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深圳证监局对智动力采取责令改正措施,明年3月底前完成整改
...收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称深圳证监局)下发的《深圳证监局关于对深圳市智动力精密技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正决定》),要求公司对检查发现的问题进行改正...……更多
深圳证监局对前海期货采取责令改正监管措施 要求对互联网营销活动全面整改 【深圳证监局对前海期货采取责令改正监管措施 要求对互联网营销活动全面整改】财联社12月1日电,深圳证监局对前海期货有限公司采取责令改正...……更多
【深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施】财联社2月9日电,深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施。经查,公司私募资管业务存在以下问题:一是关联交易管控机制不健全,关于关联方主体识别...……更多
华龙期货深圳分公司收警示函 内部控制方面有待完善
中国经济网北京10月10日讯证监会网站今日披露了深圳证监局关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示,经查,华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且...……更多
...0月9日,富安娜(002327.SZ)发布公告称,公司8日收到深圳证监局下发的警示函。因公司存在此前披露的股票激励计划相关议案内容表述有误等问题,公司及董事长兼总经理林国芳、董事会秘书龚芸被深圳证监局出具警示函。公告...……更多
还原“30亿私募跑路”事件!幕后主导已被抓,曾操控55个账户买卖股票被罚千万
...为20-50亿元,被列为异常经营机构,于2022年6月13日被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。经浙江证监局调查,该公司发行并管理的“瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金”在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的...……更多
海外子公司遭近亿元电诈,海普瑞收关注函:采取一切必要法律手段追回资金
...子公司遭遇1170余万欧元电信诈骗后,海普瑞收到了深圳证监局的监管关注函。1月15日晚间,深圳市海普瑞药业集团股份有限公司(海普瑞,002399.SZ;9989.HK)公告称,公司于当天收到深圳证监局出具的《深圳证监局关于深圳市海...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
“五一”假期前,北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日,中信建投证券股份有限公司(下称“中信建...……更多
又有券商“宕机”!东兴证券交易系统故障,称系统延时增大
...意!”官网资料显示,东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准,由中国东方资产管理股份有限公司(下称“中国东方”)作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司,2015年2月26日在上海证券交易所上市,是境内首家...……更多
因投行类业务内控不完善等,万和证券被暂停保荐、承销业务3个月
...股份有限公司(下称“万和证券”)的保荐、承销业务被证监会暂停3个月。10月20日,证监会发布公告称,经查,发现万和证券存在两方面违规行为:一是投资银行类业务内部控制不完善,内控监督缺失,整体内控建设和规范性...……更多
【深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电,深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查,发现你营业部存在以下...……更多
...息、财务状况较差、净资产为负值等六项违规问题被北京证监局责令暂停办理相关业务。而增财基金于2011年9月正式成立,注册资本为1.5亿元,控股股东罗细安持有增财基金96.0667%的股权。目前,增财基金在第三方代销机构中的...……更多
...信披违规,大晟文化(600892.SH)及相关责任人日前被深圳证监局采取监管措施。大晟文化日前披露的公告显示,根据相关规定,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,对公司董事长、总经理黄苹进行监管谈话,...……更多
*ST美盛及实控人被证监会立案:近3年屡遭处罚,去年预亏...
...(下称“*ST美盛”,002699)和公司实际控制人赵小强收到证监会出具的《立案告知书》。整体来看,*ST美盛前期发生了大额资金占用、业绩预告不准确、违规回购等多项违规行为,并多次受到深圳证券交易所(下称“深交所”)...……更多
业绩预告由盈转亏!深交所对鸿博股份下发关注函,将启动纪律处分程序
鸿博股份 IC 资料图“算力概念股”鸿博股份收到福建证监局警示函和深交所关注函。4月15日,鸿博股份有限公司(以下简称“鸿博股份”,002229)公告称,近日收到中国证券监督管理委员会福建监管局出具的行政监管措施决定...……更多
西藏证监局对西藏禹泽投资管理有限公司采取责令改正措施 【西藏证监局对西藏禹泽投资管理有限公司采取责令改正措施】财联社11月27日电,西藏证监局称,经查,西藏禹泽在从事私募基金业务活动中,存在私募基金产品募集...……更多
...盛华未在规定时间披露2022年中报、年报及2023年中报 深圳证监局责令改正】财联社3月22日电,深圳证监局发布关于对深圳市钜盛华股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,钜盛华作为公司债券发行人未在规定时间披露2022...……更多
周大生:因亲属短线交易公司股票 董事夏洪川收深圳证监局警示函 【周大生:因亲属短线交易公司股票 董事夏洪川收深圳证监局警示函】财联社12月21日电,周大生公告,公司董事夏洪川于近日收到深圳证监局出具的《深圳证...……更多
子公司遭电信诈骗 海普瑞收监管关注函
...场极大关注。1月15日晚间,海普瑞披露称,公司收到深圳证监局监管关注函,要求公司应成立专项工作组,采取一切必要法律手段追回有关资金,切实维护公司资产的安全和完整。据了解,1月14日晚间,海普瑞曾披露称,公司全...……更多
证监会修订回购规则:降低门槛,严防“忽悠式回购”
...、实施回购、规范回购,积极维护公司价值和股东权益,证监会修订发布《回购规则》,对部分条款予以优化完善。据了解,本次修订的主要内容包括两大方面: 一是着力提高股份回购便利度,放宽并增设一项为维护公司价值...……更多
因投行类业务内控不完善被罚后,万和证券招聘分管投行副总裁
...聘的副总裁,分管股权、债券等大投行业务。10月20日,证监会发布公告称,由于万和证券存在投资银行类业务内部控制不完善等违规行为,决定对万和证券采取责令改正,及在2023年10月16日至2024年1月15日期间,暂停万和证券保...……更多
弘业期货被责令改正 核心交易系统的运行维护存违规
中国经济网北京10月10日讯证监会江苏监管局网站近日公布了《江苏证监局关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。决定书显示,经查,弘业期货在核心交易系统的运行维护中,未按规定合理控制系统...……更多
西安环球印务被陕西证监局采取行政监管措施
...有限公司(简称“环球印务”)公告称,4月24日收到陕西证监局出具的《关于对西安环球印务股份有限公司采取责令改正并对李移岭、雷永泉、孙学军和林蔚采取出具警示函措施的决定》。两年财报信披不准确时任董事长、总经...……更多
中青宝收警示函:连续3年定期报告财务数据不准确,控股子公...
...年定期报告财务数据不准确等违规行为,中青宝收到深圳证监局警示函。12月28日晚间,深圳中青宝互动网络股份有限公司(300052,简称“中青宝”)公告称,近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监...……更多
开年4天监管已“点名”5家会计所:立信遭警示,天健被谈话
...”)等中资龙头会计师事务所。具体而言,1月4日,浙江证监局发布了3条行政监管措施公告,分别涉及立信所、中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“中兴华所”)和天健所。其中,立信所和中兴华所被出具警示函,天...……更多
中山火炬电子产业基金管理有限公司收警示函
...等两项违规,中山火炬电子产业基金管理有限公司被广东证监局警示。证监会广东监管局官网显示,中山火炬电子产业基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是未制定私募基金风险评级...……更多
广东珠光基金管理有限公司收警示函
中新经纬11月10日电 日前,广东证监局发布关于对广东珠光基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。行政监管措施决定书显示,经查,广东珠光基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题...……更多
开年后2家投顾公司被罚:云掌数科分公司因内控不到位等被暂停新增客户半年
...24年开年后已有2家投顾公司先后被监管处罚。日前,安徽证监局发布的行政监管措施公告指出,经查,武汉云掌数字科技有限公司(下称“云掌数科”)合肥分公司存在三方面违规行为:一是内部控制执行不到位。二是营销推广...……更多
浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施 【浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施】财联社12月19日电,浙江证监局发布的公告显示,经查,信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理,于202...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
中国经济网北京11月1日讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书〔2023〕194号)。经查,王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司(以下简称“大族激光”,002008.SZ)...……更多
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作者 | 柴旭晨编辑 | 周智宇随着销量企稳回升,春风得意的李斌,打算把加电生意的触手伸向国内各区县。8月20日,在蔚来加电日上
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小米集团刚披露了二季度的“历史最佳季度业绩”,就开始给员工“发股票”了。8月22日晚间,小米集团在港交所发公告称,公司于8月22日根据2023年股份计划
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中国基金报记者 南深恒力石化筹划一年多的分拆子公司借壳上市事项,突然传来终止消息。8月22日晚,恒力石化公告,鉴于目前市场环境较本次分拆上市事项筹划之初发生较大变化
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晚间,美股三大指数出现小幅跳水。随着最新 申领失业救济人数等数据公布及 几位美联储官员表态后,黄金、白银突然加速下跌。黄金
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李晓民获批出任大地保险总经理
北京商报讯(记者李秀梅)8月22日,国家金融监督管理总局发布关于李晓民中国大地财产保险股份有限公司(以下简称“大地保险”)总经理任职资格的批复表示,核准李晓民大地保险总经理的任职
2024-08-22 23:16:00
雪鼎农业正式挂牌!系重庆股份转让中心今年第4家成长板挂牌企业
随着铜锣的敲响,这家创新型农业企业迈入资本市场的大门。8月22日,解放碑重庆交易大厦,重庆雪鼎农业股份有限公司(以下简称雪鼎农业)正式挂牌
2024-08-22 23:27:00
江南时报讯 2018年以来,溧水农商银行以开展整村授信为标志,启动了零售业务转型工作,坚持做小做散,调优资产结构,加快向小而美
2024-08-22 23:41:00
行长带头领罚,苏商银行被罚没367万元,7项业务违规一并曝光
8月20日,国家金融监管总局江苏监管局披露一张百万级罚单。罚单显示,江苏苏商银行因7项违法违规事实,被没收违法所得并处以罚款
2024-08-22 20:53:00
凤凰网财经讯 8月22日,国家金融监督管理总局披露的罚单显示,农业银行朔州市分行因向小微企业收取询证函费用,被罚款20万元。时任农业银行朔州市分行营业部公司业务部副经理周钰、客户
2024-08-22 19:14:00
银行财眼|农业发展银行朔州市分行被罚款50万元 因贷款“三查”管理不到位等两项违规
凤凰网财经讯 8月22日,国家金融监督管理总局披露的罚单显示,农业发展银行朔州市分行因贷款“三查”管理不到位和未落实“实贷实付”
2024-08-22 19:14:00
半年报扭亏为盈仍面临退市风险,*ST贤丰独董联手发函督促
半年报扭亏为盈,三名独立董事仍不满意,联合发函要求改善公司经营状况—这是发生在*ST贤丰(002141.SZ)上的一幕
2024-08-22 19:14:00
徐文渊获批担任富德生命人寿总经理
北京商报讯(记者胡永新)8月22日,国家金融监督管理总局发布关于徐文渊富德生命人寿保险股份有限公司(以下简称“富德生命人寿”)总经理任职资格的批复称,核准徐文渊富德生命人寿总经理
2024-08-22 19:35:00
浦鹏举获批担任恒安标准养老总经理
北京商报讯(记者 胡永新)8月22日,国家金融监督管理总局发布关于恒安标准养老保险有限责任公司(以下简称“恒安标准养老”)浦鹏举任职资格的批复称,核准浦鹏举恒安标准养老总经理的任
2024-08-22 19:36:00
李立松获批担任太平再保险(中国)总经理
北京商报讯(记者 胡永新)8月22日,国家金融监督管理总局发布关于太平再保险(中国)有限公司李立松任职资格的批复称,核准李立松太平再保险(中国)有限公司总经理的任职资格。
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常戈获批担任中信保诚人寿总经理
北京商报讯(记者 胡永新)8月22日,国家金融监督管理总局发布关于中信保诚人寿保险有限公司(以下简称“中信保诚人寿”)常戈任职资格的批复称,核准常戈中信保诚人寿总经理的任职资格。
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