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打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单
...决策过程记录缺失。嘉实资本研究报告主要内容简单摘抄发行人招股说明书等材料;估值区间缺少严谨完整的逻辑推导过程,部分估值区间结论与相关依据逻辑相悖。定价小组成员与内部规则要求不一致;最终报价存在依赖个别...……更多
证监会发布《境外发行证券和上市管理试行办法》上升为行政法规
...,也不“越位”和“错位”,强化境内外监管协同,压实发行人、中介机构责任;保持对跨境违法行为“零容忍”,加强与境外监管机构的沟通协作,严厉打击欺诈发行、财务造假等严重违法行为,让违法者付出代价,共同保护...……更多
证监会发布境外上市监管制度规则
...,也不“越位”和“错位”,强化境内外监管协同,压实发行人、中介机构责任;保持对跨境违法行为“零容忍”,加强与境外监管机构的沟通协作,严厉打击欺诈发行、财务造假等严重违法行为,让违法者付出代价,共同保护...……更多
证监会发文规范研发人员、研发投入信息披露和中介机构核查工...
...不应认定为研发人员。此外,《适用指引9号》还强调,发行人应准确、合理认定研发人员,不得将与研发活动无直接关系的人员,如从事后勤服务的文秘、前台、餐饮、安保等人员,认定为研发人员。第二部分为研发投入认定...……更多
...发行违法行为作出行政处罚。该案系新证券法实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。 2月22日,证监会一次性挂网六份行政处罚书,涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为,合计...……更多
证监会修订《证券发行与承销管理办法》公布之日起施行
2月17日,证监会修订发布《证券发行与承销管理办法》,自公布之日起施行。对新股发行价格、规模等不设任何行政性限制,完善以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制,平衡好发行人、承销机构和投资者之间的...……更多
企业债发行审核职责划转过渡期结束,下周起将有这些变化
...记者梳理,主要有如下看点。要点一:提出项目衔接安排发行人可自主选择交易所申报对于过渡期结束前已受理的企业债券项目,由中央结算公司、中国银行间市场交易商协会平移至发行人申请文件所列的交易所,由交易所负责...……更多
厦企*ST红相因造假被重罚
...局拟决定,对杨成采取终身市场禁入措施,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。2月28日,深交所向*ST红相下发关注函,将对公司及相关当事人启动纪律处分程序。尽管*ST红相及相关责任人遭到重罚,但*ST红相在公...……更多
图南电子营收净利润连降:重营销轻研发明显,屡屡收到监管措施
...的59.40万、15.00万、95.80万,共计170.20万存在异常,经询问发行人总经理、财务总监及进一步核查相关人员的资金流水后,确认支付的上述款项系以支付货款的名义经上述三人向公司部分董事、监事、高级管理人员及销售部总监发...……更多
证监会明确企业债券过渡期后转常规有关工作安排
...司、中国银行间市场交易商协会(下称交易商协会)平移至发行人申请文件所列的交易所,由交易所负责后续审核等工作。对于过渡期结束前未受理的企业债券项目,发行人可自主选择一家交易所提交申请文件。交易所负责企业债...……更多
全面实行股票发行注册制改革对股民有哪些影响?
...三年。二是会计基础工作规范,内控制度健全有效。三是发行人股权清晰,业务完整并具有直接面向市场独立持续经营的能力。四是生产经营合法合规,相关主体不存在《注册管理办法》规定的违法违规记录。赵锡军说,上市的...……更多
沪深交易所将在2月20日正式接受证监会在审项目的平移
...,监管层强调,保荐人应当对申请文件进行审慎核查,对发行人是否符合板块定位、发行条件、上市条件和信息披露要求作出专业判断、审慎作出推荐决定。在招股说明书信息披露方面,监管层也指出,试点注册制以来,招股说...……更多
2月IPO战报:严监管信号持续释放
...处罚,合计罚没1650万元。该案也是新证券法实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,这释放出了“重信披、零容忍、严监管”的重要监管...……更多
国信证券保荐利尔达收警示函 近一个月内三收警示函
中国经济网北京5月10日讯浙江证监局网站今日公布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示,浙江证监局在日常监管中发现,国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团...……更多
科创板首批欺诈发行案件落地,两家公司被证监会处罚
...行行政、民事、刑事立体惩处,形成强力震慑。针对证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”,“坚决严惩,全方位追责”。行政责任方面,对*ST紫晶和*ST泽达及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定。刑事责任方...……更多
科创板首单科创债落地 未来有望持续扩容
...创企业类、科创升级类、科创投资类、科创孵化类等四类发行人;同日,交易商协会升级推出科创票据,明确提出支持科技创新企业发行主体类科创票据、支持非科创企业发行用途类科创票据。未来科创债将持续扩容自2021年3月交...……更多
泰凌微2022业绩大降:净利润跌超八成,实控人被警示批评
...有公司2.79%的股份,通过上海芯狄克、上海芯析间接控制发行人8.07%、7.16%的股份;通过与公司股东盛文军、上海凌析微、MINGJIANZHENG(郑明剑)、金海鹏、华胜天成、中域昭拓签订《一致行动人协议》、形成一致行动关系控制公...……更多
网红牛奶或涉传销、非法集资?证监会“48问”刺向认养一头牛
...当性和财务工作的独立性等;其他问题包括请保荐机构、发行人律师核实相关情况并出具说明或意见。2022年6月22日,认养一头牛报送首次公开发行股票招股说明书(申报稿),保荐机构(主承销商)为中信证券股份有限公司,...……更多
国盾量子监事被警示 正谋不超19亿定增中电信量子入主
...国盾量子(688027.SH)昨日晚间发布《关于公司监事收到安徽证监局警示函的公告》。公告显示,公司监事会主席张爱辉于近日收到安徽证监局出具的《关于对张爱辉采取出具警示函措施的决定》([2024]36号)。经查,张爱辉作为国...……更多
深交所:注册制改革进程中具有里程碑意义
...节书面告知申请人审核流程节点、计时规则,进一步增进发行人对审核过程和关键节点的了解;在依法依规推进审核工作的基础上,加强审核各环节的有效衔接;严格执行审核程序和时限要求,提高审核效能,进一步降低请托说...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
...理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务,收取发行人票面利息补差费用,为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。四是从业人员兼职管理不到位,员工投资行为管控存在薄弱环节,防范员工代...……更多
证监会修订IPO辅导规定,关键少数的“口碑声誉”纳入验收内容
...进一步规范辅导相关工作,推进派出机构发行监管转型,证监会推动《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》(简称《辅导规定》)修订工作,形成了《辅导规定(修订草案征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。澎湃新闻...……更多
首批四只消费公募REITs已申报,万科、金茂、华润和物美为背后发行人
...募REITs已申报,万科、中国金茂、华润置地和物美为背后发行人。返回搜狐,查看更多责任编辑: ……更多
破发股罗普特及9人财务造假被罚1600万 上市见顶募9亿
...承销及保荐费6824.81万元。 《证券法》第七十八条规定:发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人,应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,...……更多
两部门:鼓励符合条件的央企设立绿色发展基金
...优质中央企业发行绿色债券优化审核安排,参照知名成熟发行人标准简化文件签章和信息披露等方面要求,适当延长财务报告有效期,即报即审,提高融资效率。探索在管控中央企业债券占带息负债比重时将绿色债券按一定比例...……更多
新锐乳企认养一头牛ipo申请获反馈:48个问题引关注
...线上销售,需补充披露是否存在同一平台内多个网店销售发行人同类产品情况,是否存在竞争,价格是否存在差异、如何采取相关措施避免恶性竞争等等问题。 招股书数据显示,2019年至2021年度,认养一头牛营收分别为8.65亿元...……更多
五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...次发行的特定对象为赵磊、赵晨佳、赵云福、林彩玲,为发行人的控股股东、实际控制人,已由发行人2023年第二次临时股东大会审议通过,符合股东大会决议规定的条件,且不超过三十五名。赵磊、赵晨佳、赵云福、林彩玲将...……更多
深天马A不超78亿定增批复到期失效 中信中航联合保荐
...北长江天马定增投资基金合伙企业(有限合伙)合计控制发行人30.99%的股权,为公司的实际控制人。中航国际的控股股东为航空工业,航空工业是国务院国资委管理的国有特大型企业,受国务院国资委最终控制。本次向特定对象...……更多
【我是中小投资者 想对吴清主席说】把市场“蛀虫”清理出去
...因此,审核注册各个环节都要依法依规,严之又严,督促发行人真实准确完整披露信息,全力把造假者挡在资本市场门外。目前,证监会对在审企业进行现场检查,交易所也进行现场督导,但是现场检查和现场督导的覆盖面还非...……更多
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芦苇获准升任中信信托董事长,一年多前刚从中信银行副行长任上调任,年内已有4家信托公司换帅
财联社5月24日讯(记者 彭科峰)又见头部信托公司官宣换帅!5月24日下午,国家金融监管总局官网披露,核准芦苇中信信托有限责任公司董事长的任职资格
2024-05-24 19:18:00
上交所终止轩竹生物科创板首发上市审核
【上交所终止轩竹生物科创板首发上市审核】财联社5月24日电,轩竹生物科技股份有限公司和保荐人中国国际金融股份有限公司撤回申请文件,上交所决定终止对其首次公开发行股票并在科创板上市
2024-05-24 19:18:00
天猫618首次参加的新商家整体成交增长223%
本文转自:新华网今年618,不仅首次参加天猫618的新商家数量再创新高,同比去年增长60%,成交爆发力也更加迅猛。5月20日天猫618开卖
2024-05-24 17:24:00
华丰科技涨14.96% 机构净卖出1.32亿元
本文转自:中国经济网中国经济网北京5月24日讯 华丰科技(688629.SH)股价今日收报36.89元,涨幅14.96%
2024-05-24 17:43:00
工行铜仁印江支行:情满三农,金融助力乡村振兴绘就新图景
“工行的贷款支持真是及时雨,及时解决了菌农们马上要面临的购置菌棒、肥料、地膜、人工等资金需求问题。”印江县食用菌产业发展办公室负责人高兴的说到
2024-05-24 17:47:00
贵州银行雷山支行:金融服务进商会 助力民企谋发展
为落实“千名行长进商会”行动,加快推进与地方商会的合作,加大对雷山县民营经济的支持力度,5月20日下午,贵州银行雷山支行联合雷山县总商会在雷山县工商联共同开展了雷山县总商会集群授信推进会
2024-05-24 17:47:00
“2024金诺·金融品牌年度影响力案例”发布 国寿股份三项案例入选
近日,由《中国银行保险报》主办的“2024金诺·金融品牌年度影响力案例”榜单揭晓,中国人寿保险股份有限公司(以下简称“中国人寿寿险公司”)报送的《凡人歌》系列品牌微视频入选“2024金诺·金融品牌年度微视频”
2024-05-24 17:47:00
远离洗钱犯罪 守护经济安全——民生银行毕节二级分行开展“打击和防范经济犯罪日”宣传活动
为了提高青少年对洗钱行为的认知,增强青少年反电诈等风险防范意识,培养青少年正确的金融消费观念,营造平安和谐的校园环境。5月13日下午
2024-05-24 17:47:00
工行贵州凯里镇远支行: “移动柜台”便民开卡暖民“薪”
“本来还愁没时间跑去县里办卡,没想到工行马上就来给我们办了,既不收工本费,也不收年费,听说还有其他优惠,工行是真的在为我们工人解难题
2024-05-24 17:48:00
工行贵州凯里丹寨支行:小小“零钱包” 服务一线牵
“你们真是太贴心了,服务到了心坎上。”在丹寨县经营某童装店的陈先生拿着工行零钱包赞不绝口地说道。陈先生说,自己童装店的客源主要是面向周边村寨
2024-05-24 17:48:00
万元现金遭霉变 毕节农商银行助老人挽损失
近日,一位老人急匆匆地来到毕节农商银行清南支行,神情紧张地拿出一沓霉烂的钞票,询问工作人员:”请你看看这些钱还能不能用
2024-05-24 17:48:00
因遗产继承,中马传动(603767.SH)实控人变更
2024年5月24日,中马传动(603767.SH)公告,因原实际控制人吴江遗产发生继承,继承后,吴江直接和间接持有的公司权益发生变动
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中信尼雅(600084.SH)总经理陈昊因个人原因辞职
2024年5月24日,中信尼雅葡萄酒股份有限公司(证券简称:中信尼雅,证券代码:600084)发布公告,宣布公司董事、总经理陈昊先生因个人原因辞去相关职务
2024-05-24 18:01:00
亚盛集团(600108.SH)致歉,董事亲属涉短线交易亏损
2024年5月24日,甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司(证券代码:600108,简称“亚盛集团”)发布公告,披露公司董事李宗国先生的配偶田翠山女士在2023年10月19日至2024年2月28日期间进行了公司股票的短线交易
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建业股份(603948.SH):高管章忠拟减持不超8万股
2024年5月24日,建业股份(603948.SH)公告,公司高级管理人员章忠计划自2024年6月18日至2024年9月17日期间
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