先后担任财通基金管理有限公司产品经理、华安基金管理有限公司高级产品经理。2021年6月加入平安基金管理有限公司，任ETF指数投资中心高级研究员、基金经理助理，现担任平安...……更多
2024-03-14 16:17:00恒生,王仁,平安,中国,经理,基金
中国经济网北京10月8日讯近日，财通证券资产管理有限公司公告称，财通资管鑫管家货币、财通资管鸿佳60天滚动持有发起式中短债、财通资管现金聚财货币增聘基金经理费钦予。费钦予2018年3月加入财通证券资产管理有限公司...……更多
2024-10-08 16:19:00财通,基金,经理,证券,财通,投资部
...见》，督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责，深圳证监局积极作为，集中约谈了普华永道中天、德勤华永、安永华明、毕马威华振四家会计师事务所有关首席合伙人、质控主管...……更多
2024-02-07 00:08:00证监,年报,行动,审计,监管,年报
...制度执行不到位，未对交易实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。昭华（三亚）私募基金管理的产品未按照合同约定对投向你公司管理的其他...……更多
2024-10-25 10:16:00昭华,三亚,私募基金,警示,违规,基金
...存在以下问题：一是募集资金使用不规范。“22国厚01”债券中，部分募集资金用于临时补流，未按《募集说明书》约定的期限归还。二是信息披露不及时。存在逾期负债与重大诉讼未按规定披露临时报告的情形。三是信息披露...……更多
2024-01-09 20:02:00证监,安徽,警示,资产,资金,资产
...主观多头、固收+、指数增强、衍生品等含权类策略；在债券投资方面，将进一步细分，根据债券收益率变动情况，择机发行符合客户需求的产品。此外，国信资管去年改造完成了几只参公大集合产品，下半年将加大推广力度，...……更多
2023-11-13 10:02:00管子,国信,公司,券商,证券,国信
...金。除此之外，中银证券健康产业、中银证券优势成长、财通资管新能源汽车等12只基金上半年的回撤幅度也超过20%。”而截至昨日收盘，财通资管新能源汽车混合发起式A/C在今年内下跌分别达23.94%、24.08%。资料显示，该基金成...……更多
2024-07-05 11:25:00财通,新能源,混合,汽车,财通,汇金
...年同期的665.89亿元大幅增长约47%。而在非货币类基金中，债券型产品的占比更高。截至目前，国联安基金旗下管理的股票型、混合型、债券型产品规模分别为303.42亿元、93.00亿元以及581.63亿元。财务数据方面，国联安基金业绩同...……更多
2023-10-17 07:35:00君安,国泰,基金,君安,国泰,基金
...文件或是投资建议或推荐。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证上述基金一定盈利，也不保证最低收益。上述基金的过往业绩、净值高低、获奖情况及相关行业排名并不预示其未来业绩表...……更多
2023-11-28 10:51:00保德,季度,保德,基金,投资,证券投资
...理财业务提供便利；四、存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券期货经营机构私募资...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...、证券基金机构监管司、上市公司监管司、期货监管司、债券监管司、稽查局、科技监管司、法治司、行政处罚委员会办公室、会计司、国际合作司、人事教育司、内审司、党建工作局（党委宣传部）。此次最大的变化就是之前...……更多
2023-12-29 22:23:00司局,机构,证监,组织机构,名称,更新
...调查也在进行当中。证监会官网发布《证监会对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出处罚决定》作为审计机构的普华永道，曾连续14年为中国恒大担任审计机构，因此深陷舆论漩涡，最近一个月更是连续遭到A股多家上市...……更多
2024-06-03 13:33:00永道,普华,恒大,审计费,审计,永道
...已超过去年总额。青岛港获批全国最大规模科技创新公司债券，规模100亿元。我市首单科技创新公司债券发行，规模15亿元。万象城消费基础设施REITs项目已正式申报国家发改委，并报证监会预审核；水务集团非常规水综合利用RE...……更多
2023-11-03 06:27:00青岛,融资,年前,资本,市场,青岛
...4月IPO募资48,837.60万元，于2020年10月公开发行可转换公司债券募集资金64,000.00万元。2016年4月首次公开发行股票。公司于2016年4月8日经中国证券监督管理委员会《关于核准南京多伦科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证...……更多
2024-11-14 11:31:00多伦,股东,控股,股份,科技,公司
王赟 济南报道债券市场持续严监管，交易商协会再次出手。5月29日晚间，中国银行间市场交易商协会网站发布公告称，交易商协会对青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托、长春城投、光大证券等6家机构启动自律调查。...……更多
2024-05-30 09:55:00中金,中金公司,财富,调查,证券,公司
...露，经查五矿证券私募资产管理业务存在以下问题：一是债券投资决策和风险管控存在问题。二是非标资产投资管理不规范。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易管理机制不完善。田原作为五矿证...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...基金的募集期至2024年5月31日（含）。王仁增曾先后担任财通基金管理有限公司产品经理、华安基金管理有限公司高级产品经理。2021年6月加入平安基金管理有限公司，任ETF指数投资中心高级研究员、基金经理助理。2022年9月15日...……更多
2024-05-24 16:12:00深港,平安,黄金,产业,基金,平安
...港联合交易所上市股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、...……更多
2023-02-03 14:49:00嘉实,混合,主题,嘉实,基金,股票
...2018年在上交所上市，并于2023年向不特定对象发行可转换债券募集资金。经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1391号文核准，并经上海证券交易所同意，中贝通信由主承销商招商证券股份有限公司采用余额包销方式，向社...……更多
2024-07-11 11:37:00信实,股份,柏杨,通信,公司,发行
...，新凤鸣于2018年4月26日公开发行了2,153.00万张可转换公司债券，每张面值100.00元，发行总额2,153,000,000.00元,共计募集资金2,153,000,000.00元，坐扣承销和保荐费用20,000,000.00元后的募集资金为2,133,000,000.00元，由主承……更多
2023-10-31 14:46:00凤鸣,年半,凤鸣,发行,保荐,公司
...荐承销费4,800万元。金能科技2019年度公开发行可转换公司债券。经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕930号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用向股权...……更多
2024-07-23 16:41:00新低,科技,发行,资金,保荐,中信证券
...人隐瞒财务造假、欺诈上市或发行证券等违法违规行为，勤勉尽责把好资本市场的入口关。 二是杜绝以不正当手段承揽项目、恶意竞争和扰乱市场秩序的行为，不协助发行人直接或间接认购自己发行的债券，不在证券发行与承...……更多
2023-11-29 20:40:00廉洁,券商,奖金,违规,证券,廉洁
本文转自：温州日报证券业积极服务于温州经济企业债券融资比重不断攀升本报讯 （记者 邹雯雯） 2023年温州投资者的证券交易额3.64万亿元，期货交易额2.52万亿元……3月16日，温州市证券期货业协会第七届二次会员代表大会...……更多
2024-03-21 16:32:00债券,比重,融资,不断,企业,温州
...为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题，被采取出具警示函的监管措施。紧接着，四川监管局在5月24日披露了...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...财务造假案件的惩处力度，同时坚持‘一案双查’，对未勤勉尽责的中介机构一并查处，坚决打破造假‘生态圈’。” ……更多
2024-01-19 19:23:00财务造假,证监,毒瘤,资本,生态,财务
...投资需谨慎。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益，在少数极端市场情况下，基金投资存在损失全部本金的风险。基金的过往业绩并不预示其...……更多
2023-10-24 14:28:00中银,债市,避风港,翱翔,震荡,行情
...关于核准嘉友国际物流股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2020］1341号）核准，公司向社会公开发行可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计720万张，期限6年。募集资金总额为人民币720,000,000元，...……更多
2024-06-21 11:00:00嘉友,国际,公司,嘉友,保荐,发行
...不准确等问题。作为国盛资管时任董事长，裘强未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任。认定裘强为不适当人选，五年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职...……更多
2023-11-30 21:55:00证券业,人选,董事长,董事,证券,董事
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