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强监管落实得到数据验证  一季度证监会发32份立案告知书同比增3成
...北京4月10日消息(记者 孙汝祥 实习生 王可欣 谢晓萱)证监会加强上市公司监管的行动正在被数据验证。据央广资本眼不完全统计,今年一季度,证监会对A股上市公司或相关责任人发出立案告知书32份,较去年同期的24份增加了...……更多
证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件
本文转自:中国新闻网中新网3月15日电 据证监会网站消息,为深入贯彻落实中央金融工作会议、省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班精神,推进建设中国特色资本市场,证监会坚持目标导向、问题导向,牢牢把...……更多
...行业采访了解到,主要是两种情况:一是最近三年内受过证监会行政处罚的保代。这里强调了两个情形,分别是“近三年”的时间范畴,以及被“行政处罚”的保代。二是被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认...……更多
证监会:持续加强监管执法 着力推动提升上市公司质量
...严厉打击”“目前没有IPO倒查10年的安排”……23日,在证监会例行新闻发布会上,证监会首席检查官、稽查局局长李明和证监会首席风险官、发行司司长严伯进,分别就上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司...……更多
保代“新规”再进一步!8月18日前投行须报送撤否项目信息
...解,为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保代的声誉约束,将“...……更多
证监会:正将金融科技运用于各监管领域 【证监会:正将金融科技运用于各监管领域】财联社11月9日电,证监会副主席李超11月9日在2023金融街论坛年会上表示,监管部门充分运用科技手段提升监管能力水平。经过30余年发展,...……更多
证监会:着力防范欺诈发行、财务造假风险,打造“廉洁注册制...
...安全,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。连日来,证监会系统持续深入学习宣传贯彻习近平总书记在中央金融工作会议上的重要讲话精神和会议作出的工作部署,紧紧围绕强监管、防风险这一首要职责,在落实“四早”要...……更多
华林证券收监管函 业务数据报送不准确等多项违规
...条、第六十九条,《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第166号)第二条、第十七条、第十九条,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十一条,《证券基金经营机构董事、监事、高级...……更多
中伦及3名律师被监管点名
中新经纬6月6日电 证监会河北监管局6日披露,北京市中伦律师事务所(下称中伦)被责令改正并收警示函,公司3人被监管谈话。行政监管措施决定书显示,经查,中伦在河北美邦工程科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发...……更多
牛市早报|证监会:加强融券与转融券逆周期调节
...8个百分点。同时,M2增速进一步回落至7%。2、6月16日,据证监会网站,证监会新闻发言人就融券与转融券有关情况答记者问。对于近日,有自媒体称“转融通疯狂报复,难怪市场持续下跌,转融通(6月12日)一天新增近1.7亿股”...……更多
新春伊始,证监会密集召开多场座谈会,广泛听取市场声音,积极回应市场关切,稳定资本市场预期初见成效。与此同时,监管部门进一步加大了对财务造假、操纵市场等各类违法违规行为的打击力度,着力净化市场生态,对...……更多
证监会债券监管新进展,企业债发行审核划归证监会负责
...格局基本不变,除投保职责划出、企业债发行审核划入,证监会其他职责未作调整。值得注意的是,证监会将由国务院直属事业单位,调整为国务院直属机构。工作人员纳入国家公务员统一规范管理,执行国家公务员工资待遇标...……更多
...第三届全球金融科技大会资本市场金融科技论坛上,中国证监会党委委员、副主席李超在致辞中表示,证监会秉承“数据让监管更加智慧”的愿景,以“稳妥发展金融科技创新”和“强化监管科技运用”为两大主线,推动资本市...……更多
...规惩处力度,树立典型案例,以达以儆效尤之效。日前,证监会开出的一张罚单,即具有标志性意义。上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称“思尔芯”),这家2021年8月提交科创板...……更多
盘前情报丨证监会重磅发声!事关恶意做空、两融等问题;市值管理考核将全面推开,机构密集调研央企
...涨66美分,收于每桶77.99美元,涨幅为0.85%。 重磅资讯1)证监会:积极推动地方政府把推动上市公司高质量发展的工作目标任务纳入地方政府绩效考核记者从证监会日前(4日)召开的走访上市公司工作进展会议上了解到,截至2...……更多
夯实科技监管基础,证监会发布《上市公司行业统计分类与代码...
近日,证监会发布《上市公司行业统计分类与代码》《区域性股权市场跨链技术规范》《区域性股权市场跨链数据规范》《区域性股权市场跨链认证安全规范》《区域性股权市场区块链通用基础设施通讯指南》《证券期货业信...……更多
区域性股权市场发展迎再规范:登记结算逐步与中国结算相衔接
证监会进一步推动区域性股权市场的规范健康发展。10月20日,证监会表示,为完善多层次资本市场制度体系,起草了《区域性股权市场监管指引第1号—登记结算(征求意见稿)》(下称“《指引1》”)、《区域性股权市场监...……更多
吴清坐镇!证监会两天连开十余场座谈会问计市场,透露哪些监管新信号?
吴清 澎湃影像 资料图吴清履新证监会主席后,密集展开工作。证监会官网资料显示,2月18日至19日,新春上班伊始,证监会召开系列座谈会,就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚,证监会在官网一口气公布了19张罚单,涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商,以及申万宏源承销保荐、东方证券承...……更多
...日,国家发展改革委价格司、市场监管总局价监竞争局、证监会期货部组织部分铁矿石贸易企业和期货公司召开会议,分析铁矿石市场和价格形势,详细了解有关企业参与铁矿石现货和期货交易情况,提醒告诫有关企业依法合规...……更多
限制做空 转融券按下暂停键
证监会又有重磅举措!7月10日晚间,证监会官网发文表示,7月11日起转融券业务暂停。这是继今年3月“禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出”之后,再次对转融券业务的监管加码。此外,证监会批准证券交易所将融券...……更多
本文转自:人民网人民网北京3月15 日电 (黄盛)证监会在15日集中发布了四项“两强两严”政策文件,分别是《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》《关于加强上市公司监管的意见(试行)》...……更多
落实“两强两严”!吴清履新满仨月,29家券商收99张罚单
吴清履新证监会主席后的三个月内,各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日,吴清正式接棒易会满,成为第十任证监会主席。截至5月8日,Wind数据显示,在吴清履新后的3个月期间,已有近半上市券商收到罚单,且...……更多
突发!证监会重拳出手!
2月9日,证监会对上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称思尔芯或公司)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申...……更多
不交底稿、拒接电话、影响检查!北京亚泰及合伙人被责令改正
因严重影响证监局检查工作开展、扰乱证券市场秩序,北京亚泰国际会计师事务所(普通合伙)(下称“北京亚泰”)及其执行事务合伙人田梦珺被采取责令改正监管措施。9月9日,澎湃新闻记者注意到,近日福建证监局官网披...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日,安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出,经查,国元证券存在四项问题,包括发布证券研究报告业务管理制度不...……更多
奕东电子:公司及董事长等收到广东证监局警示函
6月19日晚,奕东电子公告称,收到广东证监局和深交所发来的监管函,奕东电子科技股份有限公司董事会、邓玉泉、邓可、吴树、谢张因业绩预告与年度报告中披露的相关数据相比差异较大,扣非净利润盈亏性质发生变化,信...……更多
华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”
...日,华林证券公告称,因存在风控指标超标等问题,西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。次日,西藏证监局下发的3张罚单显示,受罚的华林证券时任高...……更多
转融券“T+1”将至:3月16日通关测试,更突出公平合理
...保证金交易,以及上述业务的清算等业务处理。1月28日,证监会表示,为贯彻以投资者为本的监管理念,加强对限售股出借的监管,证监会经充分论证评估,两方面进一步优化了融券机制:一是全面暂停限售股出借,自1月29日起...……更多
IPO“严”字当头:年内已有55家撤回申请,监管2个月内...
...年以来,不仅证券机构迎来严监管,出具33份相关罚单,证监会还查办首例(未获注册前)欺诈发行案件。此外,随着IPO全链条收紧,行业受限的企业,纷纷转道北交所、港交所寻求上市机会。今年已有55家企业IPO终止2月最后一...……更多
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贝仕达克3涨停
中国经济网北京11月25日讯 贝仕达克(300822.SZ)今日股价涨停,截至收盘报22.78元,涨幅20.02%,总市值70.97亿元。该股此前2个交易日涨停。
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