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...券行业老将，具备长期监管经验和丰富的业务经验，曾在证监会有过供职，历任齐鲁证券、申银万国证券、申万宏源证券高级管理人员。在出任银河证券副总裁期间，薛军分管过公司投资交易业务，银河证券自营条线展业取得不...……更多
2023-11-17 09:45:00银河,总裁,成绩,业务,证券,银河
...日，华林证券公告称，因存在风控指标超标等问题，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。次日，西藏证监局下发的3张罚单显示，受罚的华林证券时任高...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...司因未完整报送分支机构负责人参股及兼职信息，被上海证监局采取警示函的监管措施；2022年7月8日，新华基金因为内控管理不完善，被重庆证监局采取警示函的监管措施。公开资料显示，新华基金成立于2004年，是我国西南地...……更多
2024-06-05 08:19:00新华,警示,旗下,种子,基金,产品
12月4日，湖南证监局发布的一则行政监管措施显示，长沙金森新能源有限公司（简称“金森新能源”）因在梦洁股份（002397.SZ）详式权益变动报告书中关于控股股东和实际控制人的信息披露不真实，湖南证监局决定责令金森新...……更多
2023-12-04 18:44:00和实,金森,新能源,警示,股东,控股
...伍再扩大除前述投资者适当性新规外，今年9月1日，中国证监会也制定并发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（也称“深改19条”），除提到加强精准服务，提高对潜在投资者和已开户投资者的吸引力外，也强调要扩...……更多
2023-11-23 17:35:00开户数,券商,证券,券商,投资者,投资
...购计划行为对华胜天成及其董事长王维航通报批评，北京证监局对公司关联方华胜天成出具警示函；王维航因减持华胜天成股份计划公告的减持区间披露不准确被上交所、北京证监局出具警示函；王维航因华胜天成信息披露不及...……更多
2023-01-12 11:51:00净利,净利润,警示,业绩,批评,华胜
...。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第八条第一款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对安徽国厚投资采取责令改正的行政监管措施，并记...……更多
2023-11-08 17:16:00安徽,投资,基金,私募基金,管理,投资
...及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
证监会发布消息 为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
东方资讯消息，深圳证监局发布消息称，深圳市赛金投资管理有限公司（以下简称赛金投资）在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资...……更多
2024-08-20 14:46:00赛金,刘冰,证监,深圳,警示,法人
北京商报讯（记者 李海媛）12月18日，四川证监局发布公告称，经查，发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题，违反了相关规定，决定对川财证券采取出具警示函的...……更多
2023-12-18 20:46:00内控,债券,警示,监管,业务,证券
...（603688）披露公告称，公司及相关人员于近日收到了江苏证监局出具的警示函。本次石英股份被江苏证监局出具警示函的原因有两个，一是未及时审议并披露关联交易。公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（以...……更多
2023-11-01 22:13:00差错,年报,石英,警示,股份,信息
8月15日，绝味食品发布公告称，公司于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》。 因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年6月7日，中国证监会决定对...……更多
2024-08-15 19:33:00证监,卤味,食品,公司,中国证监会,中国
...。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第十二条第二款，《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕59号）第六条第二款、第十五条第（五）项的规定。根据《...……更多
2024-09-18 13:41:00警示,招商银行,重庆,分行,风险,招商
...月15日、2024年5月29日、2024年6月6日披露了《关于收到上海证监局警示函的公告》。公告显示，公司收到上海证监局出具的《关于对上海巴安水务股份有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对张华根采取出具警示函措施的决定...……更多
2024-06-19 13:11:00巴安,交易日,股价,标准,交易,公司
...元。对此，监管层看不下去了。4月19日晚，公司收到浙江证监局出具的《关于对浙江万丰奥威汽轮股份有限公司、李亚采取出具警示函措施的决定》，警示函提到，公司在答复投资者提问时，存在误导性陈述。浙江证监局决定对...……更多
2024-04-22 11:22:00特斯,特斯拉,误导,龙头,监管,合作
4月24日，由海南省地方金融监管局、海南证监局主办，上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所协办的资本市场助力海南自贸港高质量发展活动启动大会在海口召开。会上，省金融监管局、海南证监局、省工信厅、...……更多
2023-04-25 13:31:00海南,高质量,资本,活动,发展,市场
5月14日，江苏证监局接连公布7份处罚决定，内容均与金通灵保荐督导业务有关，处罚对象包括光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券及其9名从业人员。此外，大华会计师事务所也“难以幸免”。被没收业务收入688.68万元，...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...“深圳鼎锋明道”)及其总经理陈正旭被警示。23日，深圳证监局网站发布《关于对深圳鼎锋明道资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对陈正旭采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函》)。据《警示函》...……更多
2024-09-23 20:50:00明道,深圳,警示,投资者,投资,资料
...关于收到《行政处罚事先告知书》，另一则是关于黑龙江证监局对公司及相关人员出具监管措施的决定。一天内收两单处罚，这种情况并不多见。行政处罚方面，经查明，京蓝科技（即*ST京蓝）2021年、2022年年度报告未按规定披...……更多
2023-11-01 17:28:00商誉,年度,公司,科技,项目,黑龙
...审众环)及2名注册会计师被责令改正并出具警示函。云南证监局网站17日披露的监管信息显示，经查，该局发现中审众环及注册会计师在执行昆明云内动力股份有限公司(以下简称云内动力或公司)2021年财务报表审计业务(众环审字(...……更多
2024-04-17 21:42:00云内动力,注会,警示,审计,会计师,会计
北京商报讯（记者 李海媛）10月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反相关规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采...……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
5月10日，华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告》。近日，华林证券收到中国证监会西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》（以下简称《决定书》）。西藏证监局指出，华林证券业绩预告中未考虑...……更多
2024-05-10 15:42:00华林,决定书,证监,西藏,监管,措施
中国经济网北京10月25日讯 内蒙古证监局官网近日发布关于对内蒙古君正能源化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定（【2023】014号）。经查，内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（简称“君正集团”，601216.SH）信...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
...政策意见，利好股市中长期发展。”杨超表示。4月12日，证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》，该意见与新 “国九条”同日发布。基于此情况，沪深北三大交易所分别对相关配套业务规则进行修订完善，对沪深主板、...……更多
2024-04-18 09:04:00方向,政策,机会,投资,基金,进一
...份罚单。2023年7月，华宝证券因公司网络安全问题被上海证监局出具警示函。若拉长时间来看，2022年2月，中证协就廉洁从业管理方面存在的问题向华宝证券出具《关于对华宝证券股份有限公司采取要求提交书面承诺自律管理措...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...司（引力传媒，603598）公告，公司及董事长罗衍记被北京证监局出具警示函。公告显示，2023年5月10日11时许，引力传媒微信公众号发布名为《引力传媒与澜舟科技将共建“行业AIGC大模型联合实验室”》的文章，文中涉及“引力...……更多
2024-01-10 22:22:00引力,警示,董事长,作文,董事,传媒
...1元，市值56亿元）发布公告称，公司及相关人员收到浙江证监局警示函。记者注意到，华正新材收到警示函与其在投资者互动平台上对5.5G的业务回复有关。浙江证监局认为，华正新材的相关回复未能客观、完整地介绍和反映公...……更多
2023-11-14 23:00:00新材,警示,客观,业务,新材,证监
净利连续11年亏损，如今又遭证监会立案，股价应声跌停，12万手卖单疯狂出逃……1月18日，ST天成(600112)继续一字板跌停，股价报收2.14元，跌停板封单超12万手，而在1月17日其股价便已经录得一日跌停。1月16日晚间，ST天成发布...……更多
2024-02-15 23:37:00证监,净利,疯狂,天成,控股,跌停
证监会海南监管局近期发布《关于对昭华（三亚）私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。警示函称，昭华（三亚）私募基金管理有限公司管理的私募基金未按照合同约定进行投资，违反了《私募投资基金监督管...……更多
2024-10-25 10:16:00昭华,三亚,私募基金,警示,违规,基金
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