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...谈话措施的决定》的公告，公告披露，经查五矿证券私募资产管理业务存在以下问题：一是债券投资决策和风险管控存在问题。二是非标资产投资管理不规范。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
...告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...公司信息披露的及时性要求，不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第二十四条的规定。公司董事长李缜直接参与了与美国伊利诺伊州政府签署协议的相关工作，董事会秘书潘旺作为公司信息披露事务的具体负...……更多
2023-12-10 13:08:00电池厂,美国,董事长,监管,董事,电池
...基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十七条第一款和第五十六条的规定。”山东证监局进一步指出，“根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...是市场上管理规模最大的证券私募FOF基金之一，目前基金资产管理规模超过百亿元，服务对象涵盖了多类型机构投资人，包括银行、券商、期货、信托等金融机构，以及央国企、上市公司、家族客户等高净值客户。中基协官网显...……更多
2023-11-17 14:05:00账户,主导,事件,股票,新动力,杭州
...缺陷。上述行为不符合《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定。同时，冠农股份2021年在开展部分皮棉贸易业务时，存在向客户转让商品前未拥有商品控制权的情形。冠农股份在该业务中充当代理人角色，对于...……更多
2023-10-10 20:33:00起底,差错,事件,会计,股份,股份
...资产交易平台发放面向散户的牌照，业内人士向PANews证实证监会将在本周发放咨询文件。2月20日（周一），香港证监会如期就有关监管虚拟资产交易平台的建议展开咨询，咨询将于3月31日结束，以配合在6月1日可以正式生效新的...……更多
2023-02-20 23:34:00散户,香港,牌照,交易平台,资产,交易
...案显示，资管机构监管司承担信托公司、理财公司、保险资产管理公司的非现场监测、风险分析和监管评价等工作，根据风险监管需要开展现场调查，采取监管措施，开展个案风险处置。原银保监会此前主要监管的资管机构包括...……更多
2023-11-11 19:51:00司局,监督管理,总局,监督,机构,方案
...行公告披露，违反相关规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十五条的规定，监管部门决定对公司及陆宁生、翁巧燕采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时要求该行及相关责任人应当高...……更多
2024-08-07 11:06:00三板,监事,首例,浙江,薪酬,警示
...业推动其高水平发展，一直是业界关注的焦点。4月19日，证监会制定了《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》（以下简称《措施》），从上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等全方位提出支持性举措。这些措...……更多
2024-04-22 01:41:00证监,支持,科技,企业,科技型,科技
...期间的上述资金占用行为，且未按照《上市公司信息披露管理办法》等规定履行勤勉尽责义务，对他任职期间的上述两项违规行为承担主要责任。新疆证监局决定对王洪欣采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚...……更多
2024-03-25 14:50:00中泰,证监,股东,违规,控股,资金
...。
5月17日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会联合发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》，明确提出坚持零容忍要求，依法从严打击证券期货违法犯罪活动。（最高人民检察院）NO.4 外汇...……更多
2024-05-18 14:48:00外汇局,楼市,外汇,外资,人民币,资产
...持续加码中国金融业务。2018年4月，《外商投资证券公司管理办法》正式公布并实施，将境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月13日，证监会宣布，自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制，符合条件的境外投资...……更多
2023-11-23 21:40:00瑞穗,证券,日资,券商,证券公司,中国
...立，业务范围包括证券经纪、证券自营、证券承销、证券资产管理（限于从事资产证券化业务），是我国首家外资独资的新设券商。在设立独资券商之前，外资机构早已通过合资、控股等方式布局中国证券市场。截至目前，外资...……更多
2023-02-22 05:36:00金融机构,外资,机构,金融,中国,外资
...。
落实方面，证监会一是制定《上市公司股东减持股份管理办法》。将原有的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上升为《上市公司股东减持股份管理办法》，以证监会规章的形式发布。内容上，保持原减持规定基...……更多
2024-04-14 08:09:00逐条,分红,资本,重点,市场,市场
...规定的法律位阶，增强制度稳定性和约束力。构建以减持管理办法为核心，董事和高管、创投基金减持特别规定为补充的“1+2”规则体系。修订自律监管指引，完善询价转让细则。
（七）严格规范大股东减持行为。严格执行破...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
...道。商务部正牵头修订《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，进一步放宽外国投资者对上市公司战略投资限制。2、4月19日，据证监会网站，证监会发布《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》。其中提出，...……更多
2024-04-22 09:23:00证监,科技型,牛市,早报,依法,支持
...存在信息披露不准确的情形，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第一项的规定，上海证监局决定对公司采取责令改正的监管措施，公...……更多
2024-06-19 13:11:00巴安,交易日,股价,标准,交易,公司
...600万元罚款。罗普特上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，2021年修订）第三条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条第一款的规定，马丽雅、何锐、吴东、邵宜航...……更多
2023-11-02 16:46:00财务造假,财务,公司,董事,信息,项目
...、第九十九条、第一百一十六条，《非上市公众公司监督管理办法》第十条的规定。与此同时，国民银行董事长陆宁生、时任信息披露负责人翁巧燕未按照《非上市公众公司监督管理办法》第二十一条的规定忠实、勤勉地履行职...……更多
2024-08-06 22:33:00三板,监事,薪酬,警示,股东,董事
...册会计师执业准则》有关要求,违反《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四十五条第一款、第四十六条规定。按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十五条规定,该局决定对大华所采取出具警示函...……更多
2023-10-08 20:52:00中储,大华,警示,股份,大华,中储
...共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，以及《招商社会责任混合型证券投资基金基金合同》、《招商社会责任混合型证券投资基金招募说明书》和《招商社会责任混合型证券投资基金基...……更多
2023-04-25 10:10:00社会责任,上限,混合,规模,基金,招商
...位；交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位；资产管理业务产品管理职责履行不规范，对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运维管理不到位。安徽证监局决定对徽商期货采取...……更多
2023-12-28 18:07:00证监,徽商,安徽,期货,措施,责任
...管人、相关境内金融机构等应按照《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）、《人民币跨境收付信息管理系统管理办法》（银发〔2017〕126号文印发）、《中国人民银行办公厅关于完善人民币跨境收...……更多
2024-07-26 20:40:00债券市场,债券,统一,银行,市场,投资
香港证监会：虚拟资产现货ETF只允许在受证监会监管的期货交易所进行交易 【香港证监会：虚拟资产现货ETF只允许在受证监会监管的期货交易所进行交易】财联社12月23日电，香港证监会在更新发布的《有关中介人的虚拟资产相...……更多
2023-12-23 22:04:00香港证监会,证监,交易,香港,交易所,现货
...国联安基金49%的股权。本次交易前，国联安基金由太平洋资产管理有限责任公司（简称“太保资产”）和安联集团分别持有51%和49%的股权，并由太保资产和安联集团共同控制；本次交易后，国联安将由太保资产和国泰君安分别持...……更多
2023-10-17 07:35:00君安,国泰,基金,君安,国泰,基金
...022]16号）第十条的规定，同时违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令...……更多
2023-05-10 13:35:00净利,毛利率,困局,毛利,控股,公司
...运行，证监会制定并发布了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（以下简称《办法》）。2022年4月29日至2022年5月29日，证监会就《办法》草案向社会公开征求意见。总体看，各方对《办法》草案的起草思路、主要内容认可度...……更多
2023-03-03 23:56:00期货业,证监,期货,管理办法,办法,安全
...消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借等。根据安排，融券保证金比例提高自10月30日起施行，其他条款自10月16日起施行。证监会发布的公告显示，在融券端，将融券保证金比例由不得低于50%...……更多
2023-10-14 21:42:00出借,证监,重磅,保证金,交易所,比例
...司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约66.74万亿元，其中，公募基金规模26.03万亿元，私募基金规模20.28万亿元。3.量化人才挖角内幕浮现，竞业限制补偿数百万。近日，幻方量化发布声明...……更多
2023-03-06 17:06:00竞业,早班车,早班,活水,补偿,限制
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近日，一位风尘仆仆的中年男子来到农行清河支行，想要支取每月固定下发的1000多元工资，在自助设备取款时，惊奇地发现银行卡里的钱不见了
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为进一步提升公众对存款保险的认知，切实保护存款人的合法权益，民生银行济南分行营业部积极响应监管部门号召，持续开展了形式多样的存款保险宣传活动
2024-09-23 11:16:00
在这个快节奏的时代，每一场雨似乎都带着匆匆的脚步，但总有一些瞬间，能让时间慢下来，温暖人心。在农业银行的一个普通网点，就发生了这样一件跟雨相关的温暖故事
2024-09-23 11:16:00
为积极响应监管部门关于“金融教育宣传月”开展相关工作要求，面向人民群众广泛普及反诈防非常识和理性投资知识，富德生命人寿东营中心支公司组织开展系列金融知识户外宣传活动
2024-09-23 11:16:00
近日，民生银行济南分行营业部与银座花园社区携手举办了一场羽毛球技巧大赛。这不仅是一场体育的盛会，更是民生银行济南分行营业部开展消保知识宣传的重要契机
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一、案情介绍2023年8月，我司接到报案称被保险人吴某驾驶车辆行驶至贵阳市修文县时与行人陈某发生碰撞，陈某被送至医院抢救无效死亡
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9月18日，阳光人寿贵州分公司开展党员同志金融知识宣讲团走进革命老区贵阳市黔灵山麒麟洞(麒麟洞为抗日战争期间，著名抗日爱国将领张学良和杨虎城曾囚禁地)开展“金融为民谱新篇
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本文转自：人民网-山东频道近期，中国进出口银行山东省分行为山东黄金集团有限公司（以下简称山东黄金集团）发放流动资金贷款
2024-09-23 11:23:00