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深圳证监局集中约谈“四大所”负责人 压实审计机构“看门人”责任 【深圳证监局集中约谈“四大所”负责人 压实审计机构“看门人”责任】财联社12月28日电，深圳证监局近期集中约谈了普华永道中天、德勤华永、安永华明...……更多
2023-12-28 15:05:00证监,深圳,审计,负责人,生态,监管
为贯彻落实《关于进一步加强财会监督工作的意见》《关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见》，督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责，深圳证监...……更多
2023-12-28 15:30:00证监,深圳,审计,负责人,生态,审计
...023年年报编制及审计工作质量。有的集中约谈“四大所”负责人，督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，强化年报审计监管约谈提醒机制。广东证监局：明确年报监管要求近日，广东证监局消息，广东辖区召开2024年...……更多
2024-02-07 00:08:00证监,年报,行动,审计,监管,年报
...监会官网发布公告称，深圳证监局集中约谈了“四大所”负责人，推动营造良性审计执业生态。公告显示，为督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责，深圳证监局近期集中约谈了...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...吴雪、李桂英采取监管谈话的监管措施，现要求立信相关负责人、质量控制负责人、吴雪、李桂英于2024年7月26日上午10时携带有效证件到辽宁证监局接受监管谈话。《监管函》指出，上述违规行为违反了深交所《股票上市规则(20...……更多
2024-07-10 07:46:00立信,监管,本钢,年报,板材,审计
...了，用小号做业务。”上述人士说。
此前，财政部相关负责人曾指出，在继续推进对会计师事务所全面轮查的基础上，将重点加大对业务规模大、执业风险高、连续受到行政处罚的会计师事务所的检查力度和频率，对“接下家...……更多
2024-05-22 17:04:00大华,余家,上市公司,背后,国际,公司
...德勤华永、安永华明、毕马威华振四家会计师事务所有关负责人等共计6家次、20人次，强化年报审计监管约谈提醒机制，压实审计机构“看门人”责任。 10、据临平检察12月28日消息，日前，经指定管辖，杭州市临平区人民检察...……更多
2023-12-29 09:16:00联社,新闻,美国,深圳证券交易所,证监,深圳
...新趋势？记者分别采访了上交所和深交所。据上交所相关负责人介绍，上交所认真制定并执行《沪市风险公司2022年年报审核工作方案》，按照监管“关口前移、抓早抓小”的原则，分阶段、分重点推进风险公司监管工作。一方...……更多
2023-05-18 09:07:00净化器,作用,正在,制度,公司,制度
两家会计师事务所领罚单。证监会8月16日开出多张罚单，涉及两家会计师事务所，一家是天职国际会计师事务所（以下简称天职国际），证监会没收其业务收入367.92万元，处以2339.62万元罚款，并暂停该所从事证券服务业务6个月...……更多
2024-08-16 21:39:00底稿,罚单,落地,业务,证券,工作
...司们如今还在正常运营吗？财务造假6年，金通灵及相关负责人被罚570万金通灵的异常从去年开始。2023年4月28日，金通灵称，在2022年财务报表编制过程中，由于业绩预亏金额过大，对公司的财务情况进行了自查，发现前期存在重...……更多
2024-01-20 15:00:00财务造假,负责人,财务,运能,上海,公司
...，及时展开追偿行动，保障中小投资者合法权益。证监会负责人多次强调，要依法从严监管市场，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...一步的监管安排。张华根作为公司董事长兼主管会计工作负责人，未能勤勉履行职责，对公司上述行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款...……更多
2024-06-19 13:11:00巴安,交易日,股价,标准,交易,公司
...接的上市公司客户2023年年报审计开展情况。随后，辽宁证监局对*ST商城出具行政监管措施决定书，对公司及相关当事人采取监管谈话的行政监管措施。中注协在向尤尼泰所发出审计约谈函的同时指出，个别上市公司在2023年年报...……更多
2024-04-10 16:30:00年报,审计,多家,情形,意见,公司
...告的审计机构均为天健会计师事务所，公司主管会计工作负责人是王亚芳，会计机构负责人为张绍英。根据荣盛石化5月24日发布的2023年年度股东大会决议公告，大会表决通过了《关于续聘2024年年度审计机构的议案》。值得注意...……更多
2024-05-31 16:44:00荣盛,警示,业绩,信息,荣盛,证监
...业有限公司副总经理，健康元药业集团股份有限公司法律负责人、监事，东莞勤上光电股份有限公司高级总监，历任东莞证券总裁助理，合规与风险管理部总经理，合规法务部总经理，首席风控官，首席法务官，法律事务部负责...……更多
2024-05-21 08:52:00东莞,变数,总经理,证券,东莞,证券
本文转自：中国新闻网中新网3月15日电 15日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》。意见提出，加强信息披露监管，严惩业绩造假。构建财务造假综合惩防体系。加强上市公司监管法制供给，推动出台上市公司监...……更多
2024-03-15 15:41:00财务造假,证监,体系,财务,综合,上市公司
...收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）下发的《深圳证监局关于对深圳市智动力精密技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《责令改正决定》），要求公司对检查发现的问题进行改正...……更多
2023-12-19 14:40:00证监,深圳,整改,措施,动力,公司
...规健康发展。
一些违规行为更为严重的私募机构及相关负责人，不仅被中基协采取纪律处分，还受到地方证监局调查和处罚。4月30日，前海长富基金管理有限公司（简称“长富基金”）因存在虚假披露基金净值信息、不配合自...……更多
2024-05-29 00:54:00基金,私募基金,中基,投资,管理人,管理
...。公告截图
实控113个证券账户，操纵股价倒亏2.38亿中国证监会今年1月公开的行政处罚决定书则显示，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云实际控制“吴某”等113个证券账户(以下简称“账户组”)，集中资金优势、持股优...……更多
2024-05-12 17:00:00股价,总部,电话,生态,公司,公告
...公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；（三）责令处分有关责任人员，并报告结果；
（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（五）对证券公司进行临时接管，并进行全...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...理机制不完善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。金元证券回应关于上述对公司高管聘任方面的争议，金元证券很快给予了回应...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
...8月，*ST深天及实控人林宏润因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。2024年6月4日晚间，*ST深天公告称，公司和公司实际控制人林宏润于2024年5月10日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（简称深圳证监局）《深圳证监局关于...……更多
2024-07-24 17:34:00天成,市值,公司,公司,林宏,深圳
本文转自：央视网央视网消息：近日，中国证监会党委制定印发《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》（以下简称《意见》），明确了未来一个时期证监会系统自身建设的努力方向、...……更多
2024-03-15 15:29:00证监,自身建设,作风,能力,政治,标准
...计师个人的案例被写进了“典型案例警示”之中。据深圳证监局发布的2024年第3期《会计监管工作通讯》，严打审计市场“掮客”行为和会计师事务所内部合伙人被刑事判决成为典型案例，这也是监管部门希望藉此来督促执业人...……更多
2024-06-16 08:54:00看门人,独立性,独立,江湖,会计,审计
...。同时，华林证券时任私募资管业务分管高管兼资管部门负责人、时任投资主办等也都被采取了相应的监管措施。此外，今年2月，深圳证监局称，中山证券私募资管业务存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，关于关联...……更多
2024-07-06 19:32:00国信,证券,银河,整改,问题,银河
...合伙)、王进、崔会强的监管函。监管函指出，根据深圳证监局于2023年8月15日印发的《关于对大信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师王进、崔会强采取出具警示函措施的决定》，大信会计师事务所(特殊普通合伙)（下称“...……更多
2023-11-03 22:20:00大信,勤勉,会计师,监管,会计,大信
...琦）严监管下，恒大地产财务造假案终于有了重大进展。证监会周五发布了恒大地产的行政处罚书，对相关中介机构的调查也在进行当中。证监会官网发布《证监会对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出处罚决定》作为...……更多
2024-06-03 13:33:00永道,普华,恒大,审计费,审计,永道
...大华会计师事务所也在被处罚后损失惨重。5月10日，江苏证监局对大华作出行政处罚决定，被暂停从事证券服务业务6个月，会计所及相关会计师被罚没金额合计超4000万元。据时代周报记者统计，今年以来证监会、各地证监局及...……更多
2024-06-03 11:14:00永道,普华,正在,永道,普华,会计师
...不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。回顾此前，2023年11月30日，深圳证监局也针对上述内容发布事先告知书。值得关注的是，裘强此前还曾被银行业禁业。公开信息显示...……更多
2024-01-24 20:16:00董事长,终身,董事,证监,监管,公司
...号）第六十五条规定：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
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本文转自：人民网-黑龙江频道人民网哈尔滨8月20日电 （徐成龙）农发行牡丹江市分行持续增强服务农地保护的责任感和使命感
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