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产品募集完毕未向协会备案 私募被监管谈话 【产品募集完毕未向协会备案 私募被监管谈话】财联社11月14日电，中国证券监督管理委员会重庆监管局对重庆义渡股权投资基金管理有限公司采取监管谈话措施。经重庆证监局调查...……更多
2023-11-14 19:07:00谈话,监管,协会,产品,基金,监管
...函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一、部分产品具有通道业务特征...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...员违反执业行为规范的，中基协将视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施，或者警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等纪律处分措施。其中...……更多
2023-11-24 22:00:00中基,进一,规则,人员,机构,管理
...，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。以下为原文：关于对安徽国厚投资管理有限公司采取责令改正措施的决定安徽国厚投资管理有限公司：经查，我局发现你公...……更多
2023-11-08 17:16:00安徽,投资,基金,私募基金,管理,投资
...法规没有规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施，对相关主管人员、直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、公开谴责...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...系原五矿证券资管部人士，田原曾在2023年6月被采取监管谈话的行政监管措施，后续却在2023年10月被金元证券聘任为高管，且田原没有通过相关考试获得高管资格等，违反了相关规定。对此，金元证券回应券商中国记者称，田原...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
...任的机构，协会将根据具体情形并视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等自律管理措施，或警告、行业内谴责、公开谴责、限制相关业务活动等纪律处分措施。同时，协会将按照规定，严肃处理直接负责的...……更多
2023-11-25 19:16:00基金业,基础性,重磅,规则,行为,人员
...私募。相比之下，2022年全年注销了2217家私募，显然2023年监管力度明显加大，风险机构和不良机构将持续出清。有行业人士表示，私募行业的分化和洗牌正在加速，资金和人才将不断集中于百亿级以上的中大型私募，一大批小私...……更多
2023-02-03 22:36:00基金业,家私,中国,协会,基金,管理人
...从严，对不适格私募的加速出清，以及对展业私募的从严监管。截至5月25日，5月以来，中基协新登记私募仅有1家，当然，后一周或仍有新登记私募。注销私募多达164家。协会还同时披露了34份私募罚单，涉及10家私募及旗下高管...……更多
2024-05-25 12:36:00罚单,行业发展,监管,发展,行业,基金
11月13日下午，国家医保局基金监管司、大数据中心举办加强药品追溯码医保监管应用恳谈活动，国家药监局药品监管司负责同志、中国医药商业协会、中国药师协会、中国药品监督管理研究会、中国医疗保险研究会以及含生产...……更多
2024-11-15 19:10:00医保,监管,药品,应用,国家,活动
...法》有关，证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息，均被采集、记录和公开，从而警示从业人员，要加强自律，珍惜维护好自己的执业声誉。不过，也有业内人士认为，直接公示信息显示为“违法失信”，...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...分决定书显示，福建北辰星存在以下违规行为：一是根据监管部门行政监管措施决定书，福建北辰星向合格投资者之外的个人募集资金，为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利。二是根据监管部门行政监管措施决定...……更多
2024-12-03 11:22:00三家,管理人,纪律,身份,管理,公司
...规定，深圳证监局决定对恒泰华盛采取出具警示函的行政监管措施。此外，深圳证监局表示，郝丹自2013年8月22日起至今担任恒泰华盛的法定代表人、董事长，负责公司的经营管理及投资决策，对公司上述违规行为负有责任，因...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...心，明确向私募基金管理人释放了必须合规运作的信号。监管处罚力度加大记者注意到，5月以来协会注销的29家私募机构中，11家因存在异常经营情况被注销，13家因“已注销工商登记或被吊销营业执照”，还有五家则因“被协...……更多
2024-05-29 00:54:00基金,私募基金,中基,投资,管理人,管理
...表示，前期建立起的针对量化交易的专门报告制度和相应监管安排，目前已平稳落地。下一步，沪深交易所将继续加强对量化私募等机构的交易监管。1分钟卖出逾25亿元2月20日晚间，在沪深交易所的通报中，宁波灵均2月19日的砸...……更多
2024-02-21 00:11:00交易所,巨头,交易,交易,波灵,监管
...播活动。“以上事实有公司提供的情况说明、劳动合同、谈话笔录等证据证明。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条的规定。”安徽证监局表示。根据相关规定...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。与此同时，中国证监会也对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长霍达采取出具警示...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...资产管理有限公司（简称“芜湖歌斐”）因四大类违规被监管处罚。12月15日，安徽省证监局披露了一份《关于对芜湖歌斐资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》，决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监管措施，并记入证...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...投资者支付固定收益的情形。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条的规定。二是公司未按照《基金合同》风险揭示书的约定向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况。以上行为违反了《私募基金监管办法》...……更多
2024-01-31 12:35:00华联,管理人,负责人,管理,华联,中基
证券时报记者 谭楚丹基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...，将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管。协会总结长期以来的登记备案和自律管理工作实践，在《私募条例》出台前后发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》及配套的私募基金管理人登记、私募证券...……更多
2024-04-30 20:39:00五方,证券投资,运作,基金,证券,投资
...依法及时报告相关信息，上海证监局决定对邢媛采取监管谈话的行政监管措施。同时，邢媛在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务，上海证监局决定邢媛在改正违法行为前不得行使股东表决权、...……更多
2024-09-18 08:34:00罚单,整改,汇报,风险,基金,经营
...四川证监局决定对商投志合股权投资采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2024-01-03 21:08:00合股,私募基金,监管,行为,基金,业务
...协会的自律管理协作机制，加强对量化私募等机构的交易监管。20日晚间，上交所发布《上交所量化交易报告制度平稳落地》，深交所发布《深交所量化交易报告制度平稳落地》。上交所、深交所指出，近年来，随着新型信息技...……更多
2024-02-20 21:41:00交易,交易所,监管,机构,交易,监管
...药集团股份有限公司、柯云峰、柯国强、梁润世采取监管谈话措施的决定》。《行政监管措施决定书》的主要内容为，公司全资子公司茂名大参林连锁药店有限公司（以下简称茂名子公司）和实际控制人之一、时任董事柯金龙于...……更多
2024-08-01 13:01:00万家,门店,变数,药房,老百姓,董事长
...规定，广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在提交书面整改报告。同时，广东证监局对广东启恒法...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...软件聊天，却引出了麻烦事！近日，一家广州私募接到了监管罚单，其中该公司人员因涉及使用“即时通讯工具”引发的违规，值得业内关注。私募展业过程中，与投资人的沟通至关重要。但与之相关的沟通渠道，甚至成为合规...……更多
2023-12-20 11:18:00网络聊天,事故,一家,网络,投资,通讯
...4月，监管对海通证券采取责令改正措施，对潘光韬采取谈话措施的决定，发现海通证券存在与个别风险管理需求不足的客户开展场外期权业务，不符合《证券公司场外期权业务管理办法》第四条的规定。潘光韬是公司时任分管...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...范等行为。有证券律师向《科创板日报》记者表示，监管谈话不仅是对上市公司的一种警示，也是对其信息披露不规范行为的一种纠正措施。这表明了监管机构对信息披露问题的重视，同时也反映了上市公司在信息披露方面...……更多
2024-08-03 14:40:00谈话,董事长,监管,董事,科技,公司
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