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国都证券原总经理杨江权被证监会立案调查 涉嫌违法持有股票
...,国都证券发布公告,称公司董事会于10月22日收到公司总经理、财务负责人杨江权递交的辞职报告,自10月22日起辞职生效。对于辞职原因,国都证券在公告中透露,杨江权于10月22日收到中国证监会立案告知书,因其“涉嫌从业...……更多
违法持有股票,一券商总经理被立案并辞职!什么情况?
一券商高管被立案。10月23日,国都证券公告称,公司总经理、财务负责人杨江权辞职,辞职原因为其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案,根据相关规定,已不能履行公司高级管理人员职务。杨江权今年52岁,担...……更多
“套路”再多也难逃,光大证券一员工违规炒股被罚
...西藏证监局,时任华林证券首席人力资源官、人力资源部总经理、华林证券执委会委员王某瑛,借用他人账户买卖股票,总成交金额336.14万元,违法所得10.08万元,最终被罚一没十,合计约110.08万元。6月,据安徽证监局,华安证...……更多
累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单
证券从业者炒股亏损再添一例。日前,北京证监局发布行政处罚决定书称,依据《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)的有关规定,对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事...……更多
违规入股重大窝案,这家券商多位前高管被罚
...人,或是民生证券的高管。这其中,毕玉国任原中泰证券总经理、副董事长等职;尚文彦原为民生证券副总裁,但更早的从业机构为中泰证券;钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理;张玉林则与中泰证券一位原保代同名。不...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...局强调。与此同时,孙冠楠作为国都证券时任综合管理部总经理,对公司廉洁从业内部控制制度不完善、对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效等上述违规行为负有相应管理责任,被北京...……更多
涉嫌内幕交易!一上市公司高管遭立案调查
宇晶股份10月15日晚公告,因涉嫌内幕交易,公司副总经理朱浩宇被立案调查。不过,此次立案调查事项系针对朱浩宇个人交易其他公司股票的调查,不涉及宇晶股份的股票交易。副总经理被立案调查宇晶股份10月15日晚公告,公...……更多
“浙商证券+国都证券”大进展:股东变更获核准,一年内上报具体整合方案
...行中。期间,国都证券还经历了高管震动,先是其一名副总经理离职,之后总经理兼财务负责人也因被立案而离职。图片来源:图虫创意一年内上报具体整合方案12月3日,浙商证券与国都证券均发布了国都证券变更主要股东、实...……更多
时隔两年多叶飞案正式落幕:获刑三年并处罚金五十万元
...志机电公告称,公司控股股东、实际控制人、副董事长、总经理汤秀清和公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监肖泳林因涉嫌操纵证券、期货市场罪被金华市公安局指定居所监视居住。2022年1月份,金华市公安局出具《取...……更多
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
...规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前,重庆证监局披露行政处罚决定书称,2016年入职光大证券股份有限公司(下称“光大证券”)重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳,实际控...……更多
厦企*ST红相因造假被重罚
...被罚2288万元。此外,*ST红相实控人杨成,时任董事长兼总经理,涉嫌违法情节特别严重,厦门证监局拟决定,对杨成采取终身市场禁入措施,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。2月28日,深交所向*ST红相下发关...……更多
11家上市公司、12人被证监会立案,均涉嫌内幕交易、短线交易
8月5日,汇宇制药发布公告称,董事长、总经理丁兆于2024年8月5日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》,因其涉嫌短线交易汇宇制药股票,根据法律法规,决定对其立案。本次事项系对丁兆个人的调查,不会对公司董事...……更多
2017年虚增销售收入影响后续报表,*ST华仪被罚300万元
...华仪责令改正,给予警告,并处以300万元罚款;对时任副总经理、总经理张学民,时任董事长、总经理陈孟列给予警告,分别处以50万元、150万元罚款。2017年虚增销售收入影响后续报表据浙江证监局调查,2017年,*ST华仪全资子...……更多
突发!证监会重拳出手!
...任思尔芯董事长黄学良,时任思尔芯董事、首席执行官、总经理ToshioNakama分别处以300万元罚款;对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款;对时任思尔芯首席...……更多
又见券商股权被拍卖,刚被开罚单,将启动内部问责
...到位,违反了相关规定。同时被开具罚单的还有国都证券总经理杨江权、时任综合管理部总经理孙冠楠,两人均因对上述违规负有责任,被出具警示函。彼时,北京证监局要求国都证券采取有效措施,完善内部控制机制,增强各...……更多
港湾周评|超卓航科6000万存款“消失谜团”令人震惊
...规。李光平作为公司董事长兼财务总监、李羿含作为公司总经理、王诗文作为公司董事会秘书未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条第二款、第三款的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述...……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...12月28日,*ST三盛被处以110万元的罚款,时任三盛教育副总经理曹磊被处以60万元的罚款;2023年11月份,金通灵时任董事长、副董事长兼总经理季伟被处以200万元罚款;2023年10月份,康隆达原董事长张间芳被罚300万元;2023年9月份...……更多
内幕交易“星星科技”反亏532万,光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入
...大证券股份有限公司(简称“光大证券”,601788)前投行总经理涉嫌内幕交易被证监会重罚。近日,证监会披露了一份行政处罚决定书显示,因在江西星星科技股份有限公司(简称“星星科技”,300256)股票重大资产重组过程中...……更多
...尾酒母公司百润股份披露称,公司董事长、法定代表人、总经理刘晓东个人因涉嫌行贿而被立案调查并留置。 单日多股相关方被立案调查在A股较为罕见,也是2024年以来首次。受利空消息影响,上海易连、百润股份、好利科技2...……更多
...户。13.3亿元“失踪”致财报“难产“两任财务负责人及总经理辞职此前威创股份曾因13亿元资金离奇“失踪”引发热议。2023年12月22日晚,威创股份突然公告,公司13.3亿元资金被离奇划走。此后,上述巨额资金何时能归还一直成...……更多
应声20CM跌停!4月迄今9家上市公司公告公司或相关方被立案,3股均牵涉中核钛白2023年定增事项
...知书》和《立案通知书》,对公司实际控制人、董事长兼总经理马宏实施留置。董事长无法履职期间,由公司董事、副总经理王宏臣代为履行董事长、董事会专门委员会委员的相关职责,由公司副总经理江斌代为履行总经理职责...……更多
摘牌了也要罚,这家前A股公司收罚单
...接责任人员”。其中,龙某勤作为鼎龙文化时任董事长、总经理,主持鼎龙文化全面工作,负责公司日常经营管理,同时担任中钛科技时任董事,以及龙腾钛业时任董事、云铜钛业时任董事,未勤勉尽责,是对鼎龙文化上述信息...……更多
涉嫌内幕交易、违纪违法等,5家A股上市公司高管接连“翻车”
...留。同日,公司获悉控股子公司上海润六尺科技有限公司总经理张亚洲先生正在协助常州市公安局直属分局的调查。相关案件的具体情况尚待公安机关进一步调查。截至目前,公司未收到有关机关对公司的任何调查或配合调查文...……更多
“泄密”百亿私募持仓还违法炒股!国泰君安一营业部老总被罚
因国泰君安证券一营业部总经理“泄密”,百亿私募上海聚鸣投资管理有限公司(下称“聚鸣投资”)投资路径被“抄作业”。近日,广西证监局披露的行政处罚决定书显示,时任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营...……更多
中金公司被证监会处罚!其保荐的知名芯片企业财务造假、欺诈发行,最新回应:诚恳接受处罚,强化全面整改
...任思尔芯董事长黄学良,时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款;对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款;对时任思尔芯首...……更多
ST亿利业绩预告大幅“变脸”,被证监会立案调查
...公告披露不及时,上交所对公司时任董事长王瑞丰、时任总经理侯菁慧、时任财务总监张艳梅予以通报批评,并记入上市公司诚信档案。值得注意的是,就在当日晚间,中国证监会表示,上市公司退市后,公司及相关责任人对于...……更多
短线交易东窗事发,圆通速递董事张益忠被立案!儿子一度“背锅”
...律权威,进行短线交易。恒星科技近日披露关于董事长及总经理收到警示函的公告。公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南恒星科技股份有限公...……更多
ST贵人致歉:公司不应擅自发表缺乏事实依据的不当言论
...志华于2022年8月当选公司新任董事长;2023年3月兼任公司总经理;今年2月辞任总经理后,仍担任公司董事长。ST贵人表示,截至公告披露日,公司生产经营正常。立案调查期间,公司、李志华将积极配合中国证监会的相关工作,...……更多
重要信号!两家公司,面临民事追责
...虚假陈述责任纠纷为由对公司、时任董事长、副董事长兼总经理季伟,时任财务总监、董事会秘书袁学礼,时任董事、总经理助理许坤明,时任监事、财务部部长冒鑫鹏,时任董事长朱军,时任董事、副总经理、财务总监冯霞,...……更多
两人操纵4股赚2400万,证监会:罚没9600万
没一罚三!8月16日,证监会公布了一则操纵证券市场的罚单。冯越峰、宋晓平在2017年3月20日至10月11日期间,累计控制近百个股票账户,操纵“镇海股份”“美芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票,累计获利近2400万元...……更多
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