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...精神，引导证券期货经营机构（以下简称经营机构）私募资产管理业务提升服务实体经济质效，加大对科技创新、中小微企业等领域的支持力度，防范化解金融风险，证监会修订了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法...……更多
2023-01-13 20:53:00证监,管理,资产管理,期货,管理办法,规则
...不设审计委员会。(二)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，应当根据《证券公司监督管理条例》的规定，在董事会中设审计委员会，并在2026年1月1日前，根据...……更多
2024-12-27 22:22:00证监,公司法,调整,公司,监事,监事会
...资金的核验效率。二是提高证券账户运作效率。更好满足资产管理机构优化交易执行、公平对待产品投资者的诉求，对外资使用“合格境外投资者-客户资金”证券账户给予一次性归集过户等技术支持，同步强化对该账户的穿透...……更多
2025-10-28 09:16:00证监,投资,期权,投资者,投资,投资者
...不设审计委员会。二是证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，应当根据《证券公司监督管理条例》的规定，在董事会中设审计委员会，并在2026年1月1日前，根据...……更多
2024-12-28 16:02:00证监,过渡期,公司法,制度,公司,监事会
...来，国家及有关部门陆续出台有关交易场所的政策文件和管理办法，加强相关领域交易场所总体布局规划，鼓励交易场所整合优化，初步建立相关类别交易场所的管理规则和指导意见。“各地区出台了本区域交易场所管理办法，...……更多
2024-02-24 10:21:00证监,提案,答复,监管,信号,建议
...定》显示，经查，东方汇金期货存在以下违规行为：一、资产管理业务管理不规范。参与资产管理计划关联方信息披露不充分；部分资管产品公开发布募集公告；未向投资者充分披露资产管理计划所投资资产管理产品相关情况；...……更多
2025-09-16 22:34:00汇金,李泽,谈话,期货,监管,总经理
...江苏证监局提交整改情况报告。“经查，弘业期货在开展资产管理业务过程中，存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投资建议，未切实履行主动管理职责的情况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...投资者适当性审查义务，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令202号，以下简称《办法》）第六条、第二十二条第（一）项规定。根据《办法》第三十七条的规定，陕西证监局决定对该营业部采取责令改正的行政...……更多
2024-12-20 15:54:00营业部,东莞,整改,法人,营业,机构
...南华期货股份有限公司（“南华期货”，603093.SH）在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为。一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...，个别公示信息不准确。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第十三条的规定。依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号...……更多
2025-01-08 14:22:00东兴,子公,营业部,昆明,全资,子公司
私募资产管理业务管理办法及配套实施细则获最新修订。1月13日晚间，证监会发布公告称，为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，引导证券期货经营机构（以下简称“经营机构”）私募资产管理业务提升服务实体经...……更多
2023-01-14 12:09:00分期,股权,金额,资产,投资,管理
...于对国信证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...成为期货公司新的业务增长点。截至2021年末，期货行业资产管理规模合计超过3000亿元。截至2022年末，中国期货公司资产管理业务合计收入为9.95亿元，超过70%的期货公司开展了资产管理业务。随着期货资管业务的迅速发展，监...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
...一个月之后，A股首个量化交易法规正式落地。5月15日，证监会在北京举办2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动，并集中发布了《证券市场程序化交易管理规定（试行）》（以下简称《管理规定》）《监管规则适用指引-发行...……更多
2024-05-16 23:31:00七大,要点,核心,法规,交易,交易
...，具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业务资格，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、中国金融期货交易所以及上海国际能源交易中心的会员单位。(中新经纬APP)...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
...盛期货有限公司、多快好省网络科技有限公司、上海迈维资产管理有限公司等多家企业。(中新经纬APP)来源：中新经纬编辑：王永乐广告等商务合作，请点击这里未经过正式授权严禁转载本文，侵权必究 ……更多
2024-12-13 18:45:00行为,人员,管理,证监,厦门,周伟
近日，中国证监会发布消息，兴证证券资产管理有限公司公募基金管理业务资格获证监会核准。这是继招商证券资管之后，第二家按照“一参一控一牌”新规取得公开募集证券投资基金管理业务资格批复的券商资管机构。值得...……更多
2023-11-11 21:35:00券商,牌照,提速,券商,业务,管理
...网站5月17日披露了三张券商资管罚单，华泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及分管相关业务的高级管理人员朱前、上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）被采取出具警示函措施。《关于对华...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...违反了七条，数目居多，分别是《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条第二款、第三十条，《证券公司全面风险管理规范》第三十条第一款，《证券期货投资者适当性管理办法》第三条，《证券公司和证券投资基金管理...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...。根据证监会发布的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（下称《管理办法》）及其配套规则，同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上，还可以再申请一块公募牌照，即“一参一控一牌”。这也意味着，海...……更多
2024-12-17 16:07:00海富,国君,富国,海通,股权,反应
...定骑士乳业行为违反了《证券法》及《上市公司信息披露管理办法》相关规定。骑士乳业涉案期间有关董事、高级管理人员违反了《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三十三条第...……更多
2025-07-23 17:35:00三名,证监,乳业,期货,骑士,乳业
...，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...年修订）第十三条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第四十一条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，新疆证监局决定对申万...……更多
2024-12-25 11:51:00宏源证券,中泰,宏源,债券,警示,违规
...交易亏损未及时披露的问题，违反了《上市公司信息披露管理办法》和《证券法》的相关规定。上海证监局对永茂泰及其董事长采取出具警示函的监督管理措施。套期保值亏4000余万元永茂泰此前公告称，2021年4月，公司董事会通...……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
...于合格投资者认定。该行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第六条第一至三项、第二十二条第一项的规定。二是对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致...……更多
2025-03-19 07:46:00主动,员工,收入,分公司,部分,业务
浙江证监局：对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施 【浙江证监局：对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施】财联社12月8日电，浙江证监局发布关于对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施的决...……更多
2023-12-08 18:38:00巨鲸,证监,杭州,浙江,资产管理,警示
...资基金监督管理暂行办法》以及《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的相关规定。湖南证监局已将其纳入中国资本市场诚信信息数据库。长沙福森海私募基金管理对此监督管理措施有权提出行政复议申请或...……更多
2024-08-20 14:45:00森海,证监,私募基金,长沙,湖南,警示
...经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。鹏安基金经核准的注册资本为1亿元，由开源证券100%持股。根据安排，开源证券应按照相关法律法规规定，自批复之日起6个月内完...……更多
2023-12-06 19:15:00子公,海口,子公司,注册地,证券,基金
...局中国内地业务的重要组成部分，可以更好地服务海内外资产管理机构并推动中国与海外市场的连接。主动申请进行时根据证监会披露最新可查数据，截至2024年8月共有66家机构获得基金托管资格，包括31家内资行、3家外资行与32...……更多
2024-10-16 08:35:00外资,动作,资格,机构,基金,托管
...度财务报告信息披露不准确，不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)(以下简称《信息披露管理办法》)第三条第一款的规定。根据规定，四川证监局决定对国城矿业采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期...……更多
2025-01-21 13:06:00国城,吴城,证监,矿业,违规,董事长
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11月19日，国家金融监督管理总局陕西监管局行政处罚信息公示表显示，紫金财产保险股份有限公司陕西分公司因未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率被罚款15万元；刘某被警告
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11月19日，国家金融监督管理总局陕西监管局行政处罚信息公示表显示，紫金财产保险股份有限公司西咸新区支公司因虚列费用被罚款12万元；康某被警告并处罚款1万元。
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