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国盾量子监事被警示 正谋不超19亿定增中电信量子入主
...国盾量子(688027.SH)昨日晚间发布《关于公司监事收到安徽证监局警示函的公告》。公告显示,公司监事会主席张爱辉于近日收到安徽证监局出具的《关于对张爱辉采取出具警示函措施的决定》([2024]36号)。经查,张爱辉作为国...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日,甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内,东兴证券因在泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称“泽达易盛”)首次公开发...……更多
牛市早报|证监会:支持科技型企业依法依规境外上市,4月LPR今公布
...施》。商务部财务司负责人对《若干措施》解读称,中国证监会先后出台定向可转债重组规则、修订重大资产重组规则、适当提高重组估值包容性,支持上市公司并购科技型企业,畅通投资机构退出渠道;近期进一步从分类监管...……更多
证券时报记者 谭楚丹基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日,深圳证监局披露一则罚单,平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现,今年以来,已有十余个地...……更多
中国证监会对十三届全国人大五次会议第6178号建议的答复
...“建制度”主线,建立健全研报业务规则体系一是法律和行政法规层面,以《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》为制度基础,督促证券公司提升合规水平,增强专业能力,规范开展发布证...……更多
...段时间记者向有关法律专家了解到,公开征求意见程序系行政法规制定的必经程序,征求意见稿目前并不具有正式的法律效力,属于立法机关听取社会公众意见的常见方式。根据《行政法规制定程序条例》的规定,行政法规草案...……更多
证监会:衍生品市场迎来统一规范,明确场内场外持仓合并要求
衍生品市场法规体系实现进一步完善。3月17日,证监会发布《衍生品交易监督管理《办法》(征求意见稿)》(下称《办法》)及起草说明,向社会公开征求意见。证监会表示,衍生品市场在满足市场主体个性化风险管理需求...……更多
国盛金控被江西证监局责令改正 业务收入确认不规范等
...京5月23日讯 国盛金控(002670.SZ)昨日晚间发布关于收到江西证监局行政监管措施决定书的公告。公告显示,公司于近日收到中国证券监督管理委员会江西监管局下发的《关于对国盛金融控股集团股份有限公司采取责令改正措施的决...……更多
深圳证监局对智动力采取责令改正措施,明年3月底前完成整改
...收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称深圳证监局)下发的《深圳证监局关于对深圳市智动力精密技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正决定》),要求公司对检查发现的问题进行改正...……更多
沈阳机床拟关联收购中捷厂等3公司股权 复牌首日涨停
...由上市公司董事会根据股东大会的授权,按照相关法律、行政法规及规范性文件的规定,依据发行对象申报报价情况,与本次募集配套资金的独立财务顾问(主承销商)协商确定。公司本次向不超过35名符合条件的特定投资者发...……更多
8月15日,绝味食品发布公告称,公司于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》。 因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年6月7日,中国证监会决定对...……更多
*ST左江预计2023增亏 涉嫌财务造假2019上市募3.65亿
...上年同期亏损14,711万元。对于营业收入,*ST左江表示,因证监会立案调查原因,目前公司无法对2023年营业收入进行预计。上年同期,公司营业收入为5,896万元,扣除后营业收入为5,798万元。公告显示,公司于2024年1月16日披露《北...……更多
乐普医疗收两监管函 使用1亿募资现金管理未及时信披
...京8月6日讯 乐普医疗(300003.SZ)8月2日发布关于收到北京证监局行政监管措施决定书的公告。乐普医疗收到中国证券监督管理委员会北京证监局(以下简称“北京证监局”)下发的《关于对乐普(北京)医疗器械股份有限公司采...……更多
安徽证监局对国轩高科出具警示函,董事长、董秘被监管谈话
...的及时性要求,不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第二十四条的规定。国轩高科董事长李缜直接参与了与美国伊利诺伊州政府签署协议的相关工作,董事会秘书潘旺作为公司信息披露事务的具体负责人,...……更多
泽达易盛IPO造假案新进展:东兴证券、天健所缴纳惩戒承诺金近2亿元
...案,最新进展!泽达易盛一案又有新进展。10月25日,据证监会消息,近期与泽达易盛IPO的中介机构东兴证券和天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健所”),以及有关责任人员签署了承诺认可协议。在当事人履...……更多
证券业版个人征信发威,多位券商高管,有“违法失信”记录
...施;证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议;因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚;以不正当手段干扰中国证监会及其派出机...……更多
证监会立案:涉嫌短线交易还亏了22.6万
【导读】华设集团一名董事因涉嫌短线交易被中国证监会立案中国基金报记者 闻言10月28日晚间,华设集团公告称,因涉嫌短线交易,公司董事刘鹏被中国证监会立案。短线交易亏损被立案华设集团公告显示,近日,刘鹏收到了...……更多
涉嫌内幕交易、违纪违法等,5家A股上市公司高管接连“翻车”
...24日,收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》(证监立案字 0392023043 号)。因其涉嫌内幕交易,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对赵丰进行立案。赵丰先生将...……更多
华骐环保终止发股购买2公司股权 财务顾问为国元证券
...东控股基于取得华骐环保控制权目的等,按照相关法律、行政法规及规范性文件的规定确定。本次交易以江东控股取得华骐环保控制权为目的,发行股份购买资产的生效和实施与募集配套资金的足额认缴互为前提,共同构成本次...……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...12月29日晚间,*ST三盛(300282)披露,公司当日收到中国证监会下发的《立案告知书》,公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。这是2023年度最后一家公告被证监会立案调查的上市公司。同花顺IFind数据显示,截至2023年12月29日,在...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
《港湾商业观察》李镭今年以来,无论是证监会,还是交易所,对于资本市场的严格监管,体现在全方位的每一个环节,这无疑是去浊扬清净更有利于A股健康、良性发展的重要措施。重拳出击之下,一个强有力保护投资者,确...……更多
根据法律事实记账
...恰当地推出了强制性注册会计师审计制度。1938年,美国证监会在缺乏法律依据的情况下,将制定证券信息披露规则的权力转授给了公共会计师行业。这两起事件是会计审计规则一再引起争议的根源。美国公共会计师行业的精神...……更多
约牛证券咨询被责令增加内部合规检查次数
...(下称约牛证券咨询)被责令增加内部合规检查次数。云南证监局网站7日公布的《关于对云南约牛证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定》显示,经查,云南证监局发现约牛...……更多
被中国证监会立案调查两个多月后,宁科生物实控人涉嫌信披违规的行政处罚落地。宁科生物11月15日公告称,公司实控人虞建明收到宁夏监管局下发的《行政处罚事先告知书》,虞建明涉嫌信息披露违法违规一案,已调查完毕...……更多
实控人与备案不符京墨资产收警示函
...开展私募投资基金业务必要的从业人员等问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在...……更多
...应当依据《公司法》《证券法》以及根据上述法律制定的行政法规、部门规章作出判断。 1.关于证券发行人在发行上市阶段的信息披露义务。证券发行人在发行阶段的信息披露义务,应当依据《公司法》《证券法》《首次公开...……更多
安放基金因破坏市场秩序遭公开谴责
...累。值得一提的是,不久之前安放基金还曾收到来自上海证监局开出的“罚单”。上海证监局在8月28日发布的相关公告中指出,经查,安放基金在开展私募基金业务过程中,未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系,未尽谨慎勤...……更多
再收罚单,影响两项业务申请长达一年 华宝证券冲刺IPO受阻?
...份罚单。2023年7月,华宝证券因公司网络安全问题被上海证监局出具警示函。若拉长时间来看,2022年2月,中证协就廉洁从业管理方面存在的问题向华宝证券出具《关于对华宝证券股份有限公司采取要求提交书面承诺自律管理措...……更多
...股份有限公司相关人员采取出具警示函措施的决定》(陕证监措施字〔2022〕53号)(以下简称“警示函”)。根据中国证监会《行政处罚决定书》(〔2022〕52号)查明的事实,供销大集集团股份有限公司存在未按规定披露非经营性...……更多
...罚的情况频频发生。据《经济参考报》记者初步统计,在证监会年内对外披露的60多份行政处罚决定书中,因涉及财务虚假记载被罚的上市公司超过15家,部分上市公司连续多年财务造假,还有上市公司自IPO时期起便存在财务虚...……更多
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欧洲是世界汽车工业的发源地,但是当下却遭遇了前所未有的危机。大众汽车德国关厂裁员事件仍在持续发酵。近日,大众汽车品牌负责人舍费尔在接受采访时表示
2024-11-25 18:49:00
历城农行:清点零钱有耐心 服务客户更贴心
近日,一位客户拎着几个袋子急匆匆地走进历城唐王农行,大堂经理立即上前询问客户办理什么业务。“这几年做小生意存的零钱太多
2024-11-25 18:55:00
历城农行:“有爱”诠释“无碍” 温暖在这里传递
历城农行持续提升适老化服务水平,为老年人提供有温度、更便捷的金融服务。近日,一位行动不便的老人颤颤巍巍地走进历城黄台农行
2024-11-25 18:58:00
高盛:年底前美股料走强 标普500指数有望再涨4%
11月25日电,高盛集团交易员Scott Rubner称,美股料于本周启动年底涨势,推动标普500指数走高大约4%,至6200点
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有门店7成食客使用消费券,上海两轮消费券撬动效应如何?
11月23日,“乐品上海”餐饮消费券第二轮第四批发放完毕。发放之日起10日内有效的期限,将让接下来的一周成为使用的高峰期
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三季度末商业银行息差降至1.53%,股份、农商行环比持平,五大行低于均值
来源:图虫创意在连续两个季度持平后,今年三季度末,备受市场关注的银行净息差进一步收窄。11月22日,国家金融监督管理总局发布的2024年三季度商业银行主要监管指标情况数据显示
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中小微企业主破解融资瓶颈,选大地时贷有用吗?
融资成本是企业融资过程中必须考虑的重要因素,它直接关系到企业的财务负担和盈利能力。对于中小微企业来说,由于规模较小、信用评级较低
2024-11-25 20:38:00
835174并购重组方案出炉,明起停牌
作者:杨洁 中国证券报11月25日晚间,北交所上市公司五新隧装(835174)发布公告称,拟通过发行股份并支付现金的方式收购湖南中铁五新重工有限公司(简称 “五新重工”)股东所持有的五新重工100%股权
2024-11-25 20:50:00
多只绩优基金开启限购模式,朱少醒、周海栋、王健等出手
【导读】临近年底,多只绩优基金开启限购模式中国基金报记者 张燕北 孙晓辉临近年底,多只绩优基金开启限购模式,其中不乏朱少醒
2024-11-25 20:50:00
探案说法 | 公司0元转让股权想逃避债务 法院依法叫停
南海网11月25日消息(记者林文泉 实习生黄叶)近年来,股东在公司无力承担债务时转让股权,以逃避债务的情形频繁出现,甚至0元将股权转让给明显无履行能力的受让人
2024-11-25 20:50:00
因财务数据不真实,大家人寿保险被罚13万元
据国家金融监督管理总局秦皇岛监管分局行政处罚信息披露,大家人寿保险股份有限公司秦皇岛中心支公司,因财务数据不真实、内控制度执行不到位、可回溯管理执行不到位、将保险产品现金价值与存
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因贷前调查不尽职,农业发展银行献县支行被罚30万元
据国家金融监督管理总局沧州监管分局行政处罚信息披露,中国农业发展银行献县支行,因存在贷前调查不尽职违法违规行为,被罚款30万元
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据国家金融监督管理总局沧州监管分局行政处罚信息披露,中国太平洋财产保险股份有限公司沧州中心支公司,因委托未取得合法资格的机构从事保险销售活动
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因未按照规定报送报表,民生银行烟台分行被罚20万元
据国家金融监督管理总局烟台监管分局行政处罚信息披露,中国民生银行股份有限公司烟台分行,因未按照规定报送报表,被罚款20万元。
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据国家金融监督管理总局河北监管局行政处罚信息披露,多家农用合作社因违规分红分,分别被处以35万元,总罚款金额140万元
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