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...刘静芳因作为金通灵2019年非公开股票项目保荐代表人,未勤勉尽责,对华西证券保荐阶段的违规行为负有直接责任，最终被江苏证监局认定为不适当人选，并于监管措施决定作出之日起2年内不得担任或实际履行保荐业务相关职务...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...函措施的决定》。警示函称，经查，建设机械发行的公司债券（债券简称“22建机01”）的部分募集资金未按决定用途使用，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十三条的规定。同时，白海红作为建设机械时任财务总监，...……更多
2023-11-28 16:13:00陕西,证监,建设机械,债券,警示,违规
...管人员。项坚作为海峡创新时任董事长、法定代表人，未勤勉谨慎履行职责，未能保证相关定期报告真实、准确、完整，涉嫌违反2005年《证券法》第六十八条第三款，是海峡创新信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。黄...……更多
2024-05-12 23:00:00证监,罚单,浙江,海峡,营业,收入
...。据7月3日华林证券公告，民生证券认为华林证券存在未勤勉尽责地履行管理人职责的情况，请求裁决华林证券向民生证券偿还认购资产支持证券的本金共计1.75亿元，以及相关利息损失、律师费、财产保全费等，共暂计约2.16亿...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...结构。本次向特定对象发行股票的保荐人（主承销商）为财通证券股份有限公司，保荐代表人为齐恒、庞海丽。据众合科技2023年三季报，2023年第三季度，公司实现营业收入6.01亿元，同比减少7.53%；实现归属于上市公司股东的净...……更多
2023-11-16 11:11:00财通,众合,证券,科技,发行,公司
...方政府，从房地产市场的供需两端综合施策，保持信贷、债券、股权等重点融资渠道稳定，支持改善行业经营，优化调整个人住房贷款政策，着力稳定房地产市场，取得了良好的效果。其中，股权融资方面，截至目前，A股上市...……更多
2023-11-20 08:40:00融资,支持,证监,房地,监管,风险
...，也不构成任何法律承诺。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》等法律文...……更多
2023-11-07 11:43:00中加,份额,旗下,增长,基金,明星
...制度委托第三方专业机构进行尽职调查，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。根据有关规定，四川证监局决定对银创蜀新私募采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2024-01-03 21:07:00勤勉,监管,情形,义务,四川,证监
...公司上海分行担任同业投资经理；2017年4月至2019年1月于财通证券股份有限公司担任投资顾问部经理；2019年1月至2019年3月于方正富邦基金管理有限公司固定收益基金投资部担任基金经理，自2021年11月23日起担任人保资产管理基金...……更多
2024-01-05 16:30:00保福,债券,管理,公司,有限,债券
...圳的3家营业部。此外，据公告，今年以来，红塔证券、财通证券、西部证券、华安证券也均公告过撤销营业部，数量在1家到2家不等。截至今年6月底，太平洋证券共有77家证券营业部。此番裁撤之后，其在深圳仅剩2家营业部。...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...事长、朱松作为总经理兼财务总监，未按照相关规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。此外，华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露。上述行为违反多...……更多
2024-05-10 15:42:00华林,决定书,证监,西藏,监管,措施
证监会5月31日公布了对恒大地产通过财务造假欺诈发行债券的处罚决定。记者查阅《处罚决定书》显示，主要为：恒大地产违反会计准则，通过提前确认收入等方式粉饰财务报表，透支未来收入。与此同时，利用年报虚假财务...……更多
2024-05-31 20:07:00恒大,证监,从严,处罚,行为,记者
...证监会、国务院国资委发布《关于支持中央企业发行绿色债券的通知》(简称“《通知》”)。其中提到，鼓励中央企业根据绿色项目预期投资回收周期，发行中长期债券；鼓励符合条件的中央企业设立绿色发展基金或低碳基金发...……更多
2023-12-08 21:14:00条件,部门,基金,绿色,发展,绿色
...就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的两名主管人...……更多
2024-10-27 15:43:00中金公司,处罚,财务造假,中金,证监,保荐
...晚间，新安股份发布公告称，公司拟作为有限合伙人，与财通资本、开化华控、建德经开共同出资发起设立浙江新安财通产业投资基金合伙企业(有限合伙)。该基金将围绕公司产业链及产业生态领域，投向包括但不限于硅基新材...……更多
2024-08-12 14:04:00周合,浦发银行,谢伟,行长,中期,快报
...规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条规定：上市公司董事、监事、...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...，后又加入招银理财投资部担任MOM/FOF投资经理。此外，财通资管固定收益部前基金经理顾宇笛也于近日选择加入私募行业并完成备案。据中基协公示信息，筠钰（南京）私募基金管理有限公司综合管理部负责人、实控人是顾宇...……更多
2024-06-20 18:19:00上海,总经理,证券,上海,投资,证券
...收到中国证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》，因公司存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议等违规行为，被暂停债券承销业务6个月。此外，公司总经理李昭欣及原公司副总...……更多
2024-10-20 16:23:00决定书,证监,中原,债券,监管,措施
...000万股，发行价格为19.77元/股，保荐机构（主承销商）为财通证券股份有限公司，保荐代表人为余东旭、戚淑亮。博菲电气首次公开发行股票募集资金总额为39540.00万元，募集资金净额为33134.83万元。博菲电气于2022年8月26日披露...……更多
2024-02-07 15:42:00净利,电气,公司,可转换,发行,债券
...吴证券作为金通灵2021年非公开发行债券主承销商，未能勤勉尽责，导致金通灵连续6年造假、上市3年后才“东窗事发”。作为资本市场“看门人”，证券公司、会计师事务所等中介机构是保护投资者合法权益的重要一环。5月10日...……更多
2024-05-15 15:41:00四家,券商,一家,会计,大华,会计师
...投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。公司...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...格按照基金章程约定从事投后管理活动，存在未履行谨慎勤勉义务情形；管理的1只基金产品未按规定办理基金备案手续；基金投资收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。上述行为违反了多项规定。根据有关规定，...……更多
2024-01-03 21:06:00勤勉,警示,股权,监管,情形,义务
...管子公司（东证资管、山证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰证券资管、中泰资管、国泰君安资管）。另据中证协数据，截至2023年上半年末，证券行业资产管理业务规模为9.16万亿元，同比下降12.63%。其中...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...中金公司、国泰君安、华泰证券、申万宏源、广发证券、财通证券、光大证券、中泰证券、浙商证券、国信证券、东方证券、银河证券、招商证券、东方财富证券、中信建投、兴业证券、华夏基金、易方达基金、嘉实基金等20家...……更多
2024-10-18 16:15:00证监,作用,运行,基金,证券,市场
...平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉的义务。二是未建立健全关联交易管理制度。三是报送的信息存在虚假记载。四是向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资...……更多
2024-05-13 20:24:00利丰,虚假,基金,证券,信息,利丰
...应急，证券代码：603300.SH）向不特定对象发行可转换公司债券审核的决定。 上海证券交易所于2023年3月3日依法受理了华铁应急向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件，并按照规定进行了审核。2023年10月26日，华铁应急和保...……更多
2023-11-06 14:47:00海通,华铁,保荐,可转债,应急,机构
...悦私募”)在开展私募基金业务中存在以下行为：一、未勤勉谨慎履行管理人职责，未健全公平交易机制、防范利益冲突机制。二、部分基金未按照基金合同约定履行信息披露义务。浙江证监局指出，上述行为违反了《私募投资...……更多
2024-06-14 21:59:00杜雪,萧山,法定代表人,杭州,代表人,警示
...证券投资申报和基金投资决策相关制度，存在未履行谨慎勤勉义务情形；同时，存在通过微信公众号面向不特定对象宣传私募基金产品；使用夸大、片面、虚假表述宣传私募基金产品；未建立激励奖金递延发放机制等多项违规行...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...验资报告验证。2018年7月，安井食品公开发行可转换公司债券。根据安井食品第三届董事会第五次会议决议和2017年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准福建安井食品股份有限公司公开发行可转换公...……更多
2024-06-05 14:54:00安井,副总,食品,安井,食品,发行
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